内控制度体系和授权管理体系。

要明确自己的权利和责任，认真履行应尽的职责。

使重要岗位重要业务的每个重要环节都在内控制度的约束下在风险可控的过程中进行，以杜绝操作风险，促进制度执行力的提高。

严格坚持岗位轮换制度和强制休假制度。

各信用社要按照联社岗位轮换和强制休假制度规定，对重要岗位人员严格实行强制休假。

发现问题要及时反映，使些隐藏较深的问题能够及时发现，并得以及早解决。

信用社安排强制休假中的替班人员，要在办理业务的过程中，对被强制休假人员日常经办的帐务进行总分核对，对重空等进行账实核对。

加强员工管理。

随时了解和掌握员工思想动态，密切关注职工小时外行为，特别是对有不良行为的人进行摸底排查，重点关注个人行为细节，对重点对象积极开展警示告诫谈话，做到防患于未然，防止般性问题向重大责任事故甚至经济案件转化。

全力提升制度执行力，确保各项规章制度发挥应有的效力。

要加大责任追究力度，坚决杜绝有章不循，违章操作行为，进步建立健全案件责任追究制度，加大对案件专项治理工作的考核，实行案问制度，对信用社储蓄所发生重大案件的，除要与年度考评工资考核评选先进等进行挂钩外，还要追究所社领导的责任。

同时，要根据责任大小对相关责任人进行经济处罚和追究经济赔偿责任，涉嫌犯罪的，要坚决移送司法机关，通过严厉的问责，促进制度执行力的提高。

条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。

为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因管理疲劳产生的操作风险和案件，条线部门机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，年年至今全行员工违规行为人次，共积分分。

案件防控具体做法认真贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知建鄂函年号文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位多层次对员工不良行为的排查工作。

高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会推进会督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。

成立了由蒋勇行长任组长办公室人力资源部监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。

要求各部门网点负责人必须本着对建行事业对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制检举和纠正违反总行项禁止性规定的行为，做到突出重点整体推进。

明确责任，各尽其职，各负其责把手负总责，亲自过问主动协调直接参与在此基础上，逐分解细化整改措施，逐项明确牵头协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管全部整体联动的格局。

截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有珍爱职业生命，深入开展员工行为项禁止性规定，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进步增强员工合规经营按章办事的自觉性。

是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查互查民主测评和综合考评个阶段，合理安排各阶段工作进度。

并在排查过程中注重个延伸，即在时间上向小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入彻底。

是首先采取全行员工自查互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门网点听取负责人对每位员工的思想工作生活家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门网点负责人进行民主测评。

部门网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。

是重点突出排查网点负责人客户经理及其他重要岗位人员前台操作人员。

着重抓好防范挪用资金购买股票彩票参与赌博炒期货炒卖房屋经商办企业以及利用职务之便工作之便收受贿赂向客户索要财物好处费等问题。

月下旬至月份，全行排查人，排查面达到。

收回排查表份，其中自查表份互查表份，民主测评表份。

通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。

在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。

这次员工不良行为排查工作，大多数网点部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查互查。

排查期间，支行按要求设立排查举报箱，明确双人负责，并公布排查举报电话及联系人。

排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。

当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。

今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。

案件防控年度工作计划相关文章全文完。

案件防控年度工作计划材料。

严格落实案防责任追究制度。

资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防互防工作，不留盲区，不留死角，确保资金业务顺利实现年全年无案件无事故。

案件防控年度工作计划根据总行关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第道防线。

同时，进步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防主动出击前移。

对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。

现汇报如下基本情况年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏剔旧补新，使制度与实际工作相符对内管内控工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

年初全行员工签订案件防控责任书份，支行行长与分管行长签订案件防控责任书分管副行长与部门机构网点负责人签订部门负责人与员工签订案件防控责书实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

认真落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函年号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为。

认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

狠抓员工行为排查是联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排查档案共份，截止年月日，全市共排查出重点人员名，其中，不安心工作违反劳动纪律的人，贪图享受的人，参与经商的人，不服从管理行为异常的人，工作时间注意力注意力不集中的人，性格缺陷的人，其他不良行为的人。

进行批评教育的人，采取其他措施的人。

对上述人员目前已经进行批评教育的人，采取其他措施的人，并分别落实了责任人，实施了重点和长期帮教措施。

是对赌博购买彩票炒股行为在员工中进行了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工利用公款或通过贷款借支等举债途径购买彩票或炒股。

是到年月至今，联社均能按省联社要求按程序规定对员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。

案件防控年度工作计划为贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神，进步加强对案件专项治理工作力度，建立和完善案件防范长效机制，有效防范和控制业务操作风险，切实加强制度建设，从严治社，防范风险，为我行发展创造良好环境，最大限度地遏制新的案件发生，特制定我行年案件防控治理工作年规划。

指导思想案件防控治理工作的指导思想是以科学发展观为指导，按照全行案件防控治理活动每年见成效，年大见效的总体目标要求和分类指导的原则，启动案件防控工作总动员，积极营造群防群治围追堵截的案件防空高压态势，重拳出击，继续推进案件治理回头看深度排查工作，在巩固治理成果，有效防控案件反弹的基础上，以建立健全规章制度为核心，以稽核检查和责任追究为手段，强化内控，努力提高案件防范能力和工作水平，坚持加强组织领导和把手负责制，坚持制度建设与制度执行相结合，不断提高经营管理水平，降低新发案件的数量和涉案金额，增强我行防范识别和控制风险的能力，促进各项业务又好又快地发展。

组织领导联社成立案件防控治理工作工作领导小组。

组长副组长成员领导小组下设办公室，办公室主任副主任成员办公室设在联社稽核监察部，同志专职具体抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作，确保案件防控治理工作有效开展。

案件防控治理工作年目标年，开始启动案件防控总动员，继续推进案件治理回头看深度排查工作，努力提高内控制度执行力和案件发现率，遏制新发案件，充分暴露历史陈案，力争实现案件数量和金额双降目标。

严格落实案防责任追究制度。

资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防互防工作，不留盲