1、观精确地了解业务流程，特别是流程中的重点控制环节，能尽快进入角色。五方法步骤按照市相关部门要求，马桥街道于年底前完成内部控制制度的建立和实施工作。成立内部控制领导小组，制定启动相关的工作机制年月日前完成成立内部控制领导小组由单位主本制度八个专项内部控制办法及上级工作部署，结合实际，与海宁市财政局对应处室衔接，在认真梳理职责和流程的基础上查找风险并进行评估定级，制订内部控制操作规程。操作规程由单位负责人把关，报主管领导审定，报内控领导小组审核。三开展内部控制宣传教育年月底前完成针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。四建立内部控制管理系统，功能覆盖主要业务控制。
2、构管理制度。业务层面内部控制制度包括预算管理制度收入管理制度支出管理制度政府采购管理制度资产管理制度建设项目管理制度合同管理制度。制定八个专项内部控制办法年月底前。根据海宁市财政局内部控制基本制度试行中内部控制的主要内容，分别由相关单位牵头组织制订法律风险防控管理办法政策制定风险防控管理办法预算编制风险防控管理办法预算执行风险防控管理办法公共关系风险防控管理办法机关运转风险防控管理办法信息系统管理风险防控管理办法机关运转风险防控管理办法八个专项内部控制办法。制定内部控制操作规程年月底前。各单位根据基门负责组织落实，相关部门积极协调配合。三各部门单位要根据本通知的时间节点和要求，按时推进本单位的内部控制规范实施工作，确保我市行政事业单位内部控制规范实施工作。
3、结合各自实际情况做好相关设计，明确重点领域重点业务，将主要业务流程进行分类，研究制定各项风险内部控制办法，为推进内控机制建设打好基础。二制定专项风险内部控制办法各部门根据市内控基本制度的要求，结合本部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项内控环节全覆盖。要注意把握以下几点建立权界清晰分工合理权责致协调配合有效制衡运转高效的职责体系，体现分事行权分岗设权分级授权的要求，使决策执行监督相互协调又相互制衡。结合行政绩效管理要求进行研究设计，理顺和细化管理流程，将每项业务中的决策机制执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节，进入程序节点，从程序上进行控制。坚持问题。
4、控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责致有效制衡为核心，体现分事行权分岗设权分级授权的要求，保证政策执行监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控制组织体系建设机关内部控制制度体系建设机关内部控制执行体系建设机关内部控制信息化建设为目标，与依法行政廉政建设政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关事业干部队伍廉洁高效。二基本原则全面性原则。内部控制贯穿于决策执行监督改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街道机关各部门事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。制衡性原则。分事行权分岗设权分级授权，在管理结构机构设置及职责分配业务流程等方面实现决策执行监督既相互制约又相。
5、实效。，研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互交融有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。明确本单位及岗位职责。要严格按照三定方案等相关规定，厘清单位及各岗位职责，不缺位不越位，达到过程留痕责任可追溯的基本要求。梳理单位内部业务流程划分责任边界。厘清单位和岗位职责后，各单位应梳理出本单位各项业务流程，把业务流程细化到岗位，将每项业务流程上下游的岗位职责科室职责领导职责及其责任边界归纳表述清楚。单位内部操作规程重在分清每个岗位和环节的责任，明确工作流程中每个岗位和每个环节的责任边界。每项业务上下游各个环节的责任应有效衔接，避免出现责任不清责任缺位的情况。。
6、的有序推进。四各部门要加强沟通相互协调齐抓共管，单位与单位之间上级与下级之间要相互交流沟通，形成互动各部门单位要将每个时期主要工作的主要做法和完成情况及遇到的难点和问题，以文档形式报送市财政局法规科，以便组织相关人员到各部门单位进行交流指导，保证内控规范有效实施。实施行政事业单位下步内部控制工作计划为进步做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，贯彻执行海宁市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知海财政号文件要求，根据海宁市财政局关于加强财政内部控制工作的实施方案精神，促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以下实施方案。指导思想贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防。
