心员工的积极性。

因此，在如何进步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权股权等激励机制等。

公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。

为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

公司的整改措施整改时间及责任人针对上述自查存在的差距问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进步完善公司治理结构。

该项整改措施在年月日之前落实，由董事长董事会秘书负责。

公司将按照规定制订公司的信息披露管理制度，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在年月日之前落实，由董事会秘书负责。

在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好更有效地调动各方面的积极性。

该项整改措施在年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。

关于监事与监事会公司监事会严格执行公司法和公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律法规要求制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

信息披露公开透明。

公司严格按中国证监会深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。

公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照股票上市规则等法律法规的有关规定，真实准确完整及时的披露有关信息。

积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

内部控制制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金侵害公司利益。

公司治理存在的问题及原因董事会下设委员会的运作需要加强。

年初，公司董事会根据上市公司治理准则的要求设立了审计委员会提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。

但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

公司制度需进步增补修订。

公司虽已按证监会深交所有关规定制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则等系列公司制度，但公司还需按中国证监会深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进步地制定完善公司的信息披露管理制度等相关控制制度。

关于上市公司治理自查报告优秀范文自查自纠报告材料。

公司在资本市场上的创新不够。

直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

公司治理概况公司自上市以来，能够按照公司法证券法公司章程等规定规范运作，在法人治理结构信息披露投资者关系管理等方面取得了些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务人员资产机构财务等方面分开。

业务方面公司具有独立的供产销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力人员方面上市公司独立聘用员工，劳动人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职资产方面公司拥有独立完整的生产系统辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权房屋产权工业产权非专利技术等资产，所有权清晰机构方面公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系财务方面公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

会制度健全，运作规范。

公司建立完善了会股东大会董事会监事会运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

关于股东与股东大会公司能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集召开股东大会公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事公司董事的人数和人员构成符合法律法规的要求公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化科学化制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

关于监事与监事会公司监事会严格执行公司法和公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律法规要求制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

信息披露公开透明。

公司严格按中国证监会深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。

公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照股票上市规则等法律法规的有关规定，真实准确完整及时的披露有关信息。

积极开展投资者关系管理。

关于监事与监事会公司监事会严格执行公司法和公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律法规要求制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

信息披露公开透明。

公司严格按中国证监会深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。

公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照股票上市规则等法律法规的有关规定，真实准确完整及时的披露有关信息。

积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

内部控制制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金侵害公司利益。

公司治理存在的问题及原因董事会下设委员会的运作需要加强。

年初，公司董事会根据上市公司治理准则的要求设立了审计委员会提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。

但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

公司制度需进步增补修订。

公司虽已按证监会深交所有关规定制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则等系列公司制度，但公司还需按中国证监会深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进步地制定完善公司的信息披露管理制度等相关控制制度。

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公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核绩效挂钩奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。

但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。

因此，在如何进步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权股权等激励机制等。

公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。

为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

公司的整改措施整改时间及责任人针对上述自查存在的差距问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进步完善公司治理结构。

该项整改措施在年月日之前落实，由董事长董事会秘书负责。

公司将按照规定制订公司的信息披露管理制度，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在年月日之前落实，由董事会秘书负责。

在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好更有效地调动各方面的积极性。

该项整改措施在年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。

第部分公司治理存在的问题及原因股东大会股东参与程度公司股东大会的股东参与程度不高，般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过人，主要原因还是股东通过股东大会这公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。

独立董事参与公司治理的深度公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进步改进和完善，另方面是由于独立董事日常繁忙，能够投入到公司事务的时间有限。

公司薪酬体系公司薪酬体系存在的问题是单性短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