基金广东核电及新能源产业基金中国新能源产业投资基金及中矿新能基金。山西能源产业基金是我国首只能源产业投资基金，首期规模亿人民币，存续期为年。基金的主要投资方向为煤炭工业规模化生产及资源整合项目，煤化工产业和煤层气产业开发项目，煤炭资源多联产项目及其与此相关的国企改制交通物流等项目以及未来将专注于新能源和可再生能源领域。山西能源产业基金为该省的煤炭资源整合和新兴能源工业基地建设提供了强有力的资本支持。广东核电及新能源产业投资基金总规模亿，期募集亿元资金，主要投资于核电等清洁能源及相关产业项目。中国新能源产业投资基金是由全国工商联新能源商会正在申报的。拟设立的新能源产业投资基金将主要对未上市新能源企业进行股权投资并提供经营管理服务，促进新能源产业的规模化发展。中矿新能基金是中国第家专门投资矿产及新能源资源行业及新能源高科技产业的股权投资基金，专注投资矿产等资源新能源和清洁能源，以及改善利用矿产资源的技术水平等具有广阔市场前景的优质项目。理财产品发行中介股权型理财产品的含义股权型理财产品，是将理财计划所募集的资金交给企业，企业承诺在期满后还本付息，同时以企业股权为质押物进行担保。在产品到期时，如果企业没有能力还本付息，银行或者基金管理公司有权对质押的股权进行处置，来收回本息。而投资者的收益主要来源于企业所支出的利息。股权型理财产品的特点股权型理财的特点期限长，般锁定期在年以上，适用于长期资金投资产品收益和风险比较高投资企业未上市股权溢价回购条款第三章市场分析新余市新能源产业发展状况新余市举全市之力支持和推动新能源产业发展,基本形成了以光伏产业为核心,以风电产业节能减排设备制造业动力与储能电池产业为补充的大三小新能源产业格局，获准建设国家新能源科技示范城，为打造国家新能源科技城奠定了坚实基础。新余新能源产业总体呈现发展速度快产业规模大发展后劲足创新能力强的特点。截至目前，新余市已注册新能源企业家其中光伏企业家，投产企业家，从业人员万余人。新能源产业在建项目个，总投资亿元，已累计完成投资亿元以上。光伏产业是新余新能源产业的起步产业基础产业，也是新余新能源的优势产业支柱产业。新余市基本形成了完整的光伏产业链，光伏产业运行呈现五个特点是企业生产形势稳定。二是项目建设进展顺利。全市在建光伏产业项目个，总投资亿元，已累计完成投资亿元，部分建成投产的项目有个。三是集聚效应日益凸显。至今年月，新余市已注册的光伏企业有家，投产企业家。仅去年就新签约光伏产业项目多个，计划总投资在亿元以上。今年，引进了总投资亿元的强生光电集团非晶硅膜电池片等个项目。四是创新能力稳步提升。国家光伏知识产权信息中心已落户新余市，国家光伏质检中心正在积极筹建中。赛维公司获准组建国家光伏工程技术研究中心。瑞晶等企业也在全力筹建省级技术研发中心。五是示范应用加快推进。新余市已被列入全国可再生能源建筑应用示范城市，去年全市争取到金太阳示范工程的光伏发电示范项目个，总容量兆瓦今年申报了光电建筑体化项目个，总容量兆瓦。年，新余市规划硅料产量将达到万吨，硅片达到兆瓦，太阳能电池达到兆瓦，太阳能组件达到兆瓦，主营业务收入突破亿元，成为世界级光伏产业基地。去年以来，新余市根据现有企业和技术优势，提出了举全市之力，大力发展动力与储能电池产业。年，规划电池级碳酸锂及锂盐产能达到万吨锂离子电池产能达到亿块，到年，建成世界动力与储能电池产业基地国内最大电池极碳酸锂生产基地。目前，新余市有锂电企业家，其中投产企业家，另有两家企业在建，锂产品种类有多个，涵盖了动力和储能电池生产的多个环节。以碳酸锂为主的锂盐产能已达到万吨，占全国总产能近，江锂公司和赣锋锂业两家企业去年电池级碳酸锂销售总量占了全国的近三分之。江锂新材料公司是我国锂盐行业的先锋企业。赣锋锂业公司是全球最大的金属锂生产供应商之。东鹏化工公司去年电池级专用氟化锂产量达吨，居全国首位。江西华电电力公司自主研发生产的螺杆膨胀动力机，是世界上综合利用低品质热能的首创技术，被国家科技部认定为国家螺杆膨胀动力机高新技术产业化基地。目前，期工程台套项目到年底可全面完工并形成产能，二期工程新增台套项目也已全面启动建设。到年，企业规划将形成年产万台螺杆膨胀发电机组产能，实现主营业务收入亿元，成为世界最大的螺杆膨资研究交易基金业务管理基金营销基金会计系统人力资源财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估测算日常风险点检查风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。市场营销部门市场部市场部负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件负责基金营销工作，包括策划推广组织实施等对客户提出的申购赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立往来与联系等。机构理财部机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务必须在组织上业务上进行适当隔离。