处变能力不强。是发现在网点达标整改是指纹锁电源连接不上。是器的蓄电品不存点导致器不能正常运行。是我社没有专用运钞超现金调运存在安全隐患。整改措施进步坚强组织职工学习法律法规和的操作管理办法。强化新业务的拓展向现代金融迈向新步伐。严格执行国家的定价利率组织资金,坚强人民币结算账户的管理。认真执行信贷管险控制在源头。加强现金重空的调拨运输使用管理的每个环节。进步加大安全防范和隐患的排查对存在的问题要及时的向上级主管部门反应给予整改确保信用社的人财物的绝对安全。为信用社走向现代金融打下坚实的基础。自查结果存款负债方面我社截止月日各项存款余额为万元。其中低成本资金万元对公存款户余额万元定期存款万元。在存款组织方面严格按照国家定价利率进行宣传和组织从未有擅自提高或降低利率的现象。在对公存款的开户上严格按照人民银行人民币结算账户的开立程序操作,是无内部员工代理客户开立账户或超出规定的业务范围为客户开立账户等复印件,并登记相关登记簿。现金凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金,日间流水逐笔勾挑。存在问题个别时候清点凭证及现金,日间流水逐笔勾挑流于形式,未做到认真核对。重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况我行及分理处的重要空白凭证有价单证经核查账表账账账簿账实账证账据均相符。并且做到证账分管证印分管,在领用时,做到双人领用,并按规定的使用量领取,在使用时,能够按规定销号,营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。安全保卫方面我社虽已对安全的硬件设施进行了脑,保护信用社的财产安全。但在稳健经营和案件防范上还存在些不足之处,如紧迫感不强等,认真分析原因主要有个是风险防控意识不强,由于工作在距县城较远的区域,心理上认为,只要防控得当,就不会产生风险。是认为我们联社的工作条件好,工资高福利好,没那么多思想问题。不存在违规办理未经授权许可的业务。支行及分理处挂失查询冻结扣划及继承过户等特殊业务均严格按照相关规定进行办理,不存在违规办理现象。资本性支出和收益性支出严格按照要求办理,不存在乱摊成本现象。所有账务支出挂账均按普兰店支行相关批文进行处理无违规挂账截留收合规管理自查报告讨论,会议决定,杜绝了腐败和铺张浪费现象,从而达到质量更优价格合理。库房及安全设施符合规定,实行双人守库双人押运,每日填写守库记录簿,无擅离职守现象,款项押运交接到位。中间业务方面建立健全了相关的业务规章制度操作规程人员岗位责任制及有关权限规定。代理业务收费严格执行有关规定标准,代理保险业务的手续费采取转账方式,不存在帐外收费问题。并定期或不定期对辖内机构的中间业务进行检查并保留检查记录。科技方面我社制定了计算机安全管理办法,在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主安全第依法办事综合治理。联社成立了由主任任险案件的发生是是重业务轻学习。平时只顾忙于业务,片面适应稽核工作,冲淡了内控安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。制度执行方面我深刻认识到,银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性,所以自参加工作以来,我主要做到是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金有价单证的收付和调拨工作,严格库存限额,及时调拨和上解现金。是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作。是能够坚持碰库和轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐簿款相符。是能够严格按照阳原县农村信用及时完整。建立了会计专用印章使用登记簿,实行印押机分别保管分别使用。联行专用章指定了第第管印人,密押机指定了第第管押机人,职责分明,并严格执行钱账分管印押分管制度和回避制度,无配偶和直系亲属共同操作的情况。联社及营业网点的有价单证和重要空白凭证由专人入库保管。有价单证实行账证分管,数量金额与表内外科目核算的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿账实相符,按顺序使用,无跳号使用现象,作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记报账销号,并入柜保管。对固定资产购置大宗物品采购等实行公开招标,阳光操作,集体风险防控年活动的自查报告自本年度月始,我县深入开展了合规管理和风险年活动,作为新参与信合事业的员,我充分认识到此作活动的重要性必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现双改的必由之路。推进合规文化建设更多内容请访问好范文网,将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中,我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查,做到边学习边对照边检查边整改,从学习思想制度执行风险防控等方面进行自查自纠补缺补漏。现将自查结果报告如下思想学人的有效身份证件复印件,并登记相关登记簿。现金凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金,日间流水逐笔勾挑。