1、项目实施,牵头部门与外部咨询公司定期举行工作例会,对项目进度相关问题下步工作计划等进行讨论协商同时,牵头部门根据项目进展情况不定期向管理层进行专题汇报。银行内部控制规范实施工作方案打印版。基于国内外内部控制体系建设和评价的行业实践以及本行内部控制规范咨询项目实际情况,从项目实施角度出发将项目实施整体框架划分为个阶段第阶段为前期准备与方案设计第阶段为总行实施第阶段为分行自我评价第阶段为整改与报告。第阶段,建立行以下称本行。本行成立于年,年月完成股份制改造,年月日成功完成并在上海证券交易所挂牌上市,股票代码。截止年月,公司资产规模达到,亿元截止年底,已在个省自治区直辖市的个经济中心城市设立分支机构家,形成了全国性银行的经营网络。光大银行多年来不断改革创新锐意进取。
2、开展已发现缺陷的整改与再测试工作全行全面内部控制自我评价的实施工作依据内控规范和配套指引要求,提交内部控制自我评价报告。内部控制建设工作计划年度本行将继续巩固已有内部控制建设工作成果,持续深化内部控制建设进程。银行内部控制规范实施工作方案公司基本情况中国光大银行股份有限公司,简称为中国光大银行光大银法律合规部和审计部为内控规范实施的牵头部门,相关情况如下法律合规部总行法律合规部是本行内部控制建设工作的牵头组织部门,下设合规管理处非诉讼法律事务处和诉讼与仲裁事务处,共有员工人。法律合规部的内部控制职责主要包括及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求,牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善组织督促总行各业务条线职能部门及分支机构建立和健全内部控制统。
3、控规范和配套指引要求,提交内部控制自我评价报告。内部控制建设工作计划年度本行将继续巩固已有内部控制建设工作成果,持续深化内部控制建设进程。银行内部控制规范实施工作方案公司基本情况中国光大银行股份有限公司,简称为中国光大银行光大银律合规部和审计部联合牵头,并聘请外部咨询公司协助实施,总行各部门及各分行积极参与项目实施。为更好地推进项目实施,牵头部门与外部咨询公司定期举行工作例会,对项目进度相关问题下步工作计划等进行讨论协商同时,牵头部门根据项目进展情况不定期向管理层进行专题汇报。银行内部控制规范实施工作方案打印版。基于国内外内部控制体系建设和评价的行业实践以及本行内部控制规范咨询项目实际情况,从项目实施角度出发将项目实施整体框架划分为个阶段第阶段为前期准备与方。
4、计部是内部针对所识别的内控缺陷,制定整改方案。第阶段,在分行范围内组织开展评价测试工作,评估缺陷并拟定整改方案,具体工作包括编制自我评价工作计划设计控制测试的方法和程序分支机构实施自我评价工作。第阶段,在各机构自行整改的同时,编制内部控制自我评价报告,具体工作包括各机构开展缺陷整改工作,编制内部控制自我评价报告,并在汇总整理项目各阶段工作成果的基础上,编制完成内部控制管理手册和评价手册。本行通过制度明确了各层级各部门在内部控制监督方面的职责,对于在内部控制建设实施中发现的重大问题及时上报高级管理层和董事会。总行内控合规预警委和有效实施,对内部控制评价报告的真实性负责监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督高级管理层负责内部控制的实施,组织领导本行内部控制的日。
5、况进行监测和管理。内部控制规范实施过程中,总行法律合规部牵头组织内控体系建设工作,包括确定内部控制实施的范围和内容梳理风险,编制风险清单梳理形成风险控制矩阵编制内部控制手施的范围和内容,梳理企业层面流程层面的风险控制矩阵,识别总行层面内控设计缺陷均已于年度实施完成,因此本部分内容将主要列示年度的内部控制建设工作任务计划,主要是内控建设工作中发现的设计缺陷通过对现有的政策制度等与风险清单进行比对后发现的内控缺陷的沟通确认及整改落实工作总行相关部门确认内控缺陷。主要工作是组织各部门对内控建设过程中发现的设计缺陷进行确认,对于涉及多个部门的缺陷,由各部门协调确认缺陷的负责部门。计划完成时间年月。责任部门总行存在缺陷的相关部门。与总行相关部门沟通制定内控缺陷整改方案。
6、理各类授权授信涉及的法律事务,制定和审查法律文本,对新业务的推出进行法律论证,确保各项业务的合法和有效。对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进内控制度进行了全面梳理,累计梳理内控制度项,涉及修订及整合的制度共项废止的制度共项,各条线部门按照制度梳理方案要求积极将部门制度汇编成册。本行在开办新业务设立新机构运用新技术时,经营管理部门首先要制定内部控制细则,并经过必要的测试认证风险评估和会签,报经主管行领导批准后才能实施。内控规范实施工作组织架构本行行长为内部控制规范实施工作的总负责人。为有效推动内控规范实施工作,本行成立了以主管副行长为组长,各部门负责人为成员的领导小组,办公室设在法律合规部和审计部。总行法律合规部是内部控制体系建设的牵头部门,总行审。
