贯彻落实傅行长在年终审计工作会议上的讲话精神,用好各种信息载体,推广好的工作经验,及时通报,公布提示各种问题隐患和风险信息要加大自律监管检查,认真履行对本专业线索的监督检查职责,做到有计划有目标有检查有整改意见有处理结果,确保自律监管的周期频次深度覆盖面和监管过程到位。为了深刻领会省市分行案件防范专项治理工作会议精神,与会代表围绕郭同志的讲话进行了热烈讨论和表态发言。通过讨论使与会人员充分认识到当前案件专项治理工作的重要性和紧迫性,纷纷表示回去后要认真传达好这次会议精神,真抓严管,切实把各类风险消灭在萌芽状态。成县礼县康县宕昌等县支行行长在发言中表态回去后将迅速召开案件专项治理工作会议,全面将这次会议精神不折不扣地传达贯彻落实到每个网点和员工,深刻理解科学发展观的实质,坚持手抓经管,手抓管理,两手抓,两手硬的指导思想,进步细化各项制度,加大对存在问题的整改力度,确保全年不发生各类责任性和刑事案件。第篇农行支行案件专项治理工作总结年是农行股改上市最关键的年,面临体制转轨,更加凸显内部控制的重要性。源于社会和经济生活各方面的矛盾冲突,反映到金融行业内部。农行内部控制建设面对系列较为典型和突出的问题,其中既有内控制度不健全又有转轨体制缝隙和利益诱惑,同时还面对各种新产品新业务和外来的冲击,金融生态环境不佳。面对不完善的环境约束和缺乏制约的多样化选择空间,是案件的多发时期,风险和案件防范的任务和压力极为突出,对农行内部控制提出了更高的要求。为了深入贯彻落实银监会及上级行精神,做好案件专项治理工作会议及有关文件精神,努力建设案件防范的长效机制,坚决遏制各类案件的发生,保证改革和发展的顺利进行。我行多次召开案件专项治理工作会议,进行安排部署和检查,其后,按照监管部门关于加强案件专项治理的工作安排和步署,整体分步实施,逐步推进。现将我行年案件专项治理工作汇报如下即将过去的年,我行要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求,增强案件查防工作的紧迫感和责任感,把防范操作风险强化案件专项治理同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来,把防范操作风险强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来,把防范操作风险强化案件专项治理同增强员工风险意识提高员工整体素质结合起来,坚持从严治行,切实加强管理,有效遏制违法违规案件的发生,全面提升内控和风险管理水平。按照案件治理和风险防范的基本原则工作目标和工作要求。我行结合内控制度建设,在领导小组的统安排下,采取集中与专项的形式积极组织开展自查自纠。主要内容是业务规章制度的落实和执行情况,包括岗位组织控制授权授信信贷资产管理财务会计管理计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域岗位和操作环节,各项业务是否制定了详细的操作规程和细则各项规章制度是否得到有效贯彻,差错和事故是否能够得到及时纠正岗位责任制是否明确并真正执行库存现金出入管理库房管理综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位重要岗位的人员及业务等进行重点检查,内容包括银行与客户行行往来以及农行内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账对未达账和差错处理是否有流程控制是否严格执行印章凭证密押的分管与重要空白凭证领用使用作废制度,记帐出纳会计业务是否事前审查事中复核事后监督,严格规范重要岗位和敏感环节工作人员小时内外的行为是否对可能发生的账外经营行为进行监控业务岗和事后监督岗是否实施独立交叉检查,是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查,是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作,大额贷款发放是否符合审批程序,是否垒大户和超权限或违规放款,抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力担保人是否有经济实力,信贷档案是否符合规范。要明确各层面及各部门职责,强化责任落实。认真落实各层面风险防范责任,班子成员对分管部门的自律监管职责履行情况和风险防范负全责,严格抓好部门负责人和部门各项职责的落实突出抓好案件防查十项规定党风廉政建设责任制量化考核等重点制度的落实,强化对同级业务主管部门自律监管的再监督检查和业务部门移送制度的执行。要加强对员工的学习教育培训,以人为本抓内控。进步加大对全员的学习教育和各类培训力度,继续深入学习案件防范指引员工违规行为处罚办法等制度规定,在全行营造个以坚持制度为荣以违规操作为耻的良好氛围,从源头上遏制各类违规操作行为的发生。要突出防范重点,强化制度落实。要结合我行各类检查中发现的重点部位重点业务重点环节存在的问题,特别是柜台业务授权安全认证卡密码重要空白凭证印鉴密押管理等十个案件易发多发点,严格抓好各项制度规定及操作程序的贯彻落实。严密部署,进步明确了防范重点和监管责任是明确了会议精神传达的时间要求。会议要求各县支行必须于月日前将省市分行案件专项治理工作会议精神传达到每个部门每个网点每位员工。是分层细化了各自监管职责。