基金运营部门基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，基金工作职责包括基金清算和基金会计工作两部分。基金清算工作包括完成基金份额清算管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录符合并监督基金份额清算与资金清算结果。基金会计工作包括完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果按期计提基金管理费和托管费完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。后台支持部门行政管理部行政管理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理文字秘书劳动保障员工聘用人力资源培训等行政事务的后台支持。信息技术部信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软硬件的支持，确保个信息技术系统软件业务功能运转正常。财务部财务部是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付管理费收缴公司员工的薪酬发放公司年度财务预算和决算等。第五章财务分析基金管理公司是金融行业中投入较少回报率较高的金融服务企业。基金管理公司的主要业务和收入来源为在市场调查的基础上，通过与市内新能源企业接触，找出有意向合作的企业，募集社会资金发行股权投资基金，不断扩大基金资产的规模，根据基金资产净值提取定比例的管理费与银行合作发行企业股权型理财产品，根据发行规模收取定的佣金，还可以从事些投资理财服务。主要支出为公司成立时的次性固定资产投入和每年发生的可变成本投入。只要管理的资产规模逐年增加，基金管理公司的收入就能够保持相对稳定和持续增加。根据现在的市场情况，设立的基金管理公司将有能力使公司股东在成立后尽快实现盈利，随着管理资产规模的逐年递增，获得满意回报。基金管理公司的运营成本分析固定成本投入公司成立时的次性投入包括租赁房屋装修办公用固定资产和购买技术系统的投入，上述投入在费用支出时计入待摊费用，在受益年限或法律规定的有效年限内摊销。筹建费万元。筹建费在发生时通过长期待摊费用归集，于公司开业当月次性计入损益。房屋装修和办公用固定资产投入万元。技术系统投入万元。包括办公自动化系统会计核算系统呼叫中心网站等。依照会计准则的有关规定，项费用按年平均摊销，每年费用万元。可变成本投入可变成本投入主要包括经营性费用人力资本低值易耗品房屋租金。经营性费用含营销费广告费招待费和差旅费等，假设每年为万。房屋租金设定公司租用写字楼面积平方米，房屋租金成本按元月平方米，则每年需万元。人力资本投入公司职员设定人，平均每人万元计算，则需万元，以后每年在此基础上递增。④低值易耗品投入每年万。根据上述假设条件，基金管理公司五年运营成本预测如下表基金管理公司未来五年运营成本预测表单位万元第年第二年第三年第四年第五年开办费用固定成本房屋装修及办公用固定资产技术系统可变成本经营性费用营销费广告费差旅费等房屋租赁人力资本低值易耗品总运营成本基金管理公司的收入分析基金管理公司的主要收入来源是基金管理费收入，理财产品发行中介费。基金管理费收入发行规模平均为亿元的基金，第年计划发行只，第二年发行只，以后每年增加只。基金管理费标准根据股票型基金管理费为准，设定为。理财产品发行中介费理财产品的发行规模平均为亿，第年计划发行只，第二年发行只，以后每年增加只，发行中介费设定为基金公司未来五年管理费收入预测如下表基金管理公司未来收入预测表单位万元项目基金管理费收入理财产品发行中介费总计第年第二年第三年第四年第五年基金管理公司盈利预测表基金管理公司未来五年盈利预测表单位万元项目收入运营成本营业税利润总额税后利润资本收益率第年第二年第三年第四年第五年注利润总额收入营业税成本营业税收入税后利润利润总额上年度亏损额税前利润资本收益率税后利润注册资本第六章风险分析风险因素风险因素是由系统性风险和非系统性风险组成。系统性风险系统性风险是指系统性风险即市场风险,即指由整体政治经济社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括政策风险经济周期性波动风险利率风险购买力风险汇率风险等。这种风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为不可分散风险。以光伏行业为例，光伏行业面临以下系统性风险扶持政策变化风险虽然光伏发电相关技术仍处于不断进步中，但由于光伏发电现阶段的发电成本和上网电价均远高于常规能源，光伏发电市场仍需政府政策扶持。目前，德国日本美国等发达国家都对光伏发电市场给予有力的产业补贴和扶持政策，我国政府也正在着手制定更为有力的扶持政策以启动国内的光伏发电市场。但如果主要市场的相关政府补贴或扶持政策发生重大变化，将在定程度上影响行业的发展。国际贸易摩擦风险目前太阳能电池应用市场主要集中在欧美等发达国家，国内市场仍处于起步阶段，国内制造的太阳能电池产品主要用于出口。年国际金融危机爆发以来，欧美等发达国家的贸易保护主义