。重要岗位员工行为管理。我行严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构部门负责人客户经理和综合柜员等关键岗位建立健全相保业务方面，我行不存在违规借用银行机构名义对外提供担保的问题。重点环节方面，现金业务我行的现金收付业务实行的是委托同业银行代理现金收付，不留库存现金。现金业务按规定设立出纳岗位，并按规定由行长主管行长及坐班主任等进行定期和不定期查库，经自查，查库频率符合制度规定，无少查库次数。账户开立与变更我行银行账户严格按照人民银行规定的程序开立或变更银行结算账户，无以贷转存吸存，利用同业业务倒存，超业务范围吸收存款，非法吸收公众存款挪用客户资金存款虚存存款不入账和异地大额存款等现金业务按照规定岗位频率查库，柜员尾箱和现金库存不存在超限额等问题。票据业务方面。贸易背景真实。客户提供的交易合同发票齐全合规真实，合同内容符合交易双方营业执照的经营范围，以银行承兑汇票进行结算。承兑业务担保按照企业的信用等监管检查发现问题已整改到位，对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，已完善了相应的组织架构考核机制不存在新业务老问题的情况对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制。二是责任追究情况的自查。我行对自查及监管检查发现问题的责任追究到位，不存在应问责而未问责应重处却轻处的情况对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施落实到位对监管部门就自查作方案的有关要求，着重对以下几个方面做好自查工作是发现问题的整改情况，重点核查整改要求是否落实到位二是人员问责情况，重点核查责任追究是否落实到位三是防范操作风险情况，重点检查今年新发生的信贷同业担保存款等业务和环节，坚决防范违规经营和违法犯罪活动。我分行将以此次自查为契机，强化合规经营意识，努力提高精细化管理水平，使我分行的各项业务和经营管理款项目数个保函业务笔信用证及押汇业务笔存款业务笔。检查金额均占相关业务年末余额的以上。在检查过程中，我分行秉承边查边纠立行立改的原则，做到检查整改同部署同落实。针对在内外部检查中发现的具有普遍性和典型性问题，我分行均全面系统地进行了分析，剖析问题产生的深层次原因，并从完善规章制度健全操作流程明晰岗位设置和职领导责任，对自查报告及附表整改方案整改结果报告内部责任追究情况报告签字负责。六是明确自查时间及安排。月至年月日为自查时间月日以前，市分行对部分支行进行重点抽查,抽查机构数量原则上不低于，抽查业务量原则上不低于客户数量的。内控合规部汇总后上报省分行及郴州银监局。月至月为整改阶段。两加强两遏制回头看自查报告根防范操作风险，遏制案件高发频发态势。二是明确自查对象，即支行市分行各部室中心均要开展自查。三是明确自查内容，即检查发现问题的整改情况检查发现问题的责任追究情况。四是明确抽查重点，即案件及操作风险隐患高的机构领域和环节，重点抽查存款票据同业理财贷款和担保等易发案件的业务领域，对账户开立与变更重要空白凭证购买和管理验印大额支付核实银企制专项检查回头看自查工作。该行的主要做法高度重视，加强领导。该行成立了两个加强两个遏制专项检查回头看自查工作领导小组，行长任组长，副行长及纪委书记任副组长，各部室中心负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部，各部门合规经理为联系人。会议要求各部门各支行高度重视本次回头看工作，由把手全面履行此项工作的直接领导责任，做到亲自，全面履行本次自查工作责任，做到了亲自部署亲自协调亲自督办,确保此次回头看自查工作取得实效。二是全面自查，严肃问责。该行在全面梳理前期加强两遏制专项检查中发现各类问题的基础上，进步扩大自查范围进行深入排查，基本覆盖内控薄弱风险突出风险事件和案件易发的岗位业务和操作环节，确保自查范围无死角。对本次自查发现的问题进行认真分析，尤其是对屡况，选取重点机构进行抽查。三是以检查为抓手，进步推进监管能力建设。在设定检查范围时，为了进步提高监管有效性，除对两个加强两个遏制的后续整改问责进行回头看以外，还将对我局在监管法规建设监管处罚与纠正监管能力建设和监管纪律执行中发现问题的整改情况进行全面自查。四是创新手段，争取查深查透。拟在现场检查中利用系统开展工作，通过科技手段，高两加强两遏制回头看自查报告分享人梁军云两加强两遏制回头看自查报告银监会两个加强两个遏制专项检的行为失范监察制度对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查不存在员工参与民间借贷的情况。