银行间债券市场现券交易实现差价收入万元。加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段,建立多层次的客户维护模式,有计划有针对性地开发新客户,下半年要新增家左右的核心客户。加强创新研究,探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升,债券市场的风险得到很大释放,未来投资机会开始增加,同时,债券市场创新产品与交易手段不断推出,短期融资券资产证券化等新产品日益丰富,国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态,加强创新研究,探索新的业务机会和赢利模式,拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建设,加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入,继续提高研究报告的准确性实效性,增加研究中心的曝光率,提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作,丰富网站的资讯内容,并通过举办活动等形式扩大网站影间的交流,以大能源领域的研究为突破口,树立品牌研究员,打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建设。下半年要进步引进研究业务骨干,充实研究力量,提升研究水平。证券公司工作计划十月工作重点在于以下点手中现有客户资料的开发。整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。每天给客户打电话的时间安排下午回公司开会时间晚上。新增客户资料。要保证每天至少要取名客户资料,并在天之内做第次电话回访。新要取的客户资料所发第条短信您好,我是今天在和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快,坚持给潜在客户发短信,打电话。与银行合作的小区活动。证券公司工作计划工作计划证券公司工作计划模版。首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始。活动前,定收益证券网的改版工作,丰富网站的资讯内容,并通过举办活动等形式扩大网站影响,推动固定收益品牌建设和业务发展。投行业务下半年,投资银行业务合计完成营业收入万元。和再融资业务并举,完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声,市场融资功能恢复,投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域,全流通的市场环境也促进了投行业务由单化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配臵到再融资等业务,密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化,加强学习培训,加快现有项目的跟进完成。加大核心客户开发力度,提高项目储备数量和质量。以广西为基地,选定个重点省份区域,整合固定收益研究并购等部门的资源进行重点开发,培养批核心企业和优势项目,力争做实做透广西市场,在其他区域实现业务突破,初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成家材料上报,家再融资跟进并争取达成协议,家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进步完善业务质量控制的执行机制,优化风险控制治理架构调整内核委员,加强发行内核小组的风险控制功能设立销售部门,建立公司承销业务销售网络。同时,积极引进专业人才,充实投品外墙及其他项目已获得项目的维护进展情况申报其他方法及措施多学习多积累多动脑多接触多提高多写多做诚恳敬业证券公司工作计划昔年已过,新年伊始,回顾去年年的工作内容,团队管理工作有很多的不足。年新年新气象,是充满激情的年,努力总结去年工作中的不足,巩固好团队今年的管理工作,强有力的提高团队的凝聚力向心力及执行力,促进团队成员之间的感情,用饱满的青春士气,把今年的业绩做的提升,通过进步优化管理计划精神文化建设和营销方案,深入推进天琪团队建设,坚定信心众志心扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。去年,我们团队业绩量做的离目标太远,营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中,无法拿到相应的礼品实物及模拟品,不能更好的做好宣传计划银行网点维护方面,因银行业的竞争,对证券公司的客户经理,要求过高,对于信用及基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓,虽然是团队配合个人完善银行网点维护,可是对于存款难度还是较大对于银行网点开发我们处于劣势,不能够在为银行提供存款和更好双赢证券公司工作计划工作计划证券公司工作计划模版标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复核。营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制营业部客户经理薪酬月报表,由主办会计副经理经理助理和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案。第十条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。第十条考核按月季年为周期来进行。业绩考核每月进行次,决定当月客户经理的业务提成数额每个月综合考核次,决定客户经理级别的升降年终对客户经理进行次综合考评,调整客户经理的级别。第章营销团队的档案管理与使用第十条营业部交易管理岗应对团队的人员档案客户经理营销客户确认单据各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。第十条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同期限年,与兼职人员签订营销合作协议期限年。劳动合同源。企业通过全国性的统市场定向增资来进行融资,进行高市盈率高溢价的交易,获得丰厚回报,而对募集资金的去向或用途却没有限制在市场上形成公司股票的市场价格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也会吸引众多关注的目光,还可以在全国市场很好地宣传企业,提高公司的知名度,有利于拓展业务和公司发展促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度,借助资本市场的力量扩大规模做大做强规范经营,实现企业跨越式发展。接触洽谈论证签约券商推荐挂牌报价转让协议公司按挂牌要求进行改制聘请证券公司担任改制财务顾问注册会计师对公司财务情况进行审计公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议向工商管理局申请股份公司名称预先核准配合券商制作设立股份公司的申报材料出具验资报告评估报告召开创立大会选举董事会和监事会成员通过公司章程,由董事会向工商管理部门申请变更登记工商管理部门备案,签发营业执照,股份公司正式成立内部规范运作账务管理证券公司内核验收申请挂牌向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格配合会计师事务所和律师事务所如有进行审计和尽职调查配合推荐主办报价券商尽职的人员出勤情况进行巡查,向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。客户经理请事假病假等必须提前向团队负责人请假,同意后方可休假。第章营销团队的会议制度第条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责人必须每周召集次工作例会,每月次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾,解决工作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对工作方法进行调整。第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内容包括通报当日市场信息,研判市场走势由团队负责人对公司的最新精神进行传达,对新产品新业务作简明介绍,布臵新的工作任务团队工作进度汇报学习营销案例,交流营销体会激励团队士气等。第章营销团队的实物管理第十条营销团队负责人负责本团队电脑设备办公设备宣传用具等实物的全面管理。第十条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。第十条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作,制订实物管理明细表,逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交接手续。第十条实物的损毁丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。第章营销团队的业务统计与考核第十条客户经理的业务统计营业部每月根据系统中的数据及客户经理薪酬场寄予美好期望的年,我们要抓住机会迎头赶上,在公司的正确领导下,继续做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作计划如下增大宣传力度,加强银证合作。营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放臵公司统印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。加强股民教育,提供投资咨询。营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。重新细分与定位目标市场,针对不同的客户群体,通过提高改善服务方式及服务渠道,从而满足不同客户群体的不同需要,并且大力发展非现场客户,并积极吸引更多的优质客户。继续完善日常工作,提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的情况下,加大力量扩展业务,努力多吸收机构客户,提高市场占有率和资产保有率。坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户提供个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训,提高工作能力和业务人增加到人左右。自营投资业务下半年,完成营业收入万元,实现利润万元。下半年,证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下,根据市场的新变化和出现的新机会,加强新产品研究,积极探索多元化的级市场运作模式,对公司投入的万自营资金科学规划,进行合理的资产配臵,确保年底取得较好的投资业绩。研究业务进步加强公司内部研究资源的整合,以研究带动业务发展。公司研发中心固定收益投行经纪投资和资产治理等部门都具备研究力量,各有侧重和优势,公司尝试