为美国咨询公司和银行双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目，并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导充分肯定。

此外，公司对银行目前在全系统开展中小企业组织架构再造稽核委派制等管理变革方面思路做法和进展也有着深刻理解和认识，有信心和能力为银行提供适合咨询服务。

体系设计大纲项目需求和目标以整体设计全，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间工作计划。

项目组织策划项目管理组织结构图分行合规内控管理体系建设项目以下简称合规项目是项事关全行战略性管理基本建设工程，因此必须由各级领导亲自挂帅并抽调精干人员全力以赴实施。

建立完善项目管理组织机构见下图是项目成功基本保障职责分工分行合规项目领导小组合规项目作为把手工程，应成立由行长亲任领导小组组长，分管副行长为副组长，分行各条线正职及各支行行长为组员分行合规项目领导小组，并通过定期或间断性专题会议形式履行下主要职责负责合规内控管理体系建设整体规划和控制审议和批准分行合规内控政策和目标批准项目工作内容安排批准合规内控管理体系整体推进工作计划评审体系框架，审议和批准相关文件确保提供推进本项目所需资源。

分行合规项目办公室分行合规项目办公室是合规项目领导小组办事机构，全面负责项目策划协调指导及控制工作。

建议项目办公室主任由分行分管副行长兼任，并任命分行合规经理为常务副主任分行其他各部门高级管理人员各支行主管副行长为项目办公室副主任同时，抽调有关人员组成项目办公室，考虑设置包括综合培训信息及宣传等相关职能岗位，并抽调相关人员组成项目工作组。

项目办公室作为项目领导小组办事机构，除重大事项需提请领导小组会议讨论决策并定期或阶段性汇报外，项目进度推进工作协调等例行管理及决策活动开展，建议通过项目办公室会议形式执行。

项目办公室会议纪要送领导小组成员及所有相关单位和部门。

项目管理日常工作通过所设各职能开展，相关职责包括综合制定起草项目总体规划和各阶段性计划并实施控制负责咨询工作协调联络和管理承担项目办公室会议秘书工作收集解决在推行过程中所出现问题并定期向项目办公室会议及项目领导小组汇报负责组织开展过程评价评审验收和总结负责与各部门及相关支行项目组联络，及时发现问题协调指导协调和监督项目进展等培训信息及宣传负责培训计划编制负责培训教材编制负责项目实施过程中培训工作组织和实施负责培训工作有效性评估组织开展现有文件和法规收集清理工作负责项目实施过程中文件管理负责有关项目信息内部发布和对外相关宣传信息提供。

各业务部门负责组织内控体系建设工作在本业务条线实施负责本业务条线内控体系文件编写评审修改运行与维护在培训组安排下，就本业务系统内控体系文件进行培训。

试点支行营销团队项目小组各支行营销团队成立项目小组，完成分行所下达合规内控管理体系建设工作计划各项要求，并确保所建合规内控管理体系有效持续运行。

咨询工作组根据咨询协议要求，参与项目策划活动，协助起草项目管理办公室工作文件，并根据分行要求，指导开展合规内控管理体系调研评估设计和评审等工作，承担运行指导和培训任务等。

项目咨询总监全面负责项来，为银行分行成功地提供了合规项目咨询服务，且分行合规项目也得到了银监局及同业致肯定。

年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和银行双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目，并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导充分肯定。

此外，公司对银行目前在全系统开展中小企业组织架构再造稽核委派制等管理变革方面思路做法和进展也有着深刻理解和认识，有信心和能力为银行提供适合咨询服务。

体系设计大纲项目需求和目标以整体设计全面推进分步实施注重实效为原则，通过四个月时间努力，分四阶段在分行现有合规与内控制度及岗责管理基础上，通过对现有风险管理与内控制度全面清理整合和完善，理顺内部关系，明确各部门及各层级职责和接口，明确各项活动职责，识别评估流程中各类风险，确定控制措施及要求，建立既符合分行实际情况系统透明文件化合规内控管理体系，又满足银监会商业银行内部控制评价试行办法要求，并充分参考包括巴塞尔委员会发布有关合规风险方面文件充分考虑和依据银监局合规指导意见有关合规风险管理机制建设要求，并将各项要求与流程及岗责向匹配。

同时，该体系还将为今后管理提升预留空间与接口，把风险和提供金融服务有效结合，从而全面提高整体风险管理水平，增强风险防范能力，提高顾客满意度，实现稳健而高效经营管理模式。

体系覆盖范围分行合规内控管理体系将覆盖分行合规内控岗责管理活动全过程及所有系统部门和岗位。

具体包括机构覆盖范围分行所有与合规内控岗责有关部门以及下属分支机构，包括面临风险部门和机构项要求与流程及岗责向匹配。

同时，该体系还将为今后管理提升预留空间与接口，把风险和提供金融服务有效结合，从而全面提高整体风险管理水平，增强风险防范能力，提高顾客满意度，实现稳健而高效经营管理模式。

体系覆盖范围分行合规内控管理体系将覆盖分行合规内控岗责管理活动全过程及所有系统部门和岗位。

具体包括机构覆盖范围分行所有与合规内控岗责有关部门以及下属分支机构，包括面临风险部门和机构产生风险部门和机构控制风险部门和机构。

活动覆盖范围与分行内部控制有关活动，包括各项业务活动，如信贷业务活动柜面业务活动等各项管理活动，如职能分配活动资源提供活动财务管理活动检查考核活动等各项支持性活动，如安全保卫活动采购和业务外包活动等。

