1、不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订管理合同且合同生效后,投资者即为管理合同的委托人,其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受交易日内将投资比例降至许可范围内。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。管理期限不设固定管理期限管理期限为年。封闭期开放期及流动性安排封闭期不设封闭期封闭期为,封闭期内不办理参与退出业务。开放期不设开放期开放期为,开放期内可以办理参与退出业务。流动性安排集合计划份额面值人民币元。参与本集合计划的最低金额首次参与的最低金额为人民币元,追加参与的最低金额为人民币元。本集合计划的风险收益特征及适合推广对象本集合计划属产品,适合投资者。

2、法要求的集合计划份额冻结与解冻事项。集合计划设立完成前,委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户或资产托管机构的募集专户,不得动用。集合计划设立失败集合计划推广期结束,在集合计划规模低于人民币亿元或委托人的人数少于人条件下,集合计划设立失败,管理人承担集合计划的全部推广费用,并将已认购资金及同期利息在推广期结束后个工作日内退还集合计划委托人。集合计划推广期结束,在集合计划规模低于人民币千万元或委托人的人数少于人条件下,集合计划设立失败,管理人承担集合计划的全部推广费用,并将已认购资金及同期利息在推广期结束后个工作日内退还集合计划委托人。集合计划开始运作的条件和日期条件日期十集合计划账户与资产集合计划账户的开立托管人为本集合计划开立证券账户资金账。

3、展期实现终止和清算特别说明本说明书作为管理合同的重要组成部分,与管理合同具有同等法律效力。以上就是度学习网范文。想要了解更多精彩的朋友可以持续关注度学习网,我们将会为你奉上最全最新鲜的内容哦,度学习网,因你而精彩。集合资产管理合同范本整理版。管理人应当保证受让人具备开展此项业务的相关资格,并向托管人提供监管机构相关批复文件复印件。管理人应按照监管机构的要求办理转让手续。注已成立客户资禁止行为本集合计划的禁止行为包括违规将集合计划资产用于资金拆借贷款抵押融资或者对外担保等用途将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺挪用集合计划资产募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营募集资金超过计划说明书约定的规模。

4、人大额退出及预约申请巨额退出认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式连续巨额退出认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式管理值产生重大影响的事件,管理人应当以方式及时向客户披露。临时报告的情形包括但不限于集合计划运作过程中,负责集合资产管理业务的高级管理人员或投资主办人员发生变更,或出现其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项暂停受理或者重新开始受理参与或者退出申请发生巨额退出并延期支付集合计划终止和清算集合计划存续期满并展期管理人以自有资金参与和退出合同的补充修改与变更与集合计划有关的重大诉讼仲裁事项负责本集合计划的代理推广机构发生变更集合计划投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券管理人托管人因重大违法违规。

5、内参与资金不足的,推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后,其参与申请和参与资金不得撤销投资者于日提交参与申请后,可于日后在办理参与的营业网点查询参与确认情况。参与费参与费率及计算金额限制认购资金利息委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。集合计划的退出办理时间退出在开放期内办理。办理场所办理方式程序退出申请的提出退出申请的确认退出款项划付退出费单个委托人大额退出及预约申请巨额退出认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式连续巨额退出认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式管理人自有资金参与情况管理人以自有资金参与本集合计划管理人不以自有资金参与本集合计划。管理人以自有资金参与本集合计划的自。

6、以及其他相关账户。资金账户名称应当是资者在集合计划的开放期可以办理参与本集合计划的业务。办理场所办理方式程序以金额申请,推广期参与价格为份额面值,存续期参与价格为开放期内参与当日的集合计划单位净值投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户,并在账户内备足参与的货币资金若账户内参与资金不足的,推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后,其参与申请和参与资金不得撤销投资者于日提交参与申请后,可于日后在办理参与的营业网点查询参与确认情况。参与费参与费率及计算金额限制认购资金利息委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。集合计划的退出办理时间退出在开放期内办理。办理场所办理方式程序退出申请的提出退出申请的确认退出款项划付退出费单个委托。

7、十本集合计划的推广推广机构推广方式管理人应将集合资产管理合同集合资产管理计划说明书等正式推广文件,以方式臵备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好,详细介绍产品特点并充分揭示风险,推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划,引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充集合资产管理合同范本整理版集合资产管理计划名称,证券账户名称应当是管理人名称托管机构名称集合资产管理计划名称。集合计划资产的构成本集合计划资产的构成主要有银行存款和应计利息其他资产集合计划资产的管理与处分集合计划资产由托管人托管,并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理托管的其他资产。管理人或托管人的债权人无权对集合计划资产行使冻结扣押及其他权利。除依照管理办法细则集合资。

8、产管理合同说明书及其他有关规定处分外,集合计划资产不得被处分。十集合计划资产托管本集合计划资产交由负责托管,并签署了托管协议。托管方式为十集合计划的估值管理人应当制订健全有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平合理。资产总值资产净值单位净值估值目的客观准确地反映集合计划资产的价值。经集合计划资产估值后确定的集合计划单位净值,是进行信息披露计算参与和退出集合计划的基础。估值对象估值日估值方法估值程序估值错产管理业务子公司的除外。管理人托管人确认,已向委托人明确说明集合计划的风险,不保证委托人资产本金不受损失或取得最低收益委托人确认,已充分理解本合同的内容,自行承担投资风险和损失。本合同应由委托人本人签署,当委托人为机构时。

9、合计划资产募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营募集资金超过计划说明书约定的规模接受单客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额使用集合计划资产进行不必要的交易内幕交易利益输送操纵证券价格不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为法律行政法规和中国证监会禁止的其他行为。十集合计划的信息披露定期报告定期报告包括集合计划单位净值报告集合计划的资产管理季度年度报告托管季度年度报告年度审计报告和对账单。集合计划单位净值报告披露时间封闭期内至少每周披露次集合计划份额净值,开放期内每个工作日披露集合计划截至前个工作日份额净值。披露方式集合计划的资产管理季度报告和托管季度报告管理人托管人划单位净值投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户,并在账户内备足参与的货币资金若账户。

10、有资金的参与方式和金额自有资金参与盖章签订日期年月日集合资产管理计划说明书范本年月日特别提示本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法以下简称管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则以下简称实施细则集合资产管理合同以下简称管理合同及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实准确完整,不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和管理合同全文,了解相关权利义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人托管人和推广机构保证委托资产本金。

11、,被中国证监会取消相关业务资格管理人托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责其他十集合计划份额的转让非交易过户和冻结集合计划份额的转让集合计划存续期间,客户可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划,应先与管理人托管人自有资金参与情况管理人以自有资金参与本集合计划管理人不以自有资金参与本集合计划。管理人以自有资金参与本集合计划的自有资金的参与方式和金额自有资金参与的金额和比例自有资金责任承担方式和金额集合计划成立的条件时间集合计划设立失败本金及利息返还方式集合计划份额转让费用报酬费用种类计提标准方法支付方式不由集合计划承担的费用业绩报酬收益分配收益构成分配原则分配方式分配方案集合计划展期是否可以展期展期条件展期安排。

12、,应由法定代表人或其授权代表签署。委托人签字盖章管理人公司盖章托管人盖章签订日期年月日集合资产管理计划说明书范本年月日特别提示本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法以下简称管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则以下简称实施细则集合资产管理合同以下简称管理合同及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实准确完整,不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和管理合同全文,了解相关权利义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证申请按登记结算机构的有关规定办理。集合计划份额的冻结集合计划登记结算机构只受理国家有权机关依。

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