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筹建成立基金公司项目可行性方案

司设立,将有利于优化我国证券市场投资者结构,进步发挥证券市场资源配置与价格发现功能,对于推动市金融创新提升市金融业竞争能力,以及我国资本市场具有重要意义。作为主发起人,始终坚持规范运作稳健经营原则,建立了科学完善法人治理结构,取得了良好经济效益和社会效益。基金公司在筹建之初,将致力于建立科学公司治理结构,各发起人签署保证公司运作共同承诺,明确界定股东会董事会监事会职责,建立董事制度,设置分工明确相互制衡内部职能机构,建立完善业务管理制度和风险控制制度,保障公司规范稳健发展。为了应对金融行业全面对外开放新形势,制订了详细业务发展规划,包括经营理念发展规划风险管理产品规划产品销售及投资者服务等内容,为基金管理公司成立后健康发展奠定了良好基础。根据我国经济发展现状与发展趋势结合基金管理公司未来发展规划,我们按照谨慎原则,对未来五年经营情况进行了测算,认为设立基金管理公司符合股东利益最大化原则,在经济上是可行。综上所述,联合其他两家机构在市发起设立基金管理公司,无论从发展繁荣市金融市场引导投资规避风险维护社会稳定角度,还是实现股东利益最大化角度来看,都是必要,也是可行。第二章市场分析宏观经济形势分析宏观经济持续健康发展,经济增长态势良好近年来,我国宏观经济保持了快速健康发展势头。从年开始,我国经济增长率直保持在以上。年全国增长率分别为。其中年全国首次超过万亿元,年全国达到,亿元,同比增长。党十七大又为今后促进国民经济又好又快发展提出了新战略部署,宏观经济将会继续保持良好发展态势,企业居民收入将保持较高增速,货币支付能力增强,投资理财需求进步增长。企业盈利能力增强,发展潜力巨大宏观经济环境良好,为企业发展提供了坚实基础。石油天然气化工造纸有色金属机械制造等行业利润升幅加快,钢铁建材等周期性行业利润率明显回升。作为经济晴雨表证券市场,必将反映出经济快速发展成果。基金业发展现状国外基金业发展现状从国外历史经验来看,证券投资基金业有着更为广阔发展前景。以美国基金业为例,自二十世纪二十年代开始兴起,经过八十多年发展,基金在美国已成为种良好大众理财工具。美国投资者持有基金衡障方案等。总经理下属委员会投资决策委员会投资决策委员会是公司基金投资最高投资决策机构,是非常设议事机构,在遵守国家有关法律法规条例前提下,拥有对所管理基金投资事务最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司总经理分管投资副总经理投资总监研究部经理投资部经理及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金投资计划投资策略投资原则投资目标资产分配及投资组合总体计划等。风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构,由副总经理监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。部门职责投资管理部门投资部投资部负责根据投资决策委员会制定投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。同时,投资部还担负投资计划反馈职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。研究部研究部是基金投资运才竞争服务竞争等几个方面。基金业发展前景分析法律与监管环境完善随着中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金管理公司管理办法等政策法规出台,标志着我国证券市场法律与监管环境已经日益完善。尤其是中国证监会出台关于完善基金管理公司董事人选制度通知关于规范证券投资基金运作中证券交易行为通知关于申请设立基金管理公司若干问题通知等系列操作性文件,要求基金管理公司近步完善法人治理结构,实行董事制度,完善内控机制,开展对外技术合作,通过制度性创新推动基金管理公司建立自我约束机制,树立取信于市场,取信于社会经营理念,提高规范运作水平,净化市场环境。这种政策措施和监管思路必将对我国金融制度完善和投资基金业发展产生深远影响,并为基金管理公司及证券投资基金设立发展创建了完善政策环境。证券市场健康发展年,资本市场发生了重大转折,沪深指数最高涨幅分别达到和,创历史新高我国资本市场正在进入个崭新发展阶段,证券行业面临个重要发展机遇期。年以来,资本市场进步发展,继续显现出结构性牛市特征,截至年月日,上证综合指数及深证成指数分别达到点和点,较年末上涨幅度分别达到和,我国资本市场正面临着里程碑式发展新机遇。证券投资基金市场广阔目前我国证券投资基金资金主要来源于保险资金和居民储蓄,保险资金方面,保险资金投资于基金规模仍有非常大潜力居民储蓄方面,根据中国人民银行发布统计数据表明,目前我国居民储蓄存款每年以万亿元左右速度增加,截至年月底,全国居民储蓄存款余额达到了万亿元。随着我国居民投资意识增强,对基金认知度不断增长,特别是证券市场回暖以来基金赚钱效应不断出现,个人投资者投资于基金尤其是股票型基金热情空前高涨。年至月,有只基金获批发行,首募总规模达到亿份,单只新基金平均首募规模达到亿份,这数字是去年同期水平倍。从未来发展趋势来看,个人投资者将成为基金主要投资者。从图我们可以看出中国中产阶层正在迅速增长,预计到年中产阶层将会达到总人口,而这部分人群增长将是未来基金长期稳定客户群。图中国中产阶层增长资料来源,月日。基金公司发起人优势基金公司由和两个机构投资者共同发起设立。主发起人运作规范合法经营市场信誉良好具有科学法人治理结构,不仅符合证券投资基金管理公司管理办法及相关法规关于基金公司发起人资格要求规定,而且具有相当比较优势。