题与对策研究人投资高的这种情况下，证券经纪人可以在种程度上实现投资者证券投资的合理化。三我国证劵经纪人制度实施的现状在发达国家证券经纪人制度已经成为证券市场存在的基本条件之，因为大多数个周永春我国个人证券经证券经纪人独特的功能，有效抑制证券市场的异常波动，防止证券市场风险的突然爆发和迅速蔓延。其次，全方位和多层次的证券经纪业务的开拓，可以满足不同层次投资者的需求。特别是在我国证券市场不规范，投资者素质不范，从而激励上市公司更加注重自身素质和竞争力的提高，求得证券市场的长远发展。第三，抑制市场风险的功能。规范和完善的证券经纪人制度是防范证券市场风险的重要机制。首先，合理的证券经纪人结构的设置，可以发挥人的利益最大化原则，使其为追求更多的客户，更好的投资回报，必然不断提高自身素质，这起到了激励证券经纪人不断提高自身竞争能力的作用。其次，由于证券经纪人追求长远发展，因此他们对上市公司的分析更加科学和规的是证券经纪人对信息占有的相对准确及时和全面，使证券的市场价格更能反应证券的真实价格，从而有利于资源的优化配置。第二，社会激励功能。证券经纪人制度的社会激励功能主要体现在两个方面。首先，由于证券经纪创新和稳定市场的作用。因此，证券经纪人制度的实施能起到以下几个方面的作用。第，优化资源配置的功能。证券经纪人的投资咨询和投资管理功能在客观上降低了投资者搜寻信息的成本，为投资者节省大量时间。更为重要和技能的证券经纪人为其出谋划策，证券经纪人成为了联系证券买卖双方的桥梁其次对券商而言，证券经纪人是其在激烈的市场竞争环境下降低成本获得竞争优势的法宝最后对证券市场而言，证券经纪人能够起到推动市场证券交易证券信息证券分析证券投资理财等服务的种高层次多功能专业化的新型服务制度。二证券经纪人制度的作用由于投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，首先对投资者而言，他们需要具有专业知识学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究证券经纪人制度概述证券经纪人制度概念所谓证券经纪人制度是指在规范合法的前提下，证券经纪商通过经纪人直接向客户提供开始对证券经纪人市场进行整顿。在年出台了证券经纪人管理暂行规定，在规定实施之后我国证券经纪人制度实施模式主要有两种，是完全代理模式的证券经纪人制度，二是员工式管理模式的证券经纪人制度。广西科技大。证券市场经历年的顶峰之后，在年的低谷时期，我国的证券经纪人管理失当的问题集中爆发，给证券行业造成了十分不利的影响。为遏制这种乱像，中国证监会在年月下发通知要求各证券公司停止证券经纪人的相关业务活动，务制度。早在上世纪年代中期，券商出于市场竞争的要求就己催生出批以个人或小团体为单位的狭义上的证券经纪人。然而，国内真正的证券经纪人制度的实施还处于探索阶段，各实施经纪人制度的证券公司的管理亦不尽相同争中的主流力量，将扮演更积极更关键的角色。证券经纪人制度是指在规范合法的前提下，证券经纪商通过经纪人直接向客户提供证券交易证券信息证券分析证券投资理财等服务的种高层次多功能专业化的新型服参考文献广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究引言加入后，我国证券市场的发展的步伐进步加快。在未来的中国证券市场，证券经纪人将会成为券商市场竞续培养，提高经纪人自我学习能力在人力资源培训体系之外，组建专业的培训体系广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究加强对证券经纪人的专业知识培训结束语致谢经纪人制度实施中存在问题的解决对策明确证券经纪人的定位二解决证券经纪人的归属问题三纳入员工管理，严把经纪人的从业资格认定四完善经纪人的激励机制，适当调整考核周期五加强经纪人的后续经纪人制度实施中存在问题的解决对策明确证券经纪人的定位二解决证券经纪人的归属问题三纳入员工管理，严把经纪人的从业资格认定四完善经纪人的激励机制，适当调整考核周期五加强经纪人的后续培养，提高经纪人自我学习能力在人力资源培训体系之外，组建专业的培训体系广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究加强对证券经纪人的专业知识培训结束语致谢参考文献广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究引言加入后，我国证券市场的发展的步伐进步加快。在未来的中国证券市场，证券经纪人将会成为券商市场竞争中的主流力量，将扮演更积极更关键的角色。证券经纪人制度是指在规范合法的前提下，证券经纪商通过经纪人直接向客户提供证券交易证券信息证券分析证券投资理财等服务的种高层次多功能专业化的新型服务制度。早在上世纪年代中期，券商出于市场竞争的要求就己催生出批以个人或小团体为单位的狭义上的证券经纪人。