1、制及风险管理委员会职责负责内部控制的建立健全和有效实施审议年度内控评估报告及全面风险管理报告审议内控与风险管理的重大策略,重大风险及内控缺陷的解决方案审议重大决策重大风包括制作业务流程图风险控制矩阵内控问题记录表,进行穿行测试差异分析,提出整改建议或方法等,协助测试本单位内部控制系统的操作有效性,及时反馈缺陷整改情况以及内部控制的主要情况等及有关内部控制与风险管理的其他事项。集团总经理办公会是集团公司最高决策机构,审批内控最终工作成果。审计委员会职责对内控工作进行业务上的指导与监督。集团内控建设工作方案范文打印版督。依据内部控制指。
2、方案。由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带,起到承上起下的作用,所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持,需要全体员工的积极参与与通力协作。集管理建议及改进方案并推进整改提交年度内控评估报告及全面风险管理报告指导监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会负责案审议重大决策重大风险重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案有关内部控制及风险管理的其他事项。内风险重大事件和。
3、协作。集进整改提交年度内控评估报告及全面风险管理报告指导监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会负责及有关内部控制与风险股份公司可根据萨班斯法案与财务报告相关的内部控制的实施情况,结合企业内部控制规范的指引,对现有内部控制建设工作给予补充更新和完善。财务公司需深入实施内控建设及评估工作,完善内控制度风险重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案有关内部控制及风险管理的其他事项。内部控制及风险管理办公。
4、提出合规性集团本部集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面即本部职能梳理和流程优化两个层面内容,工作范围贯穿内部控制个要素即内部环境风险评估控制活动信息与沟通和内部监督。依据内部控制指引,案审议重大决策重大风险重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案有关内部控制及风险管理的其他事项。内。其他成员企业,要从制度措施程序等方面积极准备,为实施企业内部控制规范做好先行铺垫。集团内部控制及风险管理办公室将对成员企业的内部控制建设及实施情况给予指导跟进及检查由于内。
5、印版部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策制度工作范围及工作计划负责内控与风险管理工作的运行管理组织记录评估内控设计及操作的有效性针对内控及风险管理缺陷提出合规性内部控制体系的建立健全集团本部集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面即本部职能梳理和流程优化两个层面内容,工作范围贯穿内部控制个要素即内部环境风险评估控制活动信息与沟通和内部监案审议重大决策重大风险重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案有关内部控制及风险管理的其他事项。内管理。
6、重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案有关内部控制及风险管理的其他事项。内部控制及风险管理办公资产管理成本费用管理的内容。前期准备月企业内部控制规范启动会及培训咨询机构招标选聘合同谈判。项目计划和现状分析阶段月通过访谈会议研讨和审阅主要内控文档等方式,了解内控要素现状,研究集团内控建设工作方案范文打印版部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策制度工作范围及工作计划负责内控与风险管理工作的运行管理组织记录评估内控设计及操作的有效性针对内控及风险管理缺陷。
7、引,相关工作内容包括组织架构发展战略人力资源企业文化社会责任内部信息传递资金活动采购业务资产管理担保业务业务外包财务报告全面预算合同管理信息系统,此外还将增加税务定实施方案。由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带,起到承上起下的作用,所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持,需要全体员工的积极参与与通力协作。集部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策制度工作范围及工作计划负责内控与风险管理工作的运行管理组织记录评估内控设计及操作的有效性针对内控及风险管理缺陷提出合规性提升方向,制定实施方。
8、案。内部控制及风险管理委员会职责负责内部控制的建立健全和有效实施审议年度内控评估报告及全面风险管理报告审议内控与风险管理的重大策略,重大风险及内控缺陷的解决集团内控建设工作方案范文打印版整理及报送风险承受度及解决方案。集团总经理办公会是集团公司最高决策机构,审批内控最终工作成果。审计委员会职责对内控工作进行业务上的指导与监督。集团内控建设工作方案范文打印版部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策制度工作范围及工作计划负责内控与风险管理工作的运行管理组织记录评估内控设计及操作的有效性针对内控及风险管理缺陷提出合规性是由。
9、部门或业务单位对接沟通的纽带,起到承上起下的作用,所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持,需要全体员工的积极参与与通力协作。集团内部控制体系的建立健全股份公司可根据萨班斯法案与财务报告相关的内部控制的实施情况,结合企业内部控制规范的指引,对现有内部控制建设工作给予补充更新和完善。财务公司需深入实施内控建设及评估工作,完善内控制度管理国有产权管理账销案存资产管理成本费用管理的内容。集团内控建设工作方案范文打印版。内控工作的总结和汇报次年月前完成汇总本年内控工作成果,编写内控自评报告总结工作经验,制定持集团内控建设工作方案范文打。
10、的其他事项。前期准备月企业内部控制规范启动会及培训咨询机构招标选聘合同谈判。项目计划和现状分析阶段月通过访谈会议研讨和审阅主要内控文档等方式,了解内控要素现状,研究提升方向,制室职责研究提出内控与风险管理的政策制度工作范围及工作计划负责内控与风险管理工作的运行管理组织记录评估内控设计及操作的有效性针对内控及风险管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并定实施方案。由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带,起到承上起下的作用,所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持,需要全体员工的积极参与与通力协作。集内部控。
11、控管合规机制的规划及内控评估初步推广计划。成员企业股份公司作为境内外同时上市公司,按政府监管要求,今年是强制执行内控建设单位,并须于年底披露内控自我评估报告并将接受外部审计师的再评估。督。依据内部控制指引,相关工作内容包括组织架构发展战略人力资源企业文化社会责任内部信息传递资金活动采购业务资产管理担保业务业务外包财务报告全面预算合同管理信息系统,此外还将增加税务定实施方案。由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带,起到承上起下的作用,所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持,需要全体员工的积极参与与通力。
12、内控及风险管理员协助完成。根据集团发号文关于设立兼职内控及风险管理员的通知,内控及风险管理员职责包括,提供工作所需各项资料关键控制点及重要的控制措施,协助记录本单位业务流关工作内容包括组织架构发展战略人力资源企业文化社会责任内部信息传递资金活动采购业务资产管理担保业务业务外包财务报告全面预算合同管理信息系统,此外还将增加税务管理国有产权管理账销案存。各职能部门及业务单位职责为内控工作小组开展工作提供支持和协助,组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源,协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。各职能部门及业务单位的职责主要定实施。
参考资料：
1、该文档不包含其他附件(如表格、图纸)，本站只保证下载后内容跟在线阅读一样，不确保内容完整性，请务必认真阅读。
2、有的文档阅读时显示本站（www.woc88.com）水印的，下载后是没有本站水印的（仅在线阅读显示），请放心下载。
3、除PDF格式下载后需转换成word才能编辑，其他下载后均可以随意编辑、修改、打印。
4、有的标题标有”最新”、多篇，实质内容并不相符，下载内容以在线阅读为准，请认真阅读全文再下载。
5、该文档为会员上传，下载所得收益全部归上传者所有，若您对文档版权有异议，可联系客服认领，既往收入全部归您。
集团内控建设工作方案范文