。

可维护性要求系统设计时应备齐各类文档，操作人员只需阅读文档就可知道所有的操作，维护人中也第页共页可以通过文档了解系统结构设计思路，以便快速掌握整个系统。

程序设计时应保持良好的编程风格，结构清晰注释明确，使调试测试人员能快速定位各种。

系统应提供远程维护功能，便于及时恢复系统。

参考资料恒生交易接口规范字串接口恒生交易接口规范协议接口中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范项目开发文档软件需求说明书国家标准中国标准出版社年软件生存期过程计算机软件产品开发文件编制指南软件工程术语系统组织结构总体设计思想客户的需要和我们的设计思路任何项目中客户的最高目标是可登录维护和依靠的方案。

为了确保实现此目的并使最终方案满足客户的总体需求，其它目标也必须得以实现。

第页共页高可用性该平台必须可用冗余平台服务必须有副本从而使系统中不存在单点故障，并且系统负载可以被分配到可用的资源上。

容错该平台必须有能力处理任何情况。

它必须提供个恢复服务的工具。

伸缩性个具备伸缩性的平台必须可以在三维平面上伸缩，如下所述上述三种伸缩性区域中的任何种都必须能够双向伸缩。

垂直伸缩性向上扩展为个现有部件添加额外硬件的能力，例如内存处理器和或硬件，其目的是提升性能和系统资源的可用性。

第页共页水平伸缩性向外扩展个伸缩性参数将可以通过添加额外的相似部件来加以伸缩以便满足系统负载的需要安全系统将在个方面支持安全模型应用程序应用程序安全将确保只有经过授权的个人和部件才能访问业务对象及其功能。

网络网络安全将确保只有经过授权的个人实体硬件软件或部件才能使用该平台的网络资源。

域名域名安全将确保只有经过授权的个人才能访问组成该平台的核心软件和硬件部件。

基于公开的标准采用基于正确公开标准的部件和技术以确保最大限度的协作能力以及与第三方系统与部件集成的简便性。

这类标准包括但不限于以下几种网络协议与标准，数据库连接性语言文档系统将包含完整的文档，便于进行新的开发培训系统维护，以及简化与第三方部件第页共页和服务的集成。

易于扩展系统软件将基于业务对象设计的面向对象的模块化方法。

可复制系统的设计必须记录下来以便可以复制。

系统体系结构高层次的系统构架本节将提到高层次的系统构架。

组成该结构的每个部件都会有适当的详述。

总体系统如下图所示。

每个部件及其各自的层是等同的。

以下的章节将就系统结构的每个层次进行阐述。

第页共页数据库层数据库层将包括所有与该平台有关的数据。

这包括但不限于会员信息交易信息历史信息入库数据中中间间件件接接接入入入平平平台台台数数据据库库业业务务对对象象业业务务模模型型业业务务流流程程认认证证数数据据库库接接入入层层网网络络层层客客户户层层通通通讯讯讯业业业务务务平平平台台台数数数据据据库库库平平平台台台企企业业内内部部公公众众网网络络银银行行呼呼叫叫中中心心有有线线网网络络电电信信其其它它认认证证管管理理核核心心服服务务手手机机浏浏览览器器电电话话专专用用客客户户端端寻寻呼呼其其它它第页共页数据分类标准证券业务系统的所有数据大体可划分为以下几类交易数据对各类交易如开户发行撮合等的描述，包括委托应答冲正和成交回报等。

资金数据指各种用于资金清算结算派息和兑付的数据。

证券数据指各类客户的各种证券持有量状态等数据。

账户数据与股民有关的基础信息。

配置数据对交易的对象规则形式等的限制和约定，如券种利率各种费率，代理集中点信息网点信息各级操作员信息。

行情数据买盘卖盘指数实时价格成交量等。

管理数据用于内部管理等用途的数据，包括通知文件。

交易处理模式交易处理方式根据业务的处理响应流程主要区分为同步模式与异步模式。

同步交易处理模式同步方式是由客户端向服务器提出交易申请后进入等待状态，服务器对数据库中相关数据进行处理后向客户端反馈处理结果，客户端再进行定的操作数据变换打印等后结束本次交易过程。

证券业务系统中采用同步模式的交易主要有涉及股民资金与证券账户的账户管理功能类交易涉及股民资金在不同资金系统间划转的资金处理类交易以及查询类交易。

异步交易处理模式异步交易处理模式又称为通知式交易处理模式，它与同步方式最大的不同在于客户在提出申请后，不需要立即获得最终处理结果，只要得到申请已被受理的确认后即可结束联机交易，处理结果将在未来时刻得到通知或可主动查询结果。

