并经复核人业务负责人财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。

财务部门出纳收取社会保险费拨付社保待遇必须经另财务人员复核财务专用章和个人名章由两人分开管理安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。

待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。

根据社会保险政策法规，对照内部社会保险业务规范和流程，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门业务部门待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。

稽核完毕后，向单位领导汇报分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

建立工作流程运行分析制度社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况新问题不断修订完善。

我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。

定期召开会议，财务业务稽核信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

加强队伍建设，提高社保基金管理能力社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。

结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。

平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每位工作人员都成为政治过硬业务熟练专多能廉洁勤政的工作能手。

二存在问题社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶段，对于社保经办机构，内部控制可以说是个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。

内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突，形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

控制执行人与控制对象之间的矛盾控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办其他职位的工作。

二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核复核审批的职责。

经办人员必须提供哪些资料给审核复核审批人，审核复核审批人必须核查哪些资料后才能签字。

三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。

执行内控制度好的部门和个人给予奖励。

执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话通报批评责令追回损失赔偿警告记过等处分，直至追究刑事责任。

建议组织异地交叉稽核。

在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。

但是有时侯，人情基数也可能发生，另外碰到钉子户拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。

杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

加强队伍建设。

方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍另方面要对现有人员进行专业培训。

内控制度自查报告范文二为进步推进我行重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办号文件关于对重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后，对我行的重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下加强组织领导，确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二自查情况重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。

今年以来，我行休假人员为人。

二县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足周岁。

县行两位副行长年龄不足岁，我行行长在本地任职未达到年。

三换户管理及客户管理工作情况。

我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行次换户管理。

今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。

确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷财务会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重要岗位轮岗换户管理强制休假等内控制度落实不存在问题。

关于党风廉政内控制度自查报告篇内控制度自查报告范文根据市社保局关于转发省社保中心开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知的通知赣市社险字号文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错查错和纠错，实现自我约束自我控制的重要手段。

为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化规范化科学化出发，形成了套事事有复核人人有监督，行之有效科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前事中事后全过程的监督机制。

合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能人兼任的原则，设置了财务业务稽核和待遇审批等部门。

在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理复核系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。

是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每笔资金收付业务必须经另财务人员复核，每天下班前，另财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核二是靠对账制度来约束，每天每月全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对致，不致的查明原因及时解决，月份年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对致三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。

形成了对社保基金全方位全过程的监督。

工作程序化规范化，建立组织严密可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效便捷又安全严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务业务待遇稽核等各部门的。

要求加大复核审核稽核作用，强化内部控制功能，最终达到个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人业务负责人财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。

财务部门出纳收取社会保险费拨付社保待遇必须经另财务人员复核财务专用章和个人名章由两人分开管理安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。

待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。

根据社会保险政策法规，对照内部社会保险业务规范和流程，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门业务部门待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。

稽核完毕后，向单位领导汇报分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

建立工作流程运行分析制度社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况新问题不断修订完善。

我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范工作流程基础上，应建立工作流程运行分析