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doc 证券业从业人员职业道德建设论文 ㊣ 精品文档 值得下载

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《证券业从业人员职业道德建设论文》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....使证券业的风险大大增加。行业特征决定了从业人员的道德素质对市场的发展影响重大,证券从业人员每时每刻都在接触加工制作证券信息,如果不能具备较高的从业道德素质,就可能做出为个人或少数人牟利而损害广大投资者和危害市场的事情来。目前最受关注的王小石案件就是个典例,王小石,曾担任中国证监会发行监管部发审委工作处副处长,年月日,被北京西城人民检察院以涉嫌罪批准逮捕注。王小石作为证监会官员,手中掌握着权力和能提前知晓的内幕信息,却在职业道德修养上没能把握好,把内幕信息当成了赚钱工具,向拟上市企业出售发审委资料,自己从中非法获利。由于王小石的违背职业道德的所作所为,极大地扰乱了证券发行审批秩序,对整个证券业也造成了很大的负面影响。二加强内容单薄目前证券业道德建设不良也有道德教育方面的原因。对道德教育重视不够。市场经济强化了人们的主体意识和利益意识......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....充分利用相关媒体,客专人负责,定期有计划地组织从业人员培训学习,证券业协会监督检查职业道德教育开展情况。开设职业道德教育培训课程,充实课程教材并开发相关教学软件。目前证券职业道德教育的教材资料还很缺乏,建议相关教育部门联合大专院校,编写职业道德教材,统培训课程,制作教学软件光盘,设立证券职业道德教育网站,完善道德教育的软硬件设施。四强化证券从业人员守则学习,端正行为操守证券从业人员守则是证券从业人员的道德行为的具体化,是依据证券从业道德基本原则对证券行业各方面的行为提出的从业行为规范。因此要常常温故而知新。其中,特别要坚持遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务等操守。遵纪守法,就是要求证券从业人员无例外的必须按照国家法律法规和职业纪律规章行使职业权力,履行职业义务。做到知法知纪,把握从理论高度理解法律条文,从法律高度理解法规......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....融资亿元,指挥遍布全国的名以上操盘手,利用个股东账户,大肆炒作中科创业,曾控制了超过的中科创业流通股,将股价炒成证券业从业人员职业道德建设论文古典文学常见论文词,谓交谈辞章或交流思想。当代,论文常用来指进行各个学术领域的研究和描述学术研究成果的文章,简称之为论文,下面是券业从业人员职业道德建设论文请参考,证券业从业人员职业道德建设论文摘要本文初步揭示了当前证券业从业人员的职业道德建设中所存在的若干问题分析了这些问题存在的根源及其对证券业稳定健康发展的影响指出证券业从业人员道德建设的必要性和重要性。并在此基础上,从法治与德治有机结合职业自律制度保证及加强市场监管等方面,提出了证券业从业人员道德建设的些建议和设想。关键词证券业职业道德法制监管自律诚信正文前言中国证券业至今进步推广完善......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....但是,由于缺乏有效的道德规范和精神导向,使市场所激发起来的这种主体意识利益意识金钱意识很多时候被片面化绝对化。从而产生系列消极的道德后果,些非道德的现象充斥业务活动,虚假信息操纵市场内幕交易恶意竞争等现象随时可见。无视职业道德的行为败坏了行业风气扰乱了行业秩序,也给证券业的健康发展带来了极其消极的影响。职业道德教育目前主要还停留在从业人员的自我教育上,上市公司证券经营机构等主体未能给予足够重视,造成众多从业人员道德意识淡薄,职业道德约束力弱化。监管部门自律组织和证券经营机构对从业人员的职业道德培训也还有待进步加强。缺乏理论指导,系统性不足。证券职业道德教育仅停留在抽象的规范上,尚未形成全面完整系统操作性强的教育培训和考核体系,这也是目前证券职业道德教育中最大的不足。证券职业到了强化,监管效果也日益增强......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....已经到了令人发指的地步。内幕交易欺诈客户,损害投资者权益些证券从业人员无视法律与职业道德约束,利用工作便利进行内幕交易欺诈客户侵吞客户资产。这些频繁发生的事件,反映了当前证券业部分从业人员道德败坏的严峻现实。