产品覆盖范围分行提供给客户各项银行产品。

合规内控管理体系设计考虑因素银行合规内控管理体系设计时考虑因素如下在体系设计中首先应充分考虑银行目前管理模式现状及今后发展方向，既要处理好公司治理对报告路线有效制衡等方面产生影响，又需深刻理解银行全系统由部门银行向流程银行转变趋势和要求在体系设计时充分考虑分行现有管理和运作实际。

在进行体系设计时不仅应充分考虑今后与总行体系接口，同时还应切实排查现有管理家底，包括文件清理职责清理产品清理记录清理检查清理考核清理案件和险情清理临时机构清理会议清理系统清理以及人员访谈记录等。

文件清理范围包括国家法律法规有关政府管理部门管理要求人行监管当局总行规定分行以往经营管理规章制度等，因此文件清理实际是对分行现有内控制度清理。

有关外部法律法规包括银监局人民银行及外汇管理局等方面文件公司可提供参考目录。

梳理出分行所有金融产品，包括资产业务负债业务中间业务等产品。

通过矩阵过程分析等方法，梳理管理和业务活动对象以及管理要求。

法律法规和监管规定合规内控管理体系必须满足法律法规要求和各项监管要求，因此，分行合规内控管理体系应满足商业银行法商业银行内部控制评价试行办法合规指导意见银监局等法律法规和监管规定，同时还应充分考虑诸如股份制商业银行董事会尽职指引等文件对银行报告路线制衡机制等方面要求和影响。

对各项法律法规和监管要求，在体系中主要通过对各项业务流程控制要求来体现。

体系总框架设计银行合规内控管理体系以流程管理模式为框架，结合银行实际运作模式，运用流程管理方法和管理系统方法，以构建银行合规风险管理整体运作过程。

合规内控管理体系是以巴塞尔委员会提出合规风险管理十项原则为主线，以内部控制五大过程要素为基础动态过程和机制。

其中合规风险管理机制则包括以下十项基本原则原则银行董事会负责监督银行合规风险管理。

原则银行高级管理层负责银行合规风险有效管理。

原则银行高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并就银行合规风险管理向董事会报告。

原则作为银行合规政策组成部分，高级管理层负责组建个常设和有效银行内部合规部门。

原则性银行合规部门应该是。

原则资源银行合规部门应该配备能有效履行职责资源。

原则合规部门职责银行合规部门职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临合规风险。

银行合规部门具体职责如下所述。

如果其中些职责是由不同部门职员履行，那么每个部门职责应该界定清楚。

原则与内部审计关系合规部门工作范围和广度应受到内部审计部门定期复查。

原则跨境问题银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区适用法律和监管规定，合规部门组织方式和结构以及合规部门职责应符合当地法律和监管要求。

原则外包合规应被视为银行内部项核心风险管理活动。

合规部门具体工作可能被外包，但外包仍必须受到合规负责人适当监督。

五大过程要素主要内容分别为控制环境对合规风险管理与内部控制有重大影响因素作了规定，主要内容包括公司治理高管层责任内部控制政策与目标组织架构企业文化人力资源等。

环境模块为各项活动提供组织保障确定策略政策及目标，营造良好内控文化，为合规风险管理与内部控制活动指明了方向，是整个风险管理与内部控制活动基础。

风险识别与评估主要内容是如何进行风险识别和评估。

该模块是整个风险管理与内部开展活动起点，通过该活动开展，针对不同过程不同风险制定不同风险控制措施。

风险控制措施不但需要考虑现有经营状况承受能力和技术可行性，且需确保其符合法律法规监管要求国际惯例及其它相关方要求，这里尤其包括对合规风险和操作风险管理与控制要求。

活动控制阐述合规风险管理与内部控制实施和运行要求，主要内容是如何对人无德和无能问题进行控制，对运作过程进行控制，如何在计算机环境下实施控制，以置流程图风险控制自我评估底稿流程分析底稿年月日月日体系文件初稿编写项目办公室应落实文件编写指导监督责任人，严格时间要求，形成文件编写明细方案。

各部门根据合规内控管理体系框架设计方案及文件清单，按照文件编写要求，开展合规内控体系文件编写工作。

各部门形成体系文件初稿。

年月日月日体系文件咨询组对各部门提交初稿文件进行评审，各部门体系文件讨论修年任务名称工作内容参与人员工作成果时间初稿评审指出存在问题和修改方向。

咨询组改。

月日月日体系文件二稿编写各部门根据咨询顾问评审意见对初稿文件进行修改，编写第二稿体系文件各部门形成第二稿体系文件。

年月日月日体系文件二稿评审通过文件评审会形式组织分行和各支行管理人员相关人员对体系文件进行评审，文件评审主要包括文件是否覆盖所有相关活动和过程，活动接口是否明确，职责分派是否总体策划和方案设计咨询顾问培训，并对项目咨询技术选用咨询服务质量和进度负全责，包括负责组织解决咨询工作中出现重大技术问题等。

项目经理具体负责咨询工作计划安排项目日常管理，并具体负责组织起草咨询文件及相关表单代表咨询工作组与委托方项目办公室就咨询培训工作开展进行定期不定期意见交换。

项目现场咨询组在项目经理安排下根据咨询要求，具体完成项目咨询任务。

项目信息沟通定期汇报制度项目办公室定期