识产权人和社会公众之间的利益关系, 以保障技术思想和信息的及时广泛传播和利用,促进经济的发展和科 学文化事业的繁荣。知识产权法的目标功能是协调围绕知识产品而 产生的利益冲突,均衡各方面的利益关系,使之处于系统优化状态。知 识产权法同时承担着保护知识产权人的私人利益和维护在般的社会 公众利益基础之上更广泛的公共利益的双重目标,两者并行不悖。甚至 可以说,知识产权保护只是知识产权制度运行的中间过程,促进知识创 造和知识扩散,促进技术知识和信息的交流与利用,从而促进社会经 济发展科学和文化进步才是知识产权法的终极目的。因此,从知识产 权法的目的来看,方面我们必须强化知识产权保护,另方面必须重 视并维系知识产权人的利益与知识产权法中其他利益主体利益之间的 平衡。从经济效率上看,著作权法专利法和商标法等知识产权专门法 创制了在短期竞争的成本与实现长久的社会利益间的平衡。正是基于利益平衡机制在知识产权法中极端重要的地位,本文试 图通过以利益平衡为基石范畴,剖析知识产权法价值构造中存在的利 益平衡机制,以提升度救济作 为补充手段,在知识产品的生产和流转的动态过程中,始终使知识产权 人的利益和社会公众的利益保持均衡态势。显然,这是利益平衡的制度 设计在知识产权法上的最高价值追求。 知识产权法的利益平衡机制是以利益平衡原则为基石的涉及知 识产权法的基本构造和功能及其相互关系的权利义务分配机制。该机 制涉及到知识产权人与知识产品使用者之间权利义务对峙的均势,或 者说知识产权法律关系主体的权利义务之间的平衡,体现了知识产权 法的结构性均衡。作为规范体系,知识产权制度从内容上看,由权利和 义务两大要素构成。知识产权法利益平衡机制的确立,要求知识产权法所规范的权利与义务在整体分布与组合上达致平衡。其中,最重要的是 知识产权法律关系中最基本的主体知识产权人和知识产品的使用者即 般的社会公众之间的权利和义务之间平衡,以及他们自身权利和义 务之间平衡。就知识产权法的权利格局来说,在知识产权法的均衡性结 构中,知识产权人的权利与知识产品使用者的权利社会公众的权利在 范围强度方面保持均衡对峙。知识产权法中的权利义务配置的合理 性直接取决于社会的需求程度,包括社会对知识产品生产的需求和社 会公众对知识产权使用和传播的需求。如果知识产权人的专有权过小, 那么将导致对知识生产的激励不足如果社会公众使用知识产品的需 求受到过多限制,则将难以满足社会需求。无论出现哪种情况,都将导 致知识产权法的结构性失衡,知识产权法利益平衡机制也将无从建立。 考察全部知识产权立法,无论是基本的立法宗旨还是具体的原则 和规则,都体现了围绕私人利益和公共利益的冲突与协调的解决思路 和模式,旨在维护知识产权人的利益与社会公共利益的平衡。同时,建 立知识产权法的利益平衡机制是个系统运作过程,这是因为该平衡 机制覆盖了比较广泛的内容,并且相互之间存在密切的联系。如知识产 权的专有性和社会公众对知识产品的需求知识产权法中的个人利益 和社会公共利益效率与公平秩序与自由等的平衡这也是知识 产权法追求的境界。如果其中的些方面失去平衡,就需要运用协调机 制加以恢复。知识产权法的各个领域可以不断地根据利益平衡原则充实相关内容,使围绕知识产品产生的各种对峙或者冲突的因素处于相 互协调的和谐状态。 三知识产权法中利益平衡机制的基本内容 知识产权法通过特有的制度设计和安排,建构了个利益平衡机 制,在立法上试图消除知识产权人的利益和公共利益之间的对立,以使 其立法宗旨得以实现。以下主要对知识产权法中蕴涵的利益平衡机制 的内容从理论上进行梳理和提炼,旨在为知识产权法的基本理论提供 个认知模式。 知识产权法中利益平衡的内涵与价值目标 知识产权法中利益平衡的基本内涵,是以私权保护作为利益平 衡的前提,以利益平衡作为私权保护的制约机制,在立法上进行权利义 务的合理配置二是以利益平衡原则贯穿整个知识产权法的解释和适 用过程。 知识产权法的利益平衡机制,是就知识产权法整体的构造功能及 其相互关系而言的。在该平衡机制中,存在系列需要保障的平衡关 系。它不仅是对知识产权的专有性与社会对智力产品的需求这矛盾 的解决和平衡,而且涉及到权利义务在总体上的平衡既有不同主 体间权利义务的平衡,也包括同主体自身的权利义务平衡,是对知识 产权法律关系主体的权利义务状态的种总的概括。此外,知识产权法的利益平衡机制还涉及到知识产权法律制度结构体系知识产权 制度的功能与目标等方面。 不过,在该平衡机制中,实现与保障知识产权人利益与公共利益的 平衡仍然具有举足轻重的意义。正如国外学者安图伊奈特威克咖所 指出,传统上,知识产权保护平衡了两类集团的利益公众获得新的 创造性思想与发明的利益,以及作者发明者通过有限的垄断权形式提 供激励或从其思想与发明中获得的收益。 