,自觉抵制腐朽思想侵蚀,规范操守,廉洁从业。以领导干部作风建设促进党风行风建设。打牢全员廉洁从业的思想道德防线。是开展了双十禁学教活动。全辖管理人员和员工认真学习宣传,严格遵守执行。与此同时,在学习双十禁中,注意做到个结合。即把学习双十禁与做好内控防范风险相结合,与当前防风险教育相结合,与风险自查相结合全行参学参测人员达多人。是组织全辖干部员工观看了赌之害党员领导干部参赌警示录纪录片。使大家认识到由赌而贪,几成定律。赌博不仅使干部自身犯罪,还造成了国家财产损失,对党风社会风气也造成危害。是落实市委届次全会关于在市直机关继续开展创建学习型服务型创新型机关活动。制定了活动方案和学习计划,开展了教育学习,并响应金融系统倡导的发展我发展,我为作贡献活动,增强了为地方经济发展竭诚服务的意识。认真落实防控工作制度,注重关口前移牢固树立全员防案思想理念。是利用正面教材和反手负总则的原则,层层落实安全保卫工作责任制。市行领导与各县支行行长各部室主任城区各分理处主任签订了风险防范与安全保卫工作责任书。真正做到了级抓级,把安全保卫工作落到实处。抓检查监督,抓整改落实。今年以来,抓检查监督工作不放松,是行领导亲自带队检查。全年对县支行和城区网点检查达人次,检查次数达次。即元旦春节月中旬和十期间是监察内控保卫部对县支行城区分理处进行了次综合检查,每次检查都做到了制定详细的检查方案,做到有的放矢,有针对性的对县支行实行同业寄库保卫工作重心转移后,出现的新情况新问题进行了重点检查,并对照安全生产隐患排查表规定的内容进行了认真细致检查,检查面达。全年共查出各类存在问题项,有的当场进行了整改,有的限期整改,并对检查情况进行了通报,与此同时在对检查中限期整改的进行跟进检查,认真抓好督促整改的落实。是做好节假日期间的重点安全检查。如元旦春节期间,根据上级行和公安银监局要求,认真抓好两节期间的安全保卫工作,市分行领导高度重视,成立安全大检查领导小组,制定了检查实施方案提出了具体要求。先是认真做好自查,而后对自查情况进行了跟踪检查。由于此次安全制在日常工作中的有效运作。开展集中对账工作,防范高风险银行业务环节。截止月底,我行客户对账单送达率为,较年底上升了个百分点重点客户对账单回收率,非重点客户对账单回收率,虽较上年度都有所上升。主要做法是开展了对账客户通讯地址专项清理。成立了由分管行长任组长的对账客户通讯地址专项清理工作组。制定了全辖的对账客户通讯地址专项清理方案。组织开展规了范采集客户通讯地址的培训,在全辖进行了信息梳理,客户清理,规范采集维护客户的通讯地址。总计清理重点客户户,非重点客户户,重点客户清理维护率达,非重点客户清理维护率,取得了较为满意的成果。是加强内部对账。将外围系统自有账户的对账内容纳入其中,每月通过信箱发送对帐单,要求日内盖齐印鉴送到对帐中心,目前回收率。是采取上门对帐。对市区无法收回对帐单的企业,对其中户重点客户进行了上门对帐。对县支行重新制作上门对帐单,计上门对帐户。通过对帐本年度累计发出对帐整改通知书份,对帐不符通知书份。并监督各行各分理处进行了整改,整改率。认真开展平账巡查工作。今年以来,股市房市异常火爆,大量的储蓄资金流入两市,为了防止对银行的潜在风险分行辖内分支机构进行全面现场检查的通知的文件精神,由监察内控保卫部牵头组成联合检查组,月日月日在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查,检查面达。检查内容涉及存款及柜台操作会计结算信贷业务票据承兑及贴现银行卡利率管理安全保卫及金库管理等个方面,发现各类问题个。月日日,监察内控保卫部对全辖各经营性分支机构的异地存款及利率执行检查情况进行了专项检查。检查采取通过系统采集账户信息,人工分析判断,并对市分行营业部异地存款的账户资料进行了现场检查。发现各类问题个问题,目前请收藏本站已全部整改到位。是在职能管理和业务部门自我检查评估的基础上,监察内控保卫部坚持按季度检查。月和月份,市分行组织两次对辖内单位贯彻落实党风廉政建设和案件防范工作责任制情况纪检监察内控会议文件及相关制度落实情况进行了检查。对检查发现的问题,提出了整改建议。并督促和帮助其落实整改,切实改变内控薄弱的状况,强化内控管理工作。是为了有效防范经营性分支机构业务操作风险,保障我行各项业务的健康发展,月下旬月上旬,在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查和自查,检查面达。发现银行分行纪检监察保卫工作总结鉴卡授权卡柜员卡现金尾箱消费信贷对公贷款等个案件多发部位的专项检查,重点防范违规办理票据业务套取银行信贷资金伪造银行存单骗取质押贷款挪用盗用客户资金等主要风险点。对各类检查,尤其是稽核和内外审监管部门检查指出的问题,认真抓好整改落实。是继续深入开展防治商业贿赂教育,进步增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。