1、请描述是否成立单位内部控制领导机构是否单位内部控制领导机构构成人数单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人是否班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是否如是,请详列姓名及职务梁礼校长谢妃勒副校长王凤副校长陈国荣教导主任是否开展内部控制专题培训是否是否开展内部控制风险评估是否是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否编制经济流程图是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用内部控制牵头部门行政管理部门财务部门纪检部门内审部门其他部门内部控制监督部门行政管理部门财务部门纪检部门内审部门其他部门以下工作职责是否由同人担任预算业务管理收支业务管理政府采购。

2、设和实施工作,研究确定工作方案,明确工作目标任务方法步骤,确保内部控制建设和实施有序开展。是对管理流程和业务流程进行全面梳理界定,归纳各项管理和业务要求,按照内部控制要求全面梳理,结合各部门职责特点,运用多种手段逐查找并确定风险点,进行风险的定性和定量评估,确定风险等级。是根据审定的业务流程和风险点,对照现有制度措施进行逐分析,补充完善或重新修订各项符合内部控制要求的制度与措施。开展内部控制工作取得的成效是明确了单位内部控制的基本要求和重点内容,使单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢心中有数,围绕重点工作开展内部控制体系建设。是发现了单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节,有针对性地建立健全内部控制体系,推动单位完成内部控制建立与实施工作。内部控制工作中存在的问题与遇到的困难为第方外部监督机构,其监督机制不完善,只是对。

3、内部控制制度。行政主管部门可以组织系统内的单位进行内部控制方面的培训,针对建立和完善内部控制中普遍存在的问题交流经验,并且定期检查各单位内部控制建设情况,从而推动各单位内部控制建设的开展。,发挥外部监督机制。财政审计主管部门等外部监督机构应与内部审计机构相互结合,采取专项监督的形式,至少每年开展次内部控制的专项检查,针对发现的问题提出建议,并督促单位进行整改风险评估方法本次风险评估活动,采用了风险清单法文件审查实地检查法流程图法财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险采用了概率分析法情景分析法和风险坐标图法以分析风险。收集的资料和证据等情况支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿,相关文件会计凭证账本复印件,以及各科室的自查情况等。风险评估活动发现的风险因素单位层面风险因素单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮。

4、性质职能职责不相符有的单位内部监管机构未设置或形同虚设,未能发挥其实效,设立的规章制度只为应付相关部门检查。内外监督机制是内部控制个不可或缺的重要组成部分,也是关系到是否能实现内部控制目标的重要手段。内外监督机制包括内部审计和外部监督。如些行政事业单位,由于工作任务重事务繁杂,人员少,往往人兼任多个岗位,财务人员更少,出纳会计双肩挑,没有独立的财务机构,财务机构挂靠在办公室,更谈不上内部审计部门的建立。另外,内部审计仅限于对财务控制的监督,缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析,以及做出客观公正的评价。而主管部门财政审计部门会计师事务所等作下步内部控制工作计划是增强内控意识,强化单位负责人的内控责任。确立单位负责人对内部控制制度建设的第责任主体意识,并加强各科室负责人在内部控制方面的培训学习。是进步加强单位内部监督,定期对内。

5、物验收单。行政事业单位内部控制风险评估报告范文按照根据财政部关于印发的通知财会号以及广东省财政厅关于进步推进实施工作的意见粤财会号的要求,为进步提高我院内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,对我院各部门进行风险评估活动,对各部门岗位风险点进行了全面的梳理,并进行了适当的评价。现将有关情况报告如下风险评估活动组织情况工作机制本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由院财务室具体组织实施的。为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室护理部医务综合科抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为单位层面风险和业务活动层面风险。单位层面风险主要包括以下个方面风险发生可能性组织架构风险单位内部机构设置不合理部门职责不清晰内部控制管理机制不。

6、般经济事项进行监督。在定程度上影响了内部控制建设的健全和完善。制度缺乏正确的认识有的单位认为已经建立了各项规章制度,财政部门逐年推行系列的财务制度改革,每年编制部门预算,根本不需要建立内部控制制度。还有些单位认为建立内部控制制度跟自己工作没有任何关系,对于建立内部控制意愿不强,认为这样是把权力关进制度的笼子里。内部控制体系不健全致使行政事业单位自身的内部控制制度也失去了根本性指导。些单位虽然能够制定些内部控制制度,但内控制度涉及的范围缺乏全面性,未能包含所有人员和业务环节,仅局限于财务管理制定会计核算管理制定,对内部控制的设计运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考,内控发挥不出应有效果有的单位甚至没有统的财务管理内控制度,认为已设置的机构职能和岗位职责,便视为内控制度有的单位将其他部门的内控制度照搬到本单位,存在与实际工作。