业务考核机制检查，我行考核指标设置合理，不存在层层加码过度关注市场份额等经营性指标，忽视合规经营类指标以及风险管理类指标等情况。通过自查，我行没有发现新问题，但我行将依旧按照上级行的规章制度，依法合规经营，加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪现象的发生。全文完法人代表授权书印鉴企业资料真实齐全。重要空白凭证购买和管理重要空白凭证预留印鉴印章真实，对重要空白凭证实行专人并入库保管，我行对证照的管理以及印章密押凭证的保管审批使用环节实行分离和监督机制。验印我行预留印鉴中印章真实，日常业务办理时机器进行验印核对，若机器审核不过采取人工审验，人工审验实行折角核对。银企对账我行严格实行每月对账，记账级确定保证金缴存比例，无人为提高信用等级的情况保证金及时足额缴存，保证金资金来源为自有资金，无用贷款或贴现资金缴存保证金的情况。票据交易资金无被挪用或体外循环现象。同业业务方面，会计核算真实合规不存在违规买入返售卖出回购第三方担保和抽屉协议的问题资金业务未借同业渠道变相开展类信贷业务规避监管按照要求与有关单位进行账务核对致，发生额余额相符。监管检查发现问题做出的行政处罚落实到位。三是对重点业务和环节的操作风险检查。贷款业务方面，尽职调查到位我行无违反或减少程序授信情况，授信额度的核定准确无违反或减少程序授信。贷款审批合规无违规发放贷款现象不存在贷款被挪用情况。不存在人为掩盖不良贷款现象。存款业务方面，我行按照规定种类进行核算和管理，与开户单位进行账务核对致，对账合规，发生额余额相平迈上个新台阶。两加强两遏制回头看自查报告根据河南银监局办公室关于开展两个加强两个遏制专项检查回头看自查工作的通知豫银监办发号及市分行的要求，为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进业务健康稳健发展，决定在全行开展两个加强两个遏制专项检查回头看自查工作。是对整改情况进行自查。我行对自查责等层面落实了解决措施，对有效遏制和防范违规经营情况的发生起到了积极作用。今天，我分行通过召开专题会议，部署回头看自查工作要求，明确自查重点与范围，明晰各处室职责分工。会上，王东华副行长强调此次回头看自查是巩固和深化两个加强两个遏制检查成果，各处室应高度重视，强化责任意识，认真学习和落实银监会和总行有关文件精神，以及分行制定的回头看自查中国银监会开展两个加强两个遏制专项检查的有关要求，中国进出口银行上海分行认真开展专项检查工作，取得了较为良好的效果。近期，为进步落实银监会两个加强两个遏制回头看自查要求，我分行于年月日召开专题会议，部署回头看工作要求。从去年起，我分行不仅认真开展专项自查工作，并多次配合接受总行上海银监局等内外部检查机构检查。其中，检查账重要岗位员工行为管理内控制度执行业务考核等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。五是明确组织形式。方面各支行部门组织自查另方面市分行组织重点抽查。内控合规部负责牵头自查辖属机构抽查和配合检查工作，各支行各专业部门承担自查工作的主体责任，主要负责人为自查工作的第责任人，各部门支行主要负责人对本次自查工作负总责，对自查结果承部署亲自协调亲自督办,确保达到查找问题隐患夯实内控基础的预期目的。制定方案，精心组织。该行制定了关于开展两个加强两个遏制专项检查回头看自查工作的通知。是明确自查目的，即通过检查巩固和深化加强两遏制专项检查工作成果，再次落实前期检查发现问题的整改及落实情况，切实纠正违规违法行为严肃问责，认真落实检查发现问题的处理处罚要求进屡犯问题发生员工进行严肃问责。三是分析原因，落实整改。该行针对自查发现的问题，认真分析原因，查找薄弱环节，逐制定整改措施，严格落实各项自查问题整改工作，有效遏制业务差错的违规操作，确保各项业务安全运营稳健发展。两加强两遏制回头看自查报告根据省分行关于开展两个加强两个遏制专项检查回头看检查工作的通知要求，工行湖南郴州分行认真开展两个加强两个量高效率完成回头看检查工作。两加强两遏制回头看自查报告根据上级行关于开展两个加强两个遏制专项检查回头看检查工作的通知精神，工行湖南娄底涟钢支行严格按照上级行相关工作要求认真部署，在支行范围内组织开展了两个加强两个遏制专项检查回头看自查工作。是高度重视，明确责任。该行领导高度重视本次回头看自查工作，由把手直接负责组织领检查回头看工作动员电视电话会议后，深圳银监局立即召开局长办公会，全面部署专项工作。是高度重视，建立专项工作机制。成立由王晓辉局长任组长，各分管局领导任成员，相关处室分工负责的专项工作领导小组。由现场检查委员会牵头组织，抽调骨干力量组建检查队伍，保证检查资源投入。二是突出重点，科学选取抽查机构。结合前期检查发现问题案件与操作风险评估以及投诉信访等