确保变更后的流程传递到位执行到位风险控制到位。加强培训，提高员工合规意识与合规操作技能。认真开展明理增智，共塑合规学习日活动，组织员工进行合规学习培训，方面要重点学习银监部门学习清单中的岗位相关内容以及我行双十禁员工违规处罚办法等规章制度，进步强化全员内控和案防制度执行意识和执行力。另方面要根据个金业务特殊性，进步提高员工的应知应会水平。对检查中发现的问题，尤其是屡查屡犯的问题，不但依据内控条例进行处罚，而且与员工及部门负责人的绩效工资关联，坚决查处违规违章行为，痛下决心，决不手软。内控与案防工作领导小组每月对各级检查人员履行职责情况进行次检查监督，对应付了事，敷衍塞责，走过场者给予行政及经济处罚。造成案件的撤销其职务，坚决根除以经验代替制度，以信任代替管理的行为。是扎实做好案件防范综合治理工作。严格按照河南银监局意见规定和周口分行案件专项治理实施方案的检查内容及要求，开展防范操作风险自查，全面检查主要规章制度的落实和执行情况重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有部门业务领域岗位操作环节及操作规程和细则的制订差错和事故的纠正岗位责任制落实等情况重点检查能够引发案件的重点部位重点人员关键环节关键时段。营业部以微机操作联行业务票据业务代客理财权限卡管理银企对账等为重点，检查柜员是否熟知业务流程并按章操作，有无自办业务行为柜员之间现金调剂是否通过款箱，有无擅自调剂行为是否坚持办理交接手续后离岗，有无擅自离岗行为是否坚持印押证分管和人员变动时及时报分行审批备案，有无兼岗行为是否坚持按制度要求使用和保管权限卡每天修改次密码请假离岗及时调整为待启用状态，有无乱存乱放及越权授权行为是否坚持大额现金支取报批备案制度，对大额可疑类现金支取是否坚持及时上报人民银行，有无未经审批私自办理和越权审批行为是否坚持银企对账制度，对账率能否达到，有无业务人员核对自己经办的企业账目行为检查反交易重要空白凭证账户管理查库制度票据交换印章使用与保管业务处理现金营运等要害岗位和重要规章制度的落实情况。检查总会计营业经理和制度检查员履职情况。信贷部门以授权授信信贷业务个人消费信贷贷后管理等为重点，检查相关制度的落实情况。办公室以行政公章收发文权限卡岗位轮换安全设施消防器材等为重点，检查是否坚持行政公章行长与办公室主任双人管理使用必须经有权人审批并登记，有无私自用章和单人管理行为是否坚持收发文登记和使用发文稿纸及经有权人签发制度是否坚持权限卡领用发放与管理制度，权限卡的权限设置是否符合规定，调整权限是否按规定程序进行，检查制度是否落实是否坚持岗位轮换制度，对微机操作会计记账票据交换信贷外勤联行钱箱等重要岗位人员按在岗年限要求及时进行轮岗交流离岗稽核强制休假是否坚持员工思想分析制度，重点排查重点岗位和敏感环节人员异常现象检查各类安防和消防设备是否按规定配置，是否正常运行，各种预案是否合理，员工是否熟知等第篇合规心得遵章守纪诚信合规古人云没有规矩，不成方圆。作为名银行工作人员我们应在讲究诚信的基础上，加强自己的纪律观念，简言之，要遵章守纪，诚信合规。在工作中，我们的些无意识小动作或些习惯性小违章可能会影响正常的工作秩序，或造成更严重的后果。我们的言行都代表着建设银行的公众形象，稍有差池，都有可能损坏个人及单位整体形象，给个人集体乃至单位带来无法挽回的负面影响。因此，遵守建行章则，诚信经营，合规经营是我们每个建行人对自己最基本的要求。我们的工作，平凡而又艰巨，在平凡中奉献，是所有品质中最难得东西。通过查差距，提建议，对我行依法合规稳健经营情进行冷静析，虽然近几年我行通过开展系列活动如执行内控制度百日查整改查违法违纪创无案件年扫雷工程内控制度执行情况评价等，全行的内控案防水平和依法合规稳健经营意识明显增强，但个别部门个别岗位个别员工执章不严，违章不纠，检查不彻底，整改不到位的现象还不同程度的存在，违规操作不按章办事且屡查屡犯的行为依然是依法合规稳健经营中防范的重点。今年，各项检查及内控制度评价中仍发现问题多条，这固然有客观因素，但主观原因仍居主导地位。部分管理人员管理意识不强不敢于大胆管理或业务能力差管理水平低，制度落实不到位，以感情代替制度，以信任代替管理，查处问题不彻底，整改不到位部分线员工对依法合规稳健经营重要性认识模糊和思想麻痹，存在侥幸心理，缺乏应有的风险防范和自我保护意识。因此，必须进步牢固树立依法合规稳健经营意识，认真落实各个岗位上规章制度，重点放在线。是加强思想教育，进步树立依法合规稳健经营意识。积极适应我行股份制改造的新形势，采取多种方法和形式开展教育活动，引导员工转变经营管理理念，树立依法合规经营意识，着力提高风险防范能力。教育全行员工，虽然几年来，我行依法合规经营取得了初步成果，经营效率大幅提升，未发生事故与案件，但与现代化金融企业的要求还有很大差距。观念的确立不是蹴而就的，风险防控也不是劳永逸。