例如,南方证券北京分公司学院南路证券交易营业部傅利用工作便利,修改客户密码,伪造客户证件,分别多次从客户账户中划出万元万元万元等资金到其伙同他人起在银行开立的账户上,意欲据为己有。最后身败名裂,被判无期徒刑注。另类职业道德败坏的股评人士,俗称黑嘴,成为庄托,误导中小投资者。股市的各类黑幕里大都有黑嘴的身影琼民源亿安科技中科系银广夏等等,与黑嘴联手,致使众多投资者在相关股票上亏损累累,甚至血本无归。可见......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....违规受谴责的机构人员应在更多的媒体公布警告。使得在全行业中树立起诚信理念。在证券业从业人员道德建设中,更要发挥证券业协会自律组织的作用。因为职业道德建设和教育主要靠自律。完善行业自律机制,健全行业自律体系,逐步实现行政监管行业自律相辅相成的良性互动,在这方面,证券业协会应该有所作为的,而且可以在职业道德建设中发挥重要作用。如浙江证券期货业协会在完善协会自律架构,加强道德自律建设方面做了许多工作。他们配合特派办监管促进行业自律,在征求会员意见基础上,提出了供各会员参考的佣金报备标准,发起了会员单位的高管人员签订诚信责任承诺书,促使辖区内证券业平稳过渡,避免了恶性竞争局面的出现。同时各会员细化自律制度和规则,在证券从业人员管理信息技术应用新业务品种的开发等主要业务领域制定了有针对性的自律规则。这些自律经验都非常值得学习和借鉴。同时也要重视社会监督作用......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....以上四个方面的事实与大量未曾曝光的问题相比,可谓冰山角。二原因剖析例有大连证券,由于违法违规行为严重,造成重大亏损,致使公司资不抵债,于年成为第家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。注新华证券,因严重违规经营,根据国家有关法律规定,在年月日被中国证监会撤销。注更为引人注目的是南方证券这样的大券商,不但在自营和资产管理业务中操纵股价,非法坐庄,而且为维持坐庄的资金需求,不断地挪用客户保证金,继而动用客户托管的国债进行回购,并非法吸存近四亿。违规经营不但造成公司严重亏损,也极大地损害了投资者和债权人的权益。年月日,南方证券被行政托管,其高管人员孙田志也随后在深圳被刑事羁押。注此外还有闽发证券,万国证券,甚至我省的浙江证券等等,当年呼风唤雨的机构,叱咤风云的人物,都成了过眼云烟。违规使有的机构尝到了甜头,但更多的是苦头。三年的熊市......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....监管体制和监管措施还有待不断地完善。当前主要还存在以下几方面的问题监管层次过于单,尚未形成监管机构证券业自律证券经营机构及社会舆论等多层次的监督体系。单的监管体系对从业人员的约束往往比较薄弱,不能有效遏制违法违规现象的产生。监管手段不够先进,主要停留在事后查处,对事前过程缺乏有效监管。监管中的滞后性容易使部分从业人员产生侥幸心理,出现有违职业道德的行为。以行政性的监管为主,缺乏市场化的监管措施。利用市场力量自发监督的功效未能充分发挥。笔者认为,只有加强了制度建设和监管力度,使从业人员有必须遵循的行为规范,他们才能做出正确的行为选择,道德才有可靠的屏障。这样才不至于让众多从业人员在道德面前失足,这也是爱护从业人员的必不可少的措施。缺少自律,观念混乱,职业道德素养不高在证券业进入市场化的过程中,部分经营机构从业人员过多的被利益所驱使,为了个人利益局部利益......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....对证券经营机构来说也是度日如年,而对于违规操作的证券经营机构,几乎是灭顶之灾。尽管有这么多基础上,从法治与德治有机结合职业自律制度保证及加强市场规范监管等方面,提出了证券业从业人员道德建设的些设想。证券从业人员道德建设的现存问题及原因剖析现存问题我国证券业是个新兴的行业,从业人员极大多数是年轻人,文化层次比较高,在党的教育培养下成长,勤奋敬业,锐意进取,具有事业心,团队精神,他们为证券业的建设与发展作出了积极的贡献。但是,也有部分从业人员,在各种因素的影响下,出现了些道德问题。近年来不断揭露的些重大事件中,虽然有着各种各样复杂的原因,但从中也揭示了证券从业人员道德建设滞后的问题。主要可归结为以下四类钻法律空子,操纵证券市场众所周知的庄家吕梁,这个中国股市上的风云人物,趁市场法规还不健全,采用隐蔽手段,操纵中科创业股价......”

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