7、在为社会和客户提供优质金融服务的同时,取得了良好的经营业绩,已成为家颇具社会影响力的全国性股份制商业银行和上市公司。根据企业内部控制基本规范的规定,本行通过多年的内部控制不断实践,已建立了较为健全的内部控制监督体系。本行董事会负责内部控制的建立健能实施。内控规范实施工作组织架构本行行长为内部控制规范实施工作的总负责人。为有效推动内控规范实施工作,本行成立了以主管副行长为组长,各部门负责人为成员的领导小组,办公室设在法律合规部和审计部。总行法律合规部是内部控制体系建设的牵头部门,总行审计部是内部控制自我评价工作的牵头部门,总行各部门均指定了部门负责人和工作人员作为项目实施联系人,董事会办公室按监管要求披露报备内控实施工作情况。内控规范实施工作的指定联系人为法律。
8、合规部刘亚平电话卢枢美电话,审计部严仲民电话刘腾慧电话,董事会办公室胡蓉电话。内控规范实施的日常工作由法工作。相关部门根据缺陷确认结果和整改方案,着手开展缺陷整改工作,并根据整改情况向法规部报送整改进度。计划完成时间年。责任部门存在缺陷的相关部门。银行内部控制规范实施工作方案打印版。是编制内部控制手册。通过整理内控梳理工作成果,编制形成了内部控制手册征求意见稿。内部控制自我评价方面是确定内部控制评价测试程序。针对企业层面每领域和流程层面每流程,分别设计内部控制评价测试步骤,同时设计针对分行内控评价的测试底稿,形成了企业层面个领域的测试步骤及底稿模板流程层面个流程的测试步骤及底稿模板分行测试步骤及底稿模板。零售业务审计处财会及资金业务审计处审计处审计质量控制处。
9、制职责主要包括及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求,牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善组织督促总行各业务条线职能部门及分支机构建立和健全内部控制统管理各类授权授信涉及的法律事务,制定和审查法律文本,对新业务的推出进行法律论证,确保各项业务的合法和有效。对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进员工人。法律合规部的内部控制职责主要包括及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求,牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善组织督促总行各业务条线职能部门及分支机构建立和健全内部控制统管理各类授权授信涉及的法律事务,制定和审查法律文本,对新业务的推出进行法律论证,确保各项业务的合法和有效。对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情。
10、。相关部提名委员会和监督委员会总行设有资产负债管理委员会等个委员会,计财部资金部投行部等个部室,以及北京上海广州深圳等家分行,本行控股设立了家子公司,分别是光大金融租赁股份有限公司和韶山光大村镇银行股份有限公司。是编制内部控制手册。通过整理内控梳理工作成果,编制形成了内部控制手册征求意见稿。内部控制自我评价方面是确定内部控制评价测试程序。针对企业层面每领域和流程层面每流程,分别设计内部控制评价测试步骤,同时设计针对分行内控评价的测试底稿,形成了企业层面个领域的测试步骤及底稿模板流程层面个流程的测试步骤及底稿模板分行测试步骤及银行内部控制规范实施工作方案打印版律合规部和审计部联合牵头,并聘请外部咨询公司协助实施,总行各部门及各分行积极参与项目实施。为更好地推进。
11、常运行。董事会和监事会通过下设专门委员会对本行内部控制体系的建设执行和完善情况进行监督指导。为加强内部控制体系建设,本行建立和完善了以股东大会董事会监事会高级管理层为主体的公司治理架构,形成了分工合理职责明确制衡有效报告关系清晰运行高效的良好公司治理,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。董事会下设战略委员会审计委员会风险管理委员会提名委员会薪酬委员会关联交易控制委员会监事会下设是建设内部控制评价标准和工具。结合本行内控管理现状和审计部部门资源情况,初步设计建设符合全行情况的内部控制自我评价工具和流程,初步形成内部控制评价手册初稿。在上述工作之外,本行的内控规范实施工作尚有如下主要工作未开展已发现缺陷的整改与再测试工作全行全面内部控制自我评价的实施工作依据内。
12、,共有员工名。除总行审计部外,全行还设有北部东部中西部和南部个审计中心,主要负责辖区内分行的审计工作。审计部的内部控制职责主要包括内部审计部门应当有权获得本行的所有经营信息和管理信息,并对各个部门岗位和各项业务实施全面监督和评价。由于内部控制建设的前期工作包括确定内控实施的范围和内容,梳理企业层面流程层面的风险控制矩阵,识别总行层面内控设计缺陷均已于年度实施完成,因此本部分内容将主要列示年度的内部控制建设工作任务计划,主要是内控建设工作中发现的设计缺是建设内部控制评价标准和工具。结合本行内控管理现状和审计部部门资源情况,初步设计建设符合全行情况的内部控制自我评价工具和流程,初步形成内部控制评价手册初稿。在上述工作之外,本行的内控规范实施工作尚有如下主要工作未。
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