存在问题个别时候清点凭证及现金,日间流水逐笔勾挑流于形式,未做到认真核对。重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况我行及分理处的重要空白凭证有价单证经核查账表账账账簿账实账证账据均相符。并且做到证账分管证印分管,在领用时,做到双人领用,并按规定的使用量领取,在使用时,能够按规定销号,营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。合规管理自查报告。不存在违方面由于我是年月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中,在这半年的时间里,我方面认真学习相关的规章制度法律法规操作规程服务方法工作态度等,牢固树立正确的人生观价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在学查改的基础是,进步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。在学习过程中,同时也暴露出了些问题是缺乏创新和举反的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里,如何运用在自身的工作中,更好的防微杜渐,保联合规管理和风安全保卫方面我社虽已对安全的硬件设施进行了达标整改,我们时刻围绕着安全是信用社各项中作的第要务为目标。始终坚持物防技防人防的原则。在这次自查中我们发现是职工的安全是必须进步的提高。是对突发事件的应急处变能力不强。是发现在网点达标整改是指纹锁电源连接不上。是器的蓄电品不存点导致器不能正常运行。是我社没有专用运钞超现金调运存在安全隐患。整改措施进步坚强组织职工学习法律法规和的操作管理办法。强化新业务的拓展向现代金融迈向新步伐。严格执行国家的定价利率组织资金,坚强人民币结算账户的管理。认真执行信贷管。是从未有收贷收息不入账,被个人或集体截留私分挪用或帐外经营行为。是我社只投放过笔抵押贷款现已全额收回。是职工从未利用职务之便向职工家属和关系人发放优于其他同类借款人的贷款。不良资产管理方面我社成立了不良资产处置领导小组,不良资产处置小组遵循集体审议明确发表意见多数意见通过的原则,全部意见均记录存档。建立健全了和执行了不良资产管理制度不良贷款的认定检测转化清收保全考核制度。建立风险责任追偿制度,实施贷款责任终身制,实行限期清收,对违规违章贷款按照联社的有关规定对调查人责任人追究经济行政和赔偿损失责任,对违上基本做到既全面覆盖,不留死角,又有所侧重,突出重点,从审贷程序科目使用账户设置信贷档案会计核算现金收付内控制度等方面入手,查找不足,堵塞漏洞。开展岗位审计,做好离任离岗的稽核工作。监察审计部结合联社岗位交流人员变动,遵循实事求是,客观公正的原则,今年对全辖所有调动的内勤人员进行了离岗稽核,促进干部员工认真履行职责,强化内部管理,及时发现和纠正苗头性问题,消除风险隐患。在发现较为严重的问题和带有普遍性或苗头性的问题持续跟踪检查,对上级管理部门和监管机构在审计检查中发现的问题,能够及时组织排查和纠正,对于限综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡,做到保管严密,操作合规。但另外方面,工作作风还不够扎实,是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。是作风不够深入。平时忙业务多,抓制度少,只是认为只要服务好群众,为群众提供良好的金融服务环境,而轻慢了些必要的操作规范。风险防控方面平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,坚持业务发展与风险防范。增强防范意识,落实防保认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头方面由于我是年月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中,在这半年的时间里,我方面认真学习相关的规章制度法律法规操作规程服务方法工作态度等,牢固树立正确的人生观价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在学查改的基础是,进步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。在学习过程中,同时也暴露出了些问题是缺乏创新和举反的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里,如何运用在自身的工作中,更好的防微杜渐,保联合规管理和风讨论,会议决定,杜绝了腐败和铺张浪费现象,从而达到质量更优价格合理。库房及安全设施符合规定,实行双人守库双人押运,每日填写守库记录簿,无擅离职守现象,款项押运交接到位。中间业务方面建立健全了相关的业务规章制度操作规程人员岗位责任制及有关权限规定。代理业务收费严格执行有关规定标准,代理保险业务的手续费采取转账方式,不存在帐外收费问题。并定期或不定期对辖内机构的中间业务进行检查并保留检查记录。科技方面我社制定了计算机安全管理办法,在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主安全第依法办事综合治理。联社成立了由主任任的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿账实相符,按顺