7、业务管理资产管理建设项目管理合同管理预算编制与预算审批收款和会计核算采购需求制定和内部审批办理货币资金业务的全过程项目建设和可行性研究与项目决策合同的拟订与审核是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用预算审批与预算执行支出申请和内部审批采购文件编制与复核无形资产的研究与管理概预算编制与审核合同的审核与审批是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用预算执行与分析评价付款审批和付款执行合同签订与验收对外投资的可行性研究与评估项目实施与价款支付合同的审批与订立是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用决算编制与审核业务经办与会计核算验收与保管资产配置使用和处置的决策执行与监督竣工决算与竣工审计合同的执行与监督是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用对涉及内。

8、部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况分事行权分岗设权分级授权关键岗位轮岗专项审计对经济和业务活动的决策执行监督,是否明确分工相互分离分别行权对涉及经济和业务活动的相关岗位,是否依职定岗分岗定权权责明确对各管理层级和各工作岗位,是否依法依规分别授权,明确授权范围授权对象授权期限授权与行权责任般授权与特殊授权界限对重点领域的关键岗位,是否建立干部交流和定期轮岗制度不具备轮岗条件的单位,是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否建立了信息系统,并将内部控制要求嵌入其中是否建立健全内部控制制度情况经济业务管理制度未建立已建立不适用预算业务管理制度收支业务管理制度政府采购业务管理制度资产管理制度建设项目管理制度合同管理制度其他领域管理制度分类相关制度制定制度的政。

9、险点。风险分析单位总体风险水平根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价,单位总体风险水平为风险最高分,属于偏低水平。项目单位层面业务层面预算业务收支业务政府采购资产管理建设项目合同管理标准风险值评估值权重综合得分重要和重大风险因素经对以上风险因素进行分析,以上所列风险因素根据发生可能性和影响程度列表如下关于应对风险的措施建议严格落实关键岗位人员轮岗制度财务部门根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求,将预算指标按照部门进行分解,并下达至各业务部门。票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。加强对各项支出业务的审查,严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。严格按照批准的政府采购预算和财政专项资金项目预算的编制要求,在规定的时间和要求内,编制政府采购计划申请表,并按验收方案及时组织验收,填写政府采购货。

10、健全等情况导致的风险经济决策风险单位经济活动决策机制不科学,决策程序不合理或未执行导致的风险人力资源风险单位岗位职责不明确关键岗位胜任能力不足等导致的风险。行政事业单位内部控制风险评估报告范文篇。内部控制工作中存在的问题与遇到的困难栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检巡视审计财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题,也应并反映。报告中留有位置不足的,填报单位可以自行加页,但文字应简明扼要突出重点。单位名称雷州市显春学校本级单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案是否明确工作分工是否配备工作人员是否健全工作机制是否充分利用信息化手段是否其他是否。

11、部控制执行情况的进行检查和监督,及时发现内部控制中的漏洞和隐患,针对出现的新问题新情况,认真研究,发现和改正问题,不断完善内部控制管理制度。是建立长效机制。通过业务梳理确定风险点内部监督完善制度等措施,促进单位为实现控制目标,确立组织权力规范有序科学高效运行的内部控制长效保障机制。对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议增强内控意识,形成良好的内控环境。财政部门应加大教育宣传力度,强调各行政事业单位必须建立内部控制制度,并且明确单位主要领导是建立内部控制的第责任人。各单位也要把建立内部控制的理念传达到每位员工,调动大家积极性,使其了解内部控制的真正涵义,认识到内部控制是每位员工都需参与的事情,逐渐形成良好的内部控制氛围。单位应根据会计法内部控制规范及相关部门对健全和完善内部控制的要求,结合自身的业务特点和管理需要建立合适的。

12、策依据该制度主要管控的风险点预算业务管理预算业务管理制度国家预算法预算编制不科学不合理,业务活动与其财力支持相脱节收支业务管理收支业务管理制度财务管理办法收入金额不实应收未收或者私设小金库的情形时有发生政府采购业务管理政府采购业务管理制度政府采购活动与业务活动相脱节,出现资金浪费或资产闲置等问题资产管理资产管理制度会计法中小学校财务制度对财产的购置及管理更规范,防止财产破损及维护缺少管理而遭受损失。建设项目管理建设项目管理制度建设工程质量管理条例建设工程施工合同规范学校基建工程项目建设,提高资金利用效益,促进廉政建设。合同管理合同管理制度中华人民共和国合同法规范合同条款,监控合同的合法权益。内部控制工作的经验做法及取得的成效组织开展内部控制工作的主要方法经验和做法是由领导小组组长召开领导小组成员及会议,全面启动单位内部控制建。

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