1、上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐期间分为两个阶段尽职推荐阶段和持续督导阶段。持续督导阶段的期间新股上市当年剩余时间及其后个完整会计年度主板上市发行新股和可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。创业板上市当年剩余时间及其后个完整会计年度创业板上市发行新股可转债当年剩余时间及其后个完整会计年度。保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格个月保荐代表人在个会计年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可在个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。投资银行业务内部控制具体内容严格的项目风险评估体系和责任管理制度科学的发行人质量评价体系风险责任制内核工作规则与程序多选证。
2、本总额不得变动，强调非经修改公司章程不得变动公司资本。公司资本的增加或减少需修改公司章程。公司减少注册资本之日后日内通知债券人，并于日内在报纸上公告股份有限公司的股份特点金额性平等性不可分性可转让性公司法规定公司董事监事高级管理人员在任期中年内不得转让股份数超过，所持股份在上市交易日起年内不得转让。离职半年内不得转让其所持有本公司股份。股份有限公司的公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债券债务关系。会计要素确认和计量要求的原则权责发生制原则配比原则历史成本原则划分收益性支出与资本性支出原则第三节股份有限公司的组织结构股东大会董事会经理和监事会股东和股东大会股东的权利股份份额获得股利和利益分配请求召集主持参加或委派参加股东大会，行使表决权查阅公司章程剩余财产分配„个多选，基本都。
3、以兼任。高管是指经理副经理财务负责人董事会秘书多选第五节股份有限公司的财务会计股份有限公司的利润分配公司分配当年税后利润时，应当提取利润的列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本以上的可以不再提取。公司公积金用途公司发行股票所得的溢价款收入应列入公司资本公积金资本公积金不得用于弥补公司亏损。而公司法定公积金可以用于弥补公司亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。法定公积金转为资本时，所留存的公积金不得少于转增前公司注册资本的。净资产未全部折股的差额部分应计入资本公积金，不得以任何形式将资本净资产转为负债财务会计每会计年度结束之日起个月向证监会和证交所年报每会计年度前个月结束之日起个月向证监会派出机构和证交所半年报股东大会年会日前置备。第六节股份有限公司的合并分。
4、会成员为人。董事的职权出席董事会行使表决权报酬请求权签名权。董事的义务忠实义务勤勉义务。董事会的职权召集股东大会执行股东大会决议决定公司经营计划和投资方案制定公司年度财务预算决算方案制定公司基本管理制度等。见书。经理由股份有限公司董事会聘任或解聘，公司董事可以兼任经理经理职权主持生产经营组织实施董事会决议组织实施计划拟定内部管理机构设置方案拟定基本管理制度制定具体规章提请聘任或解聘副经理财务负责人及其他管理人员除董事会决定的以外经理有权列席董事会会议，但没有表决权判断监事会董事和公司高级管理人员不得兼任监事。监事会成员不得少于人。监事任期年。监事会设主席名。监事会至少每个月召开次会议。监事会职权检查公司财务监督董事高管纠正董事高管提议召开临时股东大会对股东会会议提案诉讼董事高管。
5、年以上证券承销业绩。在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的记录。证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。承销团有家或家以上承销商的，可设家副主承销商承销金额超过人民币亿元承销团成员超过家的，可设至家副主承销商。沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备包销额的股，债，政府债财务风险监管指标综合类净资本不低于亿，证券公司不低于其对外负债第四节投资银行的监管证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期的对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查对机构制度人员以及业务的检查和非现场检查通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行。
6、控股股东出资额占总额或持有股份占总额表决权可对股东会股东大会的决议产生重大影响的股东实际控制人能够实际支配公司行为的人股东的义务股东大会的职权决定权和审批权。股东大会会议由董事会召集，董事长主持。股东大会会议召开日前通知各股东。临时股东大会应提前日通知。公司应当每年召开次股东大会。且应当于上会计年度结束之日起个月内举行，即最迟不得晚于月日召开。以下情形之，提议召开临时股东大会董事人数不足法定的。公司为弥补的亏损达股本总额的。单项或合计以上的股东请求时。股东大会决议普通决议和特别决议修改公司章程增加减少注册资本公司合并分立和解散变更公司形式其他重大事项。公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。持有股票面值达人民币元以上的股东人数不少于人董事会公司法规定股份有限公司的董事。
