，能源程序文件的发放范围由能源管理负责 人批准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。 能源管理手册能源程序文件由环保科技中心负责标识编号和发放各单位自编第 三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。 文件的发放由发放单位填写文件发放登记表，领用单位收到后列入受控文件清单进行 受控管理。受控文件清单应有现行有效状态栏，版次用„„表示，修改次数用 „„表示。 ㈤文件的更改 文件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款 内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，若指定其他部门审批时，该部 门应获得审批所需依据的有关背景资料。 在文件出现下列情况时，需更改 能源管理体系职能有变动 内部审核和管理评审对能源管理体系提出必要的改进要求 发现文件有差错或条文意义不明确 作为文件制定依据的有关标准法律法规方针政策的修改 管理方式技术方法的更新等其它需更改的原因。 文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件更改通知 单后，按通知单要求进行更改，并按更改后内容执行。 ㈥文件的会签 程序文件的会签，由环保科技中心组织相关部门以会议的方式会审后签字。 ㈦文件的换版和作废 文件更改次数较多，修改版面达到整个文件的时，应进行换版。 换版时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后，组织人员实施换版。 凡失效或作废的文件，由原文件发放单位统收回销毁，并填写文件销毁申请单。对 由于法律或其他原因需作资料参考的作废文件，应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止 失效版本误用档案管理用文件资料按档案有关规定执行。作废的文件，要在清单中注明作 废日期。 ㈧文件的管理 各单位应建立专门的能源管理体系文件橱，并设资料管理员管理本单位使用的文件。 各单位资料管理员具体负责文件的领用发放借阅更改，并检查本单位所使用文 件的有效性情况。 电子版本的受控文件应进行标识编号登记管理 需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。 当文件丢失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。 当文件损坏，严重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧文件，经负责人 批准，换发新文件并做好记录。 文件需复印时，必须由负责文件控制的发放单位负责人批准方可复印。 管理手册程序文件被批准后，文件原稿由环保科技中心统归档。 ㈨文件的评审 内部审核前环保科技中心及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意 见，以确保文件的适用性。 在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评 审,确保文件适用性和充分性。 各专业部门单位使用的文件，由专业领导单位负责人负责评审，确保文件的 适用性。 如出现特殊情况时随时对文件进行评审，以评价体系文件运行的充分性和适用性。 对评审后需要更改报单位负责人批准后，按文件销毁办法处理。 环保科技中心要对各用能单位能源管理记录的填写管理进行检查，对发现的问题以 纠正和预防措施通知单的形式下发责任单位进行整改，并对整改情况进行跟踪验证。 五相关文件 文件和资料的控制程序 六记录 记录清单 记录处理审批单 记录查阅记录 能源因素识别与评价控制程序 目的 持续识别矿井用能单位活动产品和服务中存在的能源因素，并进行评价且确定出重要 能源因素，对其进行相应管理和控制。 二适用范围 适用于矿井各用能单位活动产品和服务中的能源因素的识别评价及控制。 三职责 能源管理负责人负责重要能源因素的审核批准。 各部门单位负责本部门单位的能源因素的识别与更新。 环保科技中心负责组织对能源因素进行综合评价，确定重要能源因素，对能源因素和 确定出的重要能源因素进行汇总与更新。 四工作程序 ㈠能源因素的识别 能源因素的识别范围 对能源流转全过程分专业分系统进行识别，并细化用能系统及其过程和环节的能源 消耗，包括已纳入计划的或新开发的产品服务和活动。 对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析匹配情况能源利用时间和改造创 新等。 包括矿井设计，煤炭的开采与加工运输贮存，能源采购，用能设备的采购维修， 生产服务，煤质管理等全过程的识别。 能源因素的识别步骤 各用能单位按照本单位耗能状况，分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源 消耗种类能源管理现状能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重要能 源因素进行定性定量评价，及时报送环保科技中心。 环保科技中心对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。组织有关人员采取现场观察 查阅文件和记录专家咨询等形式予以确认。当法律法规有明确或潜在的要求，组织活动 产品服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新。 能源因素的识别方法 对于能源因素的识别按系统能源种类流程和环节等方法相结合的方式进行识别。 系统划分法各用能单位根据现场实际分专业分系统对能源利用情况进行分类辨识。 能源种类划分法根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用煤炭蒸汽电能水 能和用油等。