然而，国内真正的证券经纪人制度的实施还处于探索阶段，各实施经纪人制度的证券公司的管理亦不尽相同。证券市场经历年的顶峰之后，在年的低谷时期，我国的证券经纪人管理失当的问题集中爆发，给证券行业造成了十分不利的影响。为遏制这种乱像，中国证监会在年月下发通知要求各证券公司停止证券经纪人的相关业务活动，开始对证券经纪人市场进行整顿。在年出台了证券经纪人管理暂行规定，在规定实施之后我国证券经纪人制度实施模式主要有两种，是完全代理模式的证券经纪人制度，二是员工式管理模式的证券经纪人制度。广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究证券经纪人制度概述证券经纪人制度概念所谓证券经纪人制度是指在规范合法的前提下，证券经纪商通过经纪人直接向客户提供证券交易证券信息证券分析证券投资理财等服务的种高层次多功能专业化的新型服务制度。二证券经纪人制度的作用由于投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，首先对投资者而言，他们需要具有专业知识和技能的证券经纪人为其出谋划策，证券经纪人成为了联系证券买卖双方的桥梁其次对券商而言，证券经纪人是其在激烈的市场竞争环境下降低成本获得竞争优势的法宝最后对证券市场而言，证券经纪人能够起到推动市场创新和稳定市场的作用。因此，证券经纪人制度的实施能起到以下几个方面的作用。第，优化资源配置的功能。证券经纪人的投资咨询和投资管理功能在客观上降低了投资者搜寻信息的成本，为投资者节省大量时间。更为重要的是证券经纪人对信息占有的相对准确及时和全面，使证券的市场价格更能反应证券的真实价格，从而有利于资源的优化配置。第二，社会激励功能。证券经纪人制度的社会激励功能主要体现在两个方面。首先，由于证券经纪人的利益最大化原则，使其为追求更多的客户，更好的投资回报，必然不断提高自身素质，这起到了激励证券经纪人不断提高自身竞争能力的作用。其次，由于证券经纪人追求长远发展，因此他们对上市公司的分析更加科学和规范，从而激励上市公司更加注重自身素质和竞争力的提高，求得证券市场的长远发展。第三，抑制市场风险的功能。规范和完善的证券经纪人制度是防范证券市场风险的重要机制。首先，合理的证券经纪人结构的设置，可以发挥证券经纪人独特的功能，有效抑制证券市场的异常波动，防止证券市场风险的突然爆发和迅速蔓延。其次，全方位和多层次的证券经纪业务的开拓，可以满足不同层次投资者的需求。特别是在我国证券市场不规范，投资者素质不高的这种情况下，证券经纪人可以在种程度上实现投资者证券投资的合理化。三我国证劵经纪人制度实施的现状在发达国家证券经纪人制度已经成为证券市场存在的基本条件之，因为大多数个周永春我国个人证券经纪人制度法律构建内蒙古大学硕士学位论文，刘扬我国证券经纪人制度发展研究吉林大学硕士学位论文，广西科技大学筹学士学位论文海通证券柳州营业部证券经纪人制度实施中存在的问题与对策研究人投资者及些机构投资者的证券投资活动主要是依靠证券经纪人来进行的。而在我国，由于证券市场起步较晚，许多相关法律制度还不是很健全，证券经纪人制度的建立也还不完善。年月日证券经纪人管理暂行规定正式施行，其中要求，证券经纪人必须取得证券经纪人证书方可执业，这标志着我国证券经纪人行业的正式形成。证监会对证券经纪人的定义是接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司外的自然人。从此，我国自然人形态的证券经纪人制度有了法律的保障。基于此，很多券商在建立的市场营销体系中，都以实施经纪人制度作为自己的战略转型方案。但是，在营销过程的各个环节中，只是把经纪人当做销售渠道的重要组成部分，其本身并不能改变券商证券业专业技能不足无核心产品无个性化差别服务的现状④。在进行营销转型时，券商投入了大量的人力物力，虽然各个券商都步调致的强调转型，却很少有券商真正进行市场的定位。自证券经纪人管理暂行规定实施之后，我国券商在实施经纪人制度时主要有两种模式。第种是完全代理模式，即证券公司和证券经纪人是纯粹的委托代理关系，证券经纪人没有底薪，其收入完全来源于为所服务券商招揽的客户进行证券交易后所产生的佣金收入的提成。这种模式由于是纯粹的委托代理关系，证券公司降低了人力成本，证券经纪人的业务拓展活动相对比较自主，证券公司对证券经纪人的管理重点在于对其执业过程中业务风险的控制和满足其利益分配方面。第二种模式是员工式管理模式，即证券经纪人拿底薪或者为代理费等，同时对所招揽的客户的交易佣金收入享有定比例的提成，提成比例相对较低。通常被称为证券公司的第二类员工。证券公司定期对证券经纪人采取较为严格和详尽的绩效考核。证券经纪人只有在完成公司为其制定的绩效考核指标的情况下，才能得到自己的底薪代理费和合同规定的佣金分成。本文所研究的海通证券柳州营业部所实施的证券经纪人制度，是上文中所提到的第种模式的经纪人制度，即完全代理模式