7、公司投资投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要有投资银行风险质量控制部门完成。判断证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。般来说，净资本小于净资产判断证券公司不当行为处罚程度深的个月，浅的个月⑩核准制与行政审批制比较，特点选择和推荐企业方面企业自行选择发行股票规模发行审核上强制性，合规性股票发行定价上，向机构询价多选⑪非现场检查年报董事会报告财务报表附注自查内容现场检查机构制度人员业务⑫现场检查中内容合规性正常性安全性没有即时性判断第二章股份有限公司概述第节股份有限公司的设立设立原则公司法规定，公司是依照购买出售重大资产超过最近期经审计总资产的事项，出席独董行使职权全体必考公司为公司股东含控股股东或者实际控制人提供担保的，要经股东大会决议，。
8、出席通过股东或者受实际控制人支配的股东不能表决。股份有限公司与有限责任公司有限责任公司由名股东共同出资设立，股东以其认缴的出资额为限承担有限责任的法人，不能向社会公开募集不同点成立条件和募集方式不同人数股权转让难易程度股权证明形式不同有限责任出资证明书股份有限股票公司治理结构有限责任名执行董事，可以不设董事会，名监事，可以不设监事会股份有限必须设立股东大会董事会经理和监事会财务状况公开程度不同。第二节股份有限公司的股份和公司债券股份有限公司的资本公司资本也称为股本，它在公司法上的含义是指由公司章程确定并载明的全体股东的出资总额。公司资本的具体形态有以下几种注册资本。即狭义上的公司资本，是指公司在设立时筹集的由章程载明的经公司登记机关登记注册的资本。发行资本。又称认缴资本，是指公。
9、的风险控制指标体系。风险控制指标标准经营证券经纪业务净资本不得低于万元经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务之的净资本不得低于万元注册资本亿元经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务之的净资本不得低于亿元经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的净资本不得低于亿元证券公司必须持续符合的风险控制指标标准净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于净资本与负债的比例看不得低于净资产与负债的比例不得低于。承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产。证券公司具有不低于人民币万元的净资本。主承销商资格证券公司具有不低于人民币万元的净资产和不低于人民币万元的净资本。参与过只以上股票承销或具有。
10、定期或不定期的统计分析。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行股票转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即需要机构保荐和保荐代表人保荐。业务检查已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产，是否跟踪，是否存在兑付风险。必考保荐期间尽职推荐阶段从受理公司申请文件到完成发行上市和持续督导阶段首次公开发行需上市当年剩余时间及其后的两个完整会计年度发行新股公司可转债上市当年剩余时间以及后个完整会计年度。④证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。年月，中国证监会推出了保荐制度。保荐办法对企业发行上市提出了双保要求，即企业发行。
11、调查异常经营第四节上市公司组织机构的特别规定股东大会的特别职权审议批准担保事项审议公司年内购买出售重大资产超过公司总资产的事项审议股权激励计划。上市公司选举董事监事采用累积投票制度。董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其客观判断的关系的董事。连任时间不得超过年，且连续次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤换。董事职权确认重大关联交易向董事会提议聘用或解聘会计师事务所提议召开临时股东大会提议召开董事会聘请外部审计机构和咨询机构可在股东大会召开前公开向股东征集投票权。董事会秘书上市公司设立该职位，负责公司股东大会和董事会会议的筹备文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等。由董事长提名，董事会聘任。公司董事和其他高级管理人员可。
12、司实际上已向股东发行的股本总额。发行资本可能等于注册资本，也可能小于注册资本。实行法定资本制的国家，公司章程所确定的资本应次全部认足，因此，发行资本般等于注册资本。但股东在全部认足资本后，可以分期缴纳股款。实行授权资本制的国家，般不要求注册资本都能得到发行，所以它小于注册资本。认购资本。是指出资人同意缴付的出资总额。实缴资本。又称实收资本，是指公司成立时公司实际收到的股东的出资总额。它是公司现实拥有的资本。股份有限公司的资本指公司在登记机关登记的资本总额，即注册资本，也称股份资本或股本。资本三原则资本确定原则我国的法定资本制原则，不仅要求公司在张承中规定资本总额，还要求在设立登记前认购或募足完毕资本维持原则动态的维护努力保持与公司资本数额相当的实有资本资本不变原则静态的维护，资。
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