进步完善内部控制授权授信管理资本约束管理财务收支管理基建工程和大宗物品采购招投标人力资源管理等各项制度,建立防范商业贿赂长效机制,从源头上堵塞漏洞。加强内控制度建设,切实履行内控职责加强内控建设。明确各部门内控任务,强化各部门内控责任,提高道防线与道防线的协调配合,做到齐抓共管。加强内控制度执行和落实,充分发挥内控合规员队伍作用。加强道防线建设,落实岗位制约机制,对不相容岗位兼职问题认真排查和整改,严禁业务操作手清。强化事后监督对基层机构日常操作风险的监督和控制。加大检查和问责。加强职能部门的检查工作力度,规范检查方式,以资金运营监管为关键,以基层营业机构为重点,通过健全和完善规章制度,对重点部门重点业务重点环节进行多层次多角度高频率的控制第道防线就是全行各级机构各业务管理部门和每位员工。每个机构部门和员工既是业务的直接经办者,又是风险的所有者,也是内控的第责任人。加强和完善制度建设,夯实内控管理的基础。是落实中国银行省分行内部控制第道防线管理办法,履行监察内控保卫部所承担的内部控制第道防线工作职能和任务。制定分行监察内控管理工作考评标准,对全辖进行考核。是制定分行事后监督部门员工考核管理办法。是制定分行库存限额考核办法关于规范柜员汇款限额变更申请程序的通知关于加强客户柜面遗失重要物品管理的通知关于进步加强印章管理的紧急通知关于确实加强银企对账工作的通知等,进步完善了我行相关业务操作的制度规定,对内控风险防范起到了积极地作用。实行银行业务全面监督和重点监督相结合,不断提高事后监督工作质量。,我行进步加强事后监督工作,业务监督已涵盖储蓄会计信贷银行卡国际结算财务等银行业务的所有方面。事后监督方式实现了从普遍监督向般监督和重点监督的转移。在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式,每月开展对长期不动户长期未解挂业务冲正授权等高风险业务的现场检查同时在市分行事后监督中心设立了质量控制岗,行,强化责任追究落实案件查办责任制。旦发现经济案件,立即执行案件查处预案,及时逐级向主管部门报告,控制涉案人,最大限度降低损失,提高办案效率,严格履行办案程序,提高办案质量。加大责任追究力度。对检查发现或暴露的案件,依据违规处理办法,在分清责任的基础上,进行双线问责,严格追究责任人和相关领导的责任,同时追究业务管理部门的失职责任。做好信访举报核查工作,发挥信访监督作用切实加强领导。高度重视群众来信来访受理和核查工作,对重要信访或举报,及时报行领导批办。对群众反映强烈举报不断带有倾向性的问题,及时组织核查,研究解决所反映的问题。落实信访核查责任制,保证信访办结率达到。对上级机关和行领导批示明确查处结果的信访,在个月内组织核查,个月内上报调查和处理情况,如确有特殊情况不能办结的,按规定汇报进展情况。在信访核查过程中,坚持客观公正不徇私情,严肃维护信访工作纪律。深入推进案件专项治理和治理商业贿赂专项工作是全面落实银监会关于防范操作风险十条和十个联动的要求。加强对重点单位部门重点业务重点环节等控制和管理。突出对银行票据重要空白凭证异地客户存款大额资金支付理财印章了掌握全辖各项业务在历次内查外审中存在的问题,加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。市分行利用分行业务差错管理系统,分行业务差错系统管理办法和分行业务差错处理办法。对业务差错情况和屡查屡犯问题进行跟踪检查,统计和公告发布。截止今年月末,记录各类差错信息条。上半年绩效考核对名柜面经办人员,名业务经理,名网点负责人进行了经济处罚,罚款金额元。对少数员工无视人当班,双人临柜制度,违反劳动纪律,给予了记大过处理。认真做好反洗钱工作今年以来,市分行规定对反洗钱工作由监察内控保卫部统管理调整为条线管理,从而理顺了关系,提高了工作效率。使反洗钱的业务面覆盖国内结算国际结算清算银行卡储蓄等银行业务的所有方面,形成了覆盖面广分工明确职责清晰可操作性强的反洗钱组织管理体系。是按要求报送大额和可疑交易,基本完成系统维护和验平工作。是进行反洗钱检查,省分行于年月对我行本部反洗钱组织机构建设等情况进行了专项检查。市分行对反洗钱工作进行了自查。通过检查,发现了我行在反洗钱工作中还存在不足之处,针对存在的问题,市分行下发了整改报告,相关单位均进行了整改,有力地促进了反洗件防范大讨论活动。对学习情况进行测试和写心得体会,收到了良好效果。是加强了岗位合规手册等规章制度和各项业务操作规程的学习培训,年以来,市分行共组织各类业务和管理培训期,受训人员达人次。从而提高了广大员工业务素质,使大家进步明确了业务操作职业规范和岗位职责,增强了责任意识,自觉抵制违规操作。是在全体员工中进行合规知识测试,进步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则,严格执行各项规章制度,在全行形成按规矩办事,靠制度管人,争做合格员工的良好氛围与机制,