异步交易模式通常应用于证券交易他委托操作员代理配股转托管委托补单委托股票管理操作员冻结解冻红冲蓝补转入转出抵押解压交割对帐操作员自动交割重新交割选择交割邮寄对帐客户对帐等多种方式柜员流水操作员柜员委托流水明细汇总第页共页查询管理客户信息操作员查询客户的资金股票流水委托交割转帐等各方面信息汇总查询操作员营业部的资金头寸各项业务汇总情况经营统计操作员客户组成开户趋势委托方式成交趋势业务分布客户分析操作员资金分布交易分布当日龙虎榜分支比较操作员客户数量交易状况资金状况个人统计操作员个人排行报盘管理设定申报参数管理员清在线操作员管理员启动报盘管理员报表管理资金报表管理员业务汇总资金余额客户透支资金变动资金存取资金流水银行转帐等清算报表管理员二级清算成交明细及汇总证券报表管理员证券余额明细及汇总交易报表管理员委托交割明细及汇总其他报表管理员经营情况盈亏分析数据转换实时转换管理员实时转换转换设置系统初始化管理员系统初始化代码初始化日终管理数据处理管理员清算结算对帐数据的转换日终配对管理员成交配对成交查询结算查询数据备份管理员当前库历史库归档库备份日终清算管理员成交清算结算数据汇总数据恢复管理员当前库历史库归档库的恢复其他处理管理员经纪提成数据调优系统管理系统维护管理员设置系统参数银行参数席位参数交易参数股票参数股票模板股票代码系统管理管理员柜员权限数据字典系统配置权证清理历史归档成本设置费用参数管理员利率参数费用设置抵押比率经纪费用回购设置经纪管理经纪帐户操作员经纪人开户经纪人控制经纪关系操作员经纪开户经纪修改经纪销户经纪查询操作员经纪人信息经纪关系经纪明细提佣流水委托流水实时成交持股情况资金情况银证转换实时转换管理员实时转换转换设置日终对帐管理员明细帐生产明细帐转换明细帐查询日终清算管理员数据转换银行清算第页共页开户转换管理员客户资料系统各模块主要功能资金管理该模块共有个功能，其中有个是公用功能，内容包括柜员更密客户更密客户清密。

另外个为资金管理的功能，内容有客户开户资料修改代理修改增设币种币种修改换资金卡状态修改客户销户股东开户股东修改股东状态股东销户资金存取资金内转结息取款当日冲销当日冻结解冻长期冻结解冻隔日红冲蓝补个人利息结算类别利息结算全部利息结算个人流水个人统计。

柜台管理该模块共包含个功能普通委托选择委托批量委托批量申购批量撤单代理配股单笔转托选择转托全部转托委托补单证券冻结证券解冻证券长冻证券长解证券红冲证券蓝补证券转入证券转出债券抵押债券解押自动交割重新交割选择交割批量交割汇总交割申购交割中签交割邮寄交割邮寄对帐客户对帐汇总对帐本柜流水本柜汇总全体流水全体汇总。

查询管理该模块共包含个功能查个人基本信息查个人资金信息查个人股票信息查个人委托信息查个人回报信息查个人流水信息查个人交割信息查个人回购信息查个人账号信息查个人代理第页共页信息查个人银行信息查个人转账信息查资金信息查流水信息查股票信息查委托信息查回报信息查交割信息查回购信息查转账信息查银行信息头寸调度业务汇总账户汇总国债汇总查客户状态查客户组成查开户趋势查委托方式查资金存取查业务分布查成交趋势查资金分布查交易分布当日龙虎榜分支比较客户数量分支比较交易状况个人统计。

报盘管理该模块共包含个功能申报参数设置启动报盘。

报表管理该模块共包含个功能资金业务汇总科目汇总业务统计资金余额客户透支资金变动利息汇总资金流水银行转账回购明细前台收费级清算二级清算成交明细申购配号申购中签证券汇总证券余额委托明细客户成交成交排名经营情况盈亏分析。

数据转换该模块共包含个功能转换设置实时转换系统初始化代码初始化。

日终管理该模块共包含个功能成交数据转换成交结算转换成交配对成交查询结算查询清算前备份清算后备份临时备份历史库备份归档库备份成交清算成交结算数据汇总恢复清算前备份恢复清算后备份恢复临时备份恢复历史库备份恢复归档库备份。

第页共页系统管理该模块共包含个功能系统参数银行参数席位参数交易参数股票参数股票摸板股票代码二级账号柜员权限柜员管理数据字典业务科目系统配置权证清理代码更换历史归档利率参数经纪费用前台费用后台费用回购费用抵押比例回购设置。

经纪管理该模块共包含个功能经纪人开户经纪人修改经纪人控制经纪账户经纪修改经纪销户经纪查询经纪人信息经纪查询经纪关系经纪查询经纪明细经纪查询提佣流水经纪查询委托流水经纪查询实时成交经纪查询持股情况经纪查询资金情况。

银证转换该模块共包含个功能转换设置实时转换明细账生成明细账转换明细账查询数据转换银行清算客户资料。

接口本系统与证券交易系统其它部分交换信息是通过恒生中间件委托转换机，应用服务器进行的，信息格式由恒生交易接口规范字串接口及恒生交易接口规范协议接口定义。

第页共页性能充分考虑各地营业部的需求特色，做到功能齐全要求操作方便快捷，性能优越系统要能在营业部可能出现的各种环境下具有很好的稳定性系统特别强调安全性，杜绝非法入侵，所有操作留痕，全面系统稽核系统要能够防范交易过程中可能出现的灾难，具有很强的容错能力系统应充分考虑易扩展性，能适应新业务的变化系统要求具备完整的文档和清晰风格，具备很好的可维护性。

输入输出输入般为柜员键盘输入，部分为资金卡划卡输入。

输出般为屏幕输出打印输出，部分为文件输出。

数据管理数据管理能力要求能满足大中型营业部的数据处理需求，当前库大小约，历史库，归档库大小不限。

故障处理硬件故障工作站硬件故障般运行资金管理柜台管理查询管理等应用程序不影响正常交易，但会导致该柜员业务暂停，运行委托转换机的工作站故障将暂停周边委托处理，运行数据转换机的工作站故障将暂停与交易所申报回报运行银证转换机的工作站故障将暂停与银行的转账业务，上述故障可通过更换备份工作站解决。

通讯故障工作站与服务器无法通讯，导致局部业务暂停，应检查通讯线路及设置，第页共页保证网络通讯畅