知识产权法中利益平衡实现的法律价值目标具有多样性,在总体 上它肩负起效率与公平的统和均衡的重任,而知识产权制度效益中 的公平,更多的是由相互制约的利益之间平衡加以实现的。知识产权法 中利益平衡在价值目标上特别体现为以下几方面如何协调知识产权 法中不同主体之间的利益冲突,实现知识产权法律制度的公平正义等 价值目标如何通过分配权利义务确立知识产品资源分配的正义标准 正义模式和正义秩序如何充分利用各种资源,以达到无形财产资源的 有效配置,实现知识产权保护制度的最佳社会经济效益如何使知识产 权保护制度实现公平与效率的均衡,实现知识财富的公平与合理的分 享如何通过产权制度最佳地刺激知识和信息财富的增长,同时确保公 众对知识和信息的必要接近。 二知识产权法中利益平衡的基本原则知识产权法的价值构造知识产权法利益平衡机制研究 关键词知识产权法利益平衡私权公共利益 内容提要利益平衡是立法和司法实践中的重要原则。知识产权 法具有保护知识产权与维护公共利益的双重目的,利益平衡成为知识 产权法价值构造的内核。知识产权法可以被看成是个利益平衡机制。 通过剖析知识产权法中所涉及的各种权利配置和利益分配的制度设计, 可以建构个以利益平衡原则为基础和核心的知识产权法的理论框架 和体系。利益平衡也可以作为认知知识产权法的理论模式与方法论原 则。 引论 近些年来,随着知识产权制度的不断健全和知识产权理论研究的 不断深入,我国法学界对知识产权法的利益平衡问题给予了极大关注。 如已故著名知识产权专家郑成思教授认为,随着网络技术的发展,利 益平衡成为中国知识产权领域的个新话题另位著名知识产 权专家吴汉东教授则在其所著著作权合理使用制度研究书中,始 终坚持利益平衡原则为现代知识产权法基本精神的观点有人甚至 认为,但凡讨论知识产权理论问题,学者们言必称平衡。同时,我国知识 产权司法实践也体现了对利益平衡问题的重视,如最高人民法院有关判决指出专利法的立法宗旨是既要明确受保护的专利技术方案,又 要明确社会公众可以自由利用技术进行发明创造的空间,把对专利的 合理保护和对社会公众提供足够的法律确定性结合起来。 从国外的研究状况看,西方国家学者对知识产权法的利益平衡理 念早有共识,著作权法包含了在激励作者创作和思想不受限制地传 播的社会利益之间平衡的思想专利制度需要在发明者的利益 和般公众的利益之间达成平衡等观点时常可见。在英美等 普通法系国家,通过长期司法实践发展了知识产权法的利益平衡原理, 判例中的精辟见解屡见不鲜。如美国的法院曾在个案件中指出著 作权法试图建立种精妙的平衡方面,它保护作者的创作激情,激 励作者创作另方面,它必须适当地限制著作权保护的内容,以避免 产生由于垄断而阻碍作品利用的后果。在将联邦法律适用于新的案件 时,法院必须始终考虑这对称性。众多判例中发展的利益平衡 思想反过来用于指导司法实践和立法的修改与完善,使这思想成为 知识产权法的基本理论。 纵观知识产权法几百年发展历程,方面,知识产权人的权利随着 新技术的发展而不断扩张另方面,公众信息自由的范围也在逐渐拓 展。造成这种相生相克现象的根本原因,实际上是由于利益平衡原则在 起作用。可以认为,自知识产权制度建立以来,利益平衡直是其追求 的价值目标,知识产权法中的诸多原则和具体规则背后,都影射了协调和解决知识产权人与社会公众之间利益冲突的思路。有的学者甚至认 为,利益平衡原则在知识产权法上无处不在,以协调各方面的利益冲 突。 实际上,知识产权法是种典型的利益平衡机制。正是因为知识产 权客体即知识产品具有私人产品和公共产品双重属性,利益平衡机制 在知识产权法中尤为重要,整个知识产权法在价值构造上表现为系 列的平衡模式和与此相适应的制度安排。例如,知识产权人权利与义务 的平衡,知识产权人的权利与社会公众利益以及在此基础上的公共利 益间的平衡,专有权保护与知识产品最终进入公有领域的平衡,公平与 效率的平衡,权利行使内容方式与权利限制的平衡,知识创造与再创 造的平衡,知识产权与物权的平衡等。甚至可以认为,利益平衡是知识 产权法中的个根本性问题。 利益平衡也是种价值判断,是知识产权法价值取向的内在要求。 这不仅体现在各国知识产权法中,而且体现在有关国际性文件中。例如, 世界人权宣言将保护自身创造的知识产品与分享社会文明的成果 都列入基本人权。世界贸易组织与贸易有关的知识产权协定下称 知识产权协定第条规定知识产权的保护与权利行使,目的在 于促进技术的革新技术的转让与技术的传播,以及以有利于社会及经 济福利的方式去促进技术知识的生产者与使用者互利,并促进权利与 义务的平衡。这规定体现了该协定对利益平衡目标的肯定和重视。由于知识产权协定的规定是其成员必须履行的,该利益平衡目标也 就成为各成员特别是主权国家的知识产权法律制度的基本原则和目 标。结合该协定其他条款的规定可以发现,协定还规定应促进经