邮政内控达标年自查报告㊣精品文档值得下载

标而进步采取的强有力措施。

据相关负责人介绍，三年活动期间，邮储银行将以制度梳理和流程优化为基础以监督检查和整改问责为抓手以信息系统和文化建设为支撑，通过持续的内控建设活动，进步强化全员内控意识，完善内控管理体系，健全内控管理长效机制，不断提升各级机构内控管理水平。

同时，上下联动全员参与，在通协调统筹部署，全力打造金融内控邮银合作典范，共同推动内控达标年活动的持续开展。

双方领导指出，年在上级单位的正确领导和广大干部职工共同努力下，全市邮银双方共举大旗共享资源，共创未来，高效推动了邮银和谐发展，打造了邮银合作典范。

为表彰先进，树立典型，会上对年度全市邮银合作典范进行了表彰奖励。

东乡广昌金溪等个单位获年度邮银合作典范单位荣誉称号，市分公司综合办计划财务部金融业务局及市分行办公室计划财务部个人金融部法律合规部等个部门获年度邮银合作典范部门荣誉称号。

最后写自查报告和学习心得体会。

其中，对标查找是关键，问题整改是核心，违规问责是保障。

内控达标年活动是邮储银行在年至年连续三年合规活动取得良好效果的基础上，开展的又项重要的内控管理活动。

活动旨在通过与上市规范监管要求和内控评价对标，深入查找邮政金融在内控管理上存在的差距和问题，切实强化整改问责，不断提升各级机构内控管理水平，有效支撑全行改革发展。

为保障内控达标年活动顺利开展取得实效，邮储银行上海分行上海市邮政分公司储汇局联合成立活动领导小组，制定了切实可行的活动实施方案，对活动内容和步骤进行了周密部署。

全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。

为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为与上市规范对标与监管要求对标与内控评价对标落实整改问责内控知识学习培训和考试内控文化建设与宣传六大模块。

并于月日召开了内控达标年活动启动大会，对内控达标年活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容时间和形式要求做了详细规定和充分传达。

并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强状，各级领导要重视审计队伍建设，对些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。

把综合素质过硬责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。

二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。

要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转有规不依执规不严的局面，不断提高制度执行力。

三是坚持以人为集中学习交流和探讨，消除惰性，共同提高。

八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。

九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。

要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。

建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转有规不依执规不严的局面，不断提高制度执行力。

年要开展的几项重点工作是抓队伍建设。

是坚持双周例会，人人领学新制度新政策，共同提高二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少天，期间对相关专业模式，将风险控制关口前移，多做风险提示，常打预防针，增强免疫力。

四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。

突出重点业务重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。

不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。

五是以发展促合规，以合规保发展。

客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险未造成损失的般违规行为多采取些提示警示督办整改等纠偏的手段对于存在道德风险或严重违规行为造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。

六是加强队伍建设，树立主。

正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。

众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本经营之本。

只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效可持续发展。

违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。

违规风险很大，不发展风险更大。

如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。

合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。

开展好年的内规管理工作的障碍和困难。

二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

三年工作思路目标措施及建议年我们内控合规部总体工作思路是要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以合规促发展发展必须坚持合规的理念和思想，围绕省市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设推进合规文化建设做好合规风险监测与管理着重开展内控评价管理加大力度抓好专项审计和监督管理整体移位检查工作认真落实内外部检查问题整改强化风险提示与管理手段运用规范开展转授权管理认真抓好反洗区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。

转授权工作。

月，ⅩⅩ分行共下发转授权书次，合计份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。

其中基本转授权次份内部转授权次份转授权调整次份特别转授权次份授权委托次份。

下达转授权批复份，收到个支行转授权备案份。

方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。

力争把本部门建设成为支业务精良型团结和谐型学习向上型吃苦奉献型计次，风险排查次，内控自评价次，内控评价次，整体移位次，接待总行审计次组织反洗钱业务培训次，部门员工参加总省市行培训多人次。

理顺关系，顺利完成内控合规改革。

是在省市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。

为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部运营管理部纪委监察部沟通协调，实现法律事务转授权管理整体移位检查员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗邮政内控达标年自查报告分享人郝进月邮政内控达标年自查报告ⅩⅩ年，在省市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持加强管理，以人为本的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥全行牢固树立起内控提升品质，合规创造价值的内控理念。

日前，邮储银行山东省分行已召开全省电视电话会议，正式启动年内控达标年活动，对标学习等各项工作也如火如荼地开展中。

该负责人表示，年，除完成总行统部署的对标纠错等工作外，山东省分行还将开展内控金点子评选等特色活动，进步打造邮政金融内控合规文化品牌。

全文完，双方领导强调，邮政金各级机构要以此次内控达标年活动为契机，突破在内控管理理念制度落实规范经营和防控风险检查监督发现问题整改工作不力等状况，进步坚守合规信念，落实合规操作，认真组织开展好金融内控建设活动，确保全年各项目标任务的圆满完成和推动企业更加持续稳健的发展。

邮政内控达标年自查报告经过认真筹备，月日，邮储银行成功在港交所上市。

在此背景下，为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，在总行统部署下，邮储银行山东省分行决定自年起连续三年在全省邮政金融系统组织开展内控建设活动。

据了解，该行同时，银邮联合全程督导，建立专项考核机制，以督导促执行，以考核促提高，有效调动了各级机构和全体员工的积极性，确保活动扎实有序推进。

邮政内控达标年自查报告为认真贯彻落实上级行年内控达标年活动动员电视电话会议精神，日上午，邮储银行抚州市分行联合市邮政公司共同召开了全市年内控达标年活动启动电视电话会议。

会上，邮银双方领导表示，要充分认识内控达标年活动的意义和目的，将积极贯彻落实上级邮政金融会议精神和具体工作要求，进步强化思想认识深入推进，全力确保金融内控达标年活动有效落地。

同时，双方要强化沟化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。

邮政内控达标年自查报告为进步完善邮储银行内控管理工作，全面提升邮政金融整体合规经营水平，邮储银行上海分行根据邮政集团公司和总行的统部署，于近日联合上海市邮政分公司储汇局全面启动了年内控达标年活动。

本次活动重点围绕与上市规范对标与监管要求对标与内控评价对标落实整改问责和内控知识培训及考试开展，同时结合两个加强，两个遏制回头看活动，组织全体员工开展内控案防天天微课堂学习内控达标年学习手册撰本。

鉴于审计岗位的特殊性，需要领导高看眼，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。