是由中国银行业监督管理委员会监督管理非银行金融机构,成立于年,注册地点在省市,注册资本亿元。多年来,始终遵循规范运作稳健经营原则,充分发挥公司经营方式灵活金融创新能力强资本运营经验丰富等优势,以人为本,强化管理,开拓创新,业务稳步发展,效益快速增长,人均利润率资本利润率等指标直处于地区和行业流水平。凭借完善法人治理结构规范经营管理良好经营业绩被评为为数不多优秀公司。第三章实施方案公司名称及注册资本公司名称基金管理有限责任公司注册资本人民币壹亿元注册地址及办公地址注册地址市办公地址上海股权结构及人员安排股份有限公司拟出资,万元,持股比例为银行战略投资者拟出资,万元,持股比例为般战略投资者出资,万元,持股比例为。根据基金公司规模以及岗位设置,人员数量初步拟定为人。其中总经理人副总经理人,督察长人,其他人员安排具体参照公司组织机构中图。法人治理结构根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于实施若干问题通知基金公司治理准则等法律法规总体要求,基金管理公司应建立组织机构健全职责划分清晰制衡监督有效激励约束合理法人治理结构,以保持公司规范运作,保证公司持续健康稳定发展,维护基金持有人利益。图基金管理公司治理结构图股东会公司股东会是公司最高权力机构,主要职责有决定公司经营方针经营目标和经营范围选举和更换董事审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案对公司合并分立变更公司形式解散和清算等事项做出决议审议批准修改公司章程等。董事会董事会向股东会负责,主要职责包括执行股东会决议决定公司经营计划和自有资金投资方案制订公司利润分配方案和弥补亏损方案决定公司内部管理机构设置制定公司基本管理制度决定发起或者管理基金决定公司基金管理计划等。董事会设董事人,其中推荐人,银行战略投资者推荐人,般战略投资者推荐人,董事人。监事会中国证监会股东会董事会审计合规委员会资格审查提名委员会薪酬委员会管理层督察长董事会专门委员会董事会设立三个专门委员会,终遵循规范运作稳健经营原则,充分发挥公司经营方式灵活金融创新能力强资本运营经验丰富等优势,以人为本,强化管理,开拓创新,业务稳步发展,效益快速增长,人均利润率资本利润率等指标直处于地区和行业流水平。凭借完善法人治理结构规范经营管理良好经营业绩被评为为数不多优秀公司。第三章实施方案公司名称及注册资本公司名称基金管理有限责任公司注册资本人民币壹亿元注册地址及办公地址注册地址市办公地址上海股权结构及人员安排股份有限公司拟出资,万元,持股比例为银行战略投资者拟出资,万元,持股比例为般战略投资者出资,万元,持股比例为。根据基金公司规模以及岗位设置,人员数量初步拟定为人。其中总经理人副总经理人,督察长人,其他人员安排具体参照公司组织机构中图。法人治理结构根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于实施若干问题通知基金公司治理准则等法律法规总体要求,基金管理公司应建立组织机构健全职责划分清晰制衡监督有效激励约束合理法人治理结构,以保持公司规范运作,保证公司持续健康稳定发展,维护基金持有人利益。图基金管理公司治理结构图股东会公司股东会是公司最高权力机构,主要职责有决定公司经营方针经营目标和经营范围选举和更换董事审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案对公司合并分立变更公司形式解散和清算等事项做出决议审议批准修改公司章程等。董事会董事会向股东会负责,主要职责包括执行股东会决议决定公司经营计划和自有资金投资方案制订公司利润分配方案和弥补亏损方案决定公司内部管理机构设置制定公司基本管理制度决定发起或者管理基金决定公司基金管理计划等。董事会设董事人,其中推荐人,银行战略投资者推荐人,般战略投资者推荐人,董事人。项目总论第二章市场分析宏观经济形势分析基金业发展现状国外基金业发展现状金比例在过去年有着显著增长。年底,美国开放式基金中个人持有比例高达。从年至年,美国持有开放式基金家庭户数从万户上升到,万户,占家庭总户数比例从年提高到年,近半美国家庭持有基金。图美国家庭持有基金比例,年,我国基金业及基金管理公司发展现状我国基金业发展可以分为三个历史阶段第个阶段是从年至年月日证券投资基金管理暂行办法以下简称暂行办法颁布之前早期探索阶段。年月,我国国内第家比较规范投资基金淄博乡镇企业投资基金正式设立,揭开了基金业发展序幕,并在年上半年引发了短暂中国投资基金发展热潮。但在发展过程中不规范性和积累其他问题逐步暴露出来,多数基金资产状况趋于恶化。从年下半年起,中国基金业发展因此陷于停滞状态。第二个阶段是从暂行办法颁布实施以后至年月封闭式基金发展阶段。年月日,国务院证券管理委员会颁布了暂行办法,为我国基金业规范发展奠定了法律基础。年月日,经中国证监会批准,新成立南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为亿元两只封闭式基金基金开元和基金金泰,由此拉开了中国证券投资基金试点序幕。至年初,我国共设立了家基金管理公司。截至年月开放式基金推出之前,我国共有只封闭式基金,规模达亿份。第三个阶段是从年月以来开放式基金发展阶段。年月日,中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。年月,我国第只开放式基金华安创新诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金历史性跨越。截至年月日,我国共有只证券投资基金正式运作,资产净值合计,亿元,份额规模合计,亿份。其中只封闭式基金资产净值合计,亿元,占全部基金

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