这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉，用能环节可能存在多系 统共用的情况。 流程划分法根据生产流程，划分为各个生产工序辅助附属和其它用能过程进行识 别，每个过程当中的能源消耗种类可能是单的也可能是多种形式，可能是节能的因素也 可能是多耗能因素。 环节划分法根据各类能源在流转过程中的方向，将其划分为购入储存加工转换输 送分配最终使用余热余能回收再利用等环节。每个环节可根据用能单位的实际情况划分 为若干过程环节。 ㈡重要能源因素的确定 定性评价法 对违反相关能源法律法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素。 针对已划分的系统过程环节，采用简单调查现场观察经验分析等方法，各用 能单位将节能潜力大耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素。根据我矿实际， 大型用能设备重点耗能工序能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素 中。 重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素。 煤炭资源回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素。 定量评价法 我矿各用能单位根据常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素。 法律法规符合性能源利用符合法律法规要求得分基本符合法律法规要求得分 不符合法律法规要求得分。 能源状况合理性针对设备选型运转运行过程环节等方面的合理性，合理得分， 基本合理得分，不合理得分。 影响耗能频次偶尔耗能得分，间断耗能得分，持续耗能得分。 能源利用影响范围影响较小得分，局部影响得分，系统全局影响得分。 判定重要用能部位或环节以各系统设备技术特征运行时效等为依据，判定各能源 因素相关用能部位或环节的重要性。轻微得分，般得分，重要得分。 用能关注程度根据识别出的能源因素确认该用能环节的关注程度，略微关注得分， 般关注得分，非常关注得分。 用能管理制度完善性管理制度标准完善得分，不健全得分，无管理制度及标准 得分。 能源控制难易程度对能源因素控制措施的难易程度进行分析，容易控制得分，适 中得分，困难得分。 节能潜力大小节能潜力得分，节能潜力得分，节能潜力 得分。 评价打分能源管理程序文件 目录 序号编号程序名称页号 受控状 态 文件和资料控制程序 记录控制程序 能源因素识别与评价控制程序 目标指标管理方案控制程序 能源管理控制程序 监视和测量控制程序 能力意识与培训控制程序 信息交流与沟通控制程序 法律法规与其它要求获取和确认及 合规性评价控制程序 能源采购控制程序 设备设施采购管理控制程序 应急准备及响应控制程序 内部审核控制程序 不符合纠正和预防措施控制程序 管理评审控制程序 修改记录 序号程序号修改内容修改人通知单编号修改日期 文件和资料控制程序 目的 控制矿井能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关场所使用有效的版本，为能源管 理体系的有效运行提供可靠的保证。 二适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三职责 ㈠环保科技中心负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡办公室负责矿发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 各单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审 ㈡文件的分类 能源管理体系文件分为三个层次 能源管理手册 能源程序文件 第三层文件。 能源管理手册是阐述企业的能源方针目标，对组织的机构职责权限以及标准要求 进行总体描述的文件。 能源程序文件是能源管理手册的支持性文件,是为满足能源管理体系标准要求所规定 的过程方法。 第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册能源程序文件以外的其他 控制管理作业文件。 有关能源法律法规等外来文件的控制，按法律法规与其它要求获取和确认及合规 性评价控制程序执行。 文件的编制批准和发布 能源管理手册由环保科技中心负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准 后发布实施。 能源程序文件由环保科技中心组织有关专业单位人员编制，相关部门负责人进行会 审，报能源管理负责人批准后发布实施。 第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。涉及其他部门单 位共用或全矿使用的文件,由矿分管领导审批后发布实施。 上级来文由办公室报分管领导批准后登记发放控制其他外来文件由接收部门领导 批准后登记发放控制。 ㈣文件标识编号和发放 受控能源管理手册能源程序文件盖受控印章并注发放号，非受控能源管理手册 能源程序文件盖非受控印章。第三层文件，列全编号发放号数量等标识对外来文 件以下发的最新版本为有效版本。 文件编号具体按以下执行 能源管理手册的文件编号 注集团煤矿 能源管理手册 年代号版本号用„„ 能源程序文件的文件编号 注集团煤矿 能源管理程序文件 程序文件序号 第三层文件编号矿发文件外来文件除外 注第三层体系文件 单位部门编号 序号用„„表示 能源管理手册发放范围由最高管理者批准，能源程序文件的发放范围由能源管理负责 人批准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。 能源管理手册能源程序文件由环保科技中心负责标识编号和发放各单位自编第 三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。 文件的发放由发放单位填写文件发放登记表，领用单位收到后列入受控文件清单进行 受控管理。受控文件清单应