7、及流程年月中旬前完成内部控制管理系统功能应完整反映本单位制度规定的各项经济业务控制流程，至少应包括预算管理收支管理政府采购管理资产管理建设项目管理合同管理等方面业务事项并以文件形式下发各项内部控制制度。五督导检查和验收总结年月底根据推进内部控制的方法步骤，由内控办抽调专人对街道各单位各个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。内控办将对牵头科室制订的专项内部控制办法，街道属各部门各单位制订的操作规程进行审核验收。六进行内部控制基础性评价，撰写内部控制基础性评价报告年月底前完成内部控制领导小组根据关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知文件行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表填表说明对内部控制基础性评价工作进行评价打分并填报附件行政。
8、事业单位内部控制基础性评价指标评分表，撰写内部控制基础性评价报告，针对存在扣分情况，提出改进方向和采取的措施。六工作要求提高思想认识，转变工作理念，自觉投入内控建设工作。要充分认识加强机关内部控制的重要性和必要性，增强开展机关内控工作的自觉性。加强内部控制建设，是落实党的十八届五中全会精神建设法治国的客观要求，也是从源头上落实党风廉政建设主体责任，对于建立健全权力运行的制约和监督机制减少自由裁量权限制公共权力滥用有效避要负责人担任组长，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门或岗位，制定启动相关的工作机制。建立与审计纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制，确定权力清单。对本单位业务流程进行初步梳理，编制流程图草图。二梳理业务流程，开展。
9、中的各类风险，提高工作效率。加强组织领导，落实工作责任，顺利推进内部控制工作。各部门的负责人是内部控制工作的第责任人，要将建立和实施内部控制作为重要工作精心策划周密安排，确保内控工作有序有力有效推进。各部门要统筹兼顾，处理好内控工作和日常工作的关系，根据街道内控领导小组的具体要求，按时保持完成各阶段的工作任务。加强统筹协调，增进工作合力，共同推进内控建设工作。构建机关系统内部控制框架体系是项需要因地制宜统筹规划和持续完善的系统工程，可根据部门工作实际，积极进行差别化探索和创新，形成完善的内部控制体系，实现内控工作的规范化和制度化。各部门在内控小组领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按实施办法的要求，将每个细节落实到部门和工作人员，确保机关内部控制工作取得。
10、查找制定风险防控措施。各单位应根据各业务流程的特点，查找并列明每项业务流程中的风险点，确定需要进行重点控制的流程节点，制订有针对性的防控措施。对不同岗位可按不同风险类型制定具体防控措施，对重点业务环节，要将已制定的专项风险内部控制办法中的相关措施与本单位的特色措施有机融合。同时，应将业务风险防控与廉政风险防控有机结合，将每个重要环节的廉政风险防控措施纳入操作规程。科学绘制业务流程图。对于个完整的业务流程，应采用个流程说明加个流程图的形式予以规范说明，以图的形式对业务流程进行简化反映，展示本单位各岗位之间，以及与其他单位或外部门在业务上的衔接关系。内部操作规程应以操作手册的形式编写，高度注重实用性和可操作性，使初次接触此项工作或轮换岗位的人员在阅读后便能直。
11、互协调。权责务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集风险预警等技术手段，强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进行管理，做到过程留痕责任可追溯，实现机关各部门内部控制的信息化程序化和常态化。四工作内容内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度专项风险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。制定内部控制基本制度内部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，明确专项风险内部控制的种类，确定内部控制组织管理架构，明确内部控制方法和主要内容，对内部控制职责进行分工，并要做好内部控制检查和结果运用。要。
12、部控制风险评估，建立健全单位各项内部管理制度年月中旬前完成梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据行政事业单位内部控制规范试行财会号财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见财会号和海宁市财政局关于开展行政事业单内部控制建设的通知文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。在此基础上根据指导意见规定建立健全单位各项内部管理制度。包括单位层面内部控制制度与业务层面内部控制制度。单位层面内部控制制度包括集体议事决策制度关键岗位管理制度会计机。
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2017实施行政事业单位下一步内部控制工作计划