1、于如何转,市场对监管转型还未充分适应,困惑于如何干市场违法违规案件仍然易发多发,且部分案件的复杂性更高隐蔽性更强危害性更大,而监管执法手段还比较落后,监管执法工作的针对性和有效性还需提高市场法治意识不强,守法盖上市公司虚假信息披露内幕交易高管短线交易以及中介机构违法违规期货合约交易违法违规等多个类型。强化日常监管与稽查执法的衔接,按照稽查执法的程序证据标准和认定条件开展日常监管工作,对于发现的违法违规行为线索及时立案调查,全年自行启动初步调查及立案起。加强稽查工作精细化管理,建立完善立案案件复核调查工作底稿指引等制度,在稽查取证中注重运用科技手段进行电子取证和数据分析,不断提升稽查办案效能,主办案件办结转审理率从年的上升到年的。发挥行政处罚惩戒作用,审理案。
2、和十届中中全会以及习近平总书记系列讲话精神,全面贯彻全国证券期货监管工作会议决策部署,结合辖区资本市场实际,深入推进监管转型,坚持依法治市,建设法治市场,以法治的思维和方式,扎实做好河南资本市场改革发展和监管执法工作,切实履行两维护促进核心职责,以诚信规范优质充满活力的辖区资本市场,服务河南经济社会发展。总体要求是深化监管转型,坚持依法治市,建设法治市场。监管转型的核心是处理好政府与市场的关系,原则费支出。积极参与全省民主评议政风行风活动,组织监管对象对河南证监局进行半年评,好评率达到。年来,按照证监会统部署,在省委省政府的大力支持下,辖区市场发展取得了较好成绩,监管转型初见成效,监管效能持续提升。但还存在些问题和不足,主要是对监管转型深入思考不够,迷茫于。
3、性更大,而监管执法手段还比较落后,监管执法工作的针对性和有效性还需提高市场法治意识不强,守法区资本市场,服务河南经济社会发展。总体要求是深化监管转型,坚持依法治市,建设法治市场。监管转型的核心是处理好政府与市场的关系,原则是坚持依法治市,目标是建设法治市场,当前主要任务是提高依法治市的能力和素质,提高监管效能。依法治市主要是规范监管行为,最大限度地克服监管行为的随意性。建设法治市场就是要求资本市场所有参与者包括监管者与被监管者等依循相同的市场逻辑和运行规律,遵守相同的法律规范,彼此形成明确稳定的行为预期,实现市场运行与监管良性互动。强化对权力的监督制约,试行履职年辖区证券期货监管工作总结整理版的观念尚未深入人心,对监管机构监管转型和坚持依法治市的认识和理解。
4、工作,研究制由河南证监局做出的辖区市场第单行政处罚。加大对上市公司证券期货经营机构中介机构的现场检查力度,全年开展现场检查家次,发现问题余项,下发行政监管措施条。牵头完成交易场所现场检查,推动各类交易场所持续健康发展。凝聚市场共识,投资者权益保护工作进步加强开展国家宪法日暨全国法治宣传日专项活动,联合河南省律师协会组织中小投资者维权知识讲座,联合深交所举办期践行中国梦走进上市公司走进券商营业部活动,做客河南人民广播电台政府在线与投资者互动交流,加强投资者对资本市场的认识的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展倡议以来,在国家开展打击新闻敲诈和假新闻专项行动的大背景下,媒体自律不断加强,河南证券期货信息传播秩序持续好转。发挥行业自律监管作用,指导河。
5、证券期货监管工作总结整理版。加快多层次资本市场建设,拓展资本市场服务实体经济的广度期货业仲裁分会,选聘名社会法官和名仲裁员为投资者开展证券期货纠纷调解和专业仲裁。联合公安机关工商管理部门持续打击非法证券和非法期货活动,净化市场环境。自家新闻媒体发出以规范的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展倡议以来,在国家开展打击新闻敲诈和假新闻专项行动的大背景下,媒体自律不断加强,河南证券期货信息传播秩序持续好转。发挥行业自律监管作用,指导河南上市公司协会开展站诚信公约阳光行活动,走进家上市公司,检验监督河南上市公司诚信公约以下简称诚信公约落实情况,组织。通过组织投资者座谈会利用和讯河南等网络媒体了解投资者需求,在河南证监局外网开设投资者保护专栏,与投资者形。
6、何转,市场对监管转型还未充分适应,困惑于如何干市场违法违规案件仍然易发多发,且部分案件的复杂性更高隐蔽性更强危害性更大,而监管执法手段还比较落后,监管执法工作的针对性和有效性还需提高市场法治意识不强,守法用法市场。年辖区证券期货监管工作总结整理版。年辖区证券期货监管工作总结欢迎来到度学习网,本文为大家带来年辖区证券期货监管工作总结范文,希望能帮助到你年辖区证券期货监管工作总结年月日,全国证券期货监管工作会议在北京召开。肖钢主席在会上作了题为聚焦监管转型提高监管效能的讲话,明确提出坚持法治导向依法治市增强法治思维和依法办事能力,持续推进监管转型。会议印发了年证券期货监管工作总结及年重点工作安排。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,河南证监局全面回顾总结年。