日下午,市分行党委书记还分别与各县支行签订了内控管理案件防范责任书,使案件防范,内控管理的职责更加清晰,责任更加明确。是明确了营业机构会计信贷安全保卫等各环节监管重点,进步加大了对各行领导班子履行内控管理职责情况的考核力度。是进步明确了对各类违规违纪问题的处罚界限,并规定今后凡发生营业机构员工携款潜逃设立小金库守库人员未到岗或守库期间离岗形成单人或无人守库等种严重违规违纪违法行为的律按上线从重处理。统思想,增强了对案件专项治理工作的信心。元月日下午市分行党委书记行长在大会总结发言中指出这次大会时间虽然很短,但通过与会代表的共同努力达到了会议预期的目的,各县区支行回去后重点抓好个方面的工作。是各级领导必须坚持科学发展观统揽全局工作的指导思想不动摇,必须坚持业务经营与内控管理案件防范两手抓两不误,切实做到在发展中不忘抓管理,通过强化管理来促发展。要认真抓好省市分行案件专项治理工作会议精神的学习传达贯彻落实,深刻全面准确理解这次会议精神的核心和内涵,以会议精神的贯彻落实促进全行内控管理再上个新台阶。要严格按照这次会议精神全面落实部门职责,切实提高自律监管质量和效果,特别是市分行各部门和各县区支行分管领导要把主管部门履行自律监管职责作为加强内控防范案件的项重要工作,经常督促检查,抓好落实,抓细抓实。要加大整改力度,落实整改责任。各县区支行回去后要对年内外部检查中发现的问题进行清理,并认真落实整改责任,对发现问题整改不力纠改不及时或屡查屡犯的,要严格按照省分行个律开除的要求,走高线进行处理。分行贯彻落实全市农行案件专项治理工作会议情况整改措施材料。按照案件治理和风险防范的基本原则工作目标和工作要求。我行结合内控制度建设,在领导小组的统安排下,采取集中与专项的形式积极组织开展自查自纠。主要内容是业务规章制度的落实和执行情况,包括岗位组织控制授权授信信贷资产管理财务会计管理计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域岗位和操作环节,各项业务是否制定了详细的操作规程和细则各项规章制度是否得到有效贯彻,差错和事故是否能够得到及时纠正岗位责任制是否明确并真正执行库存现金出入管理库房管理综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位重要岗位的人员及业务等进行重点检查,内容包括银行与客户行行往来以及农行内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账对未达账和差错处理是否有流程控制是否严格执行印章凭证密押的分管与重要空白凭证领用使用作废制度,记帐出纳会计业务是否事前审查事中复核事后监督,严格规范重要岗位和敏感环节工作人员小时内外的行为是否对可能发生的账外经营行为进行监控业务岗和事后监督岗是否实施独立交叉检查,是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查,是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作,大额贷款发放是否符合审批程序,是否垒大户和超权限或违规放款,抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力担保人是否有经济实力,信贷档案是否符合规范。通过学习上级监管部门文件精神和通知要求,结合本单位的实际工作和岗位职责,我们对过去的工作进行次全面的自查,通过对照规章制度岗位职责和安全保卫及各项内控制度,还存在以下不足和有待改进的地方是学习不够深入。如政治思想上侧重学习本单位的有关文件,对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标,对政治学习不够深入。是业务素质还有待进步提高,体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位,与客户沟通的耐心和技巧还有待进步提高。是内控制度的落实也存在薄弱环节,有些制度落实不够全面。根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在年的工作中,我行将严格执行总省行的各项规章制度,加强自控体系建设,首先从思想上防范。案件防范以人为本,领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识,坚持以思想教育为主,从抓员工思想政治教育法纪法规教育案件案例分析教育入手,结合实际有目的有针对性地提高认识,牢固构筑道坚固的思想防范长堤。是要强化员工政治思想教育,不断提高员工思想政治素质,以当前银行出现的些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工,树立正确世界观人生观价值观,培养优良的道德品质和思想作风,过好权力关金钱关人情关,做到正确使用权力,不滥用职权,金钱面前不动心人情面前讲原则。是强化员工法规制度教育,经常开展法纪教育学习,使他们知法懂法守法遵规章讲制度,提高法规意识,增强他们的防腐防变和自我控制能力,时刻保持清醒的头脑,使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。要明确各层面及各部门职责,强化责任落实。认真落实各层面风险防范责任,班子成员对分管部门的自律监管职责履行情况