目前我国正处在经济社会转型期，我行所面临的社会经济环境更为复杂，经营中将面对更加多变的系列风险，银行是经营货币的特殊企业，也是犯罪分子侵袭的目标，案件多发高发的势头还未从根本上得到扼制，在日益竞争激烈的同行业中，从业人员极易淡化风险意识，盲目寻求发展在工行股改上市的攻坚阶段，提高风险防范意识和能力具有更加特殊的意义。实现我行长治久安安全稳健经营，加大各类检查监督力度是必要的，但从员工思想上解决防范风险才是问题的关键，目前在全行开展进步树立依法合规稳健经营理念大讨论，就是要使全行员工认清内控案防严峻形势，保持清醒头脑，端正指导思想，排除各种干扰，坚定依法合规经营的决心和信心，努力营造规范的经营秩序，确保我行在安全稳健的前提下谋求各项业务更好更快的发展。是在业务发展中，坚持两手抓，两手都要硬，手抓经营发展中心工作不动摇，手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识，全员参与意识，坚决遏制各类案件发生，确保各项工作安全稳健运行。按照省行袁长清行长先比内控，再比速度先比管理，再比目标先比效率，再比地位先比价值量，再比排名。的要求，把内控案防工作嵌入各项业务活动之中。每位员工认真执行各项内控制度，坚持按照操作规程处理每笔业务，以高度的责任心，百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件。每位管理人员，认清内控案防工作的严峻形势，深入研究内控和案防工作的变化特点和趋势，使自己的管理具有较强的针对性，提高经营管理水平和能力，打牢内控案防工作的基础，有效预防各类风险和案件，不断提高防范控制能力。是继续抓好对袁行长封信的再学习再讨论活动。每星期晚上为集中学习时间，以部室为单位抓好落实，班子成员分工负责，认真备课，轮流作辅导报告，纠正员工在落实内控案防各项规章制度中存在的认识上的偏差，特别是对屡查屡犯问题，组织员工进行经常性讨论，认真剖析根源，做到警钟长鸣，常抓不懈。是开展形式多样的规章制度学习活动。举办内控案防制度知识竞赛，开卷或闭卷考试，开设内控制度学习园地等，使每位员工熟练掌握各项内控制度，特别是本专业本岗位的制度规定和操作规程，通过经常性的学习，加深每位员工对规章制度的理解，提高执章守纪能力。是严格岗位责任制。由办公室牵头，各部室配合，制订更加详细行长主管行长部室经理般员工的岗位责任制，特别是要注重股改后新岗位新制度的完善，确保每个岗位，每笔业务，每个环节均在规章制度的严格约束之下，不留空白点。是突出重点。抓重点环节，即往来帐目现金箱的管理票据业务的办理重要凭证的使用与管理贷款审批现金调拨及权限卡的使用与保管抓重点部位和重点人员，即印押章证的使用和对营业机构负责人及线操作人员的约束与监督。抓重点区域，即易发生操作风险与经济案件的营业部与保卫部门抓重点时段，即节假日周末，连续长假等时段。严把印章现金密押重空白凭证业务授权和交接等重要关口，严格落实各项规章制度，做到防于未发，止于未萌。是认真落实员工思想分析制度和案件防范分析制度。逐级签订内控案防目标责任书，按照目标责任书的内容及要求，级抓级，层层抓落实。支行每月召开次员工思想分析会次内控案防分析会，主管行长和部门经理认真撰写书面分析材料，分析员工思想状况，重点排查参与经商炒股嫖娼赌博及收入与消费严重不符的人员。按照省行制定的员工行为动态管理暂行办法，逐人建立行为动态管理台帐，落实动态管理的各项措施，严密监控思想行为动向，对有不良嗜好或劣迹的人员进行帮扶控制。是加大对内控案防规章制度执行情况的检查监督和对违章人员的处罚力度，杜绝违规违纪行为。发挥总会计部室主任营业经理及制度检查员要切实履行职责，经常性监督与重点检查相结合，做到事前预防，事中控制和事后监督。及时发现问题，及时落实责任人，及时制定整改措施，及时整改。合规心得优秀范文学习培训心得体会材料。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设方面要组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责细制度严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第位的另方面可采取定期或不定期的自检自查上级检查交互查等方法，以此及时发现和纠正工作中的偏差。通过此次对工作长久以来的反思，让我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，深化了对遵章守纪诚信合规的理解。为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立了信心，增强维护建行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。第篇银行合规心得合规心得进入招商银行从事储蓄工作已经年多了，听得最多的就是合规操作。先开始挺排斥的，觉得不过是种老生常谈形式主义罢了，不觉得对自己有什么