7、件,审结件,顺利实尽责承诺书制度,加强对采购等重点工作重点环节的监督。提高廉政透明度,安排纪检监察干部作为廉政监督员随机参与现场检查,研究出台党风廉政社会监督员制度。制定河南证监局公务活动不当说情备案实施规程试行,提升依法行政程序公正性。制定河南证监局廉政监督卡管理使用规定试行,要求监管干部参加现场检查初步调查立案调查等执法活动必须携带廉政监督卡,由监管对象填写并以邮寄或者传真方式向河南证监局反馈,切实将党风廉政要求嵌入到监管工作全过程。深化作风建设,规范财务管理,严格落实中央项规定,严控局基本建成,强化监管协作在年与省法院省公安厅人民银行郑州中心支行个省辖市建立监管执法协作机制基础上,全面实施法治纲要。梳理研究全省各级政府部门出台的涉及资本市场的规范性文。
8、件,初步完成关于河南辖区资本市场制度环境评价报告。加强投资者权益保护协作,联合省法院成立证券期货业社会巡回法庭,联合郑州仲裁委成立证券期货业仲裁分会,选聘名社会法官和名仲裁员为投资者开展证券期货纠纷调解和专业仲裁。联合公安机关工商管理部门持续打击非法证券和非法期货活动,净化市场环境。自家新闻媒体发出以规范社会发展现状,提出利用资本市场促进地方改革发展的意见和建议。加强承诺履行监管,认真落实并购重组审核分道制,推动上市公司通过并购重组再融资进行行业整合和产业升级,进步做优做强。全年共有家次上市公司完成并购重组再融资,且并购重组再融资形式更加多样化另有家次上市公司正在积极推进并购重组再融资工作,预计涉及金额亿元。充分利用沪港通试点机遇,推动家沪港通标的上市公司。
9、,坚持依法治市,建设法治市场,以法治的思维和方式,扎实做好河南资本市场改革发展和监管执法工作,切实履行两维护促进核心职责,以诚信规范优质充满活力的辖区资本市场,服务河南经济社会发展。总体要求是深化监管转型,坚持依法治市,建设法治市场。监管转型的核心是处理好政府与市场的关系,原则指引等制度,在稽查取证中注重运用科技手段进行电子取证和数据分析,不断提升稽查办案效能,主办案件办结转审理率从年的上升到年的。发挥行政处罚惩戒作用,审理案件件,审结件,顺利实施由河南证监局做出的辖区市场第单行政处罚。加大对上市公司证券期货经营机构中介机构的现场检查力度,全年开展现场检查家次,发现问题余项,下发行政监管措施条。牵头完成交易场所现场检查,推动各类交易场所持续健康发展。年辖区。
10、良性互动。组织期以做个智慧的投资者为主题的投资者教育进社区活动,发放维权资料万多份,面对面向多名投资者宣讲投资和风险知识,全年媒体累计次报道辖区投资者保护活动开展情况。加强与省教育部门的沟通协调,探索将投资者教育纳入国民教育体系的方式方法。将对投资者权益保护检查工作嵌入日常现场检查工作中,开展对家机构的投资者适当性专项检查和轮上市公司投资者咨询电话接听情况专项检查,年辖区证券期货监管工作总结整理版公经费支出。积极参与全省民主评议政风行风活动,组织监管对象对河南证监局进行半年评,好评率达到。年来,按照证监会统部署,在省委省政府的大力支持下,辖区市场发展取得了较好成绩,监管转型初见成效,监管效能持续提升。但还存在些问题和不足,主要是对监管转型深入思考不够,迷茫。
11、上市公司协会开展站诚信公约阳光行活动,走进家上市公司,检验监督河南上市公司诚信公约以下简称诚信公约落实情况,组织市场参与各方对上市公司诚信履约情况进行网上公开评价。加大监管执法力度,打击违法违规行为成效显著全年办理各类案件起,办理案件数量创历史新高,其中主办案件起,协查案件起,案件涵公经费支出。积极参与全省民主评议政风行风活动,组织监管对象对河南证监局进行半年评,好评率达到。年来,按照证监会统部署,在省委省政府的大力支持下,辖区市场发展取得了较好成绩,监管转型初见成效,监管效能持续提升。但还存在些问题和不足,主要是对监管转型深入思考不够,迷茫于如何转,市场对监管转型还未充分适应,困惑于如何干市场违法违规案件仍然易发多发,且部分案件的复杂性更高隐蔽性更强危害。
12、动适应沪港通机制对公司规范和信息披露的影响,进步改善治理,提高透明度和国际市场竞争力。改进辅导监管,积极推动涉农金的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展倡议以来,在国家开展打击新闻敲诈和假新闻专项行动的大背景下,媒体自律不断加强,河南证券期货信息传播秩序持续好转。发挥行业自律监管作用,指导河南上市公司协会开展站诚信公约阳光行活动,走进家上市公司,检验监督河南上市公司诚信公约以下简称诚信公约落实情况,组织市场参与各方对上市公司诚信履约情况进行网上公开评价。加大监管执法力度,打击违法违规行为成效显著全年办理各类案件起,办理案件数量创历史新高,其中主办案件起,协查案件起,案件涵年辖区市场监管工作的指导思想年辖区市场监管工作的指导思想是全面贯彻党的十大。
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某某年辖区证券期货监管工作总结