稳定且可持续收益，则是公司终极目标。要想实现这个目标，不仅取决于决策前识别估测评价风险是否全面正确，还取决于选择风险管理技术运用以及对控制方案不断修改，使其更加切合实际，因为风险控制是个动态过程。研究方法与内容研究方法本文研究方法是采用案例研究法，本文将以凯建投资管理有限公司投资风险控制体系为基础，结合国内外风险管理理论研究成果，采用理论结合实际方法对凯建投资管理有限公司投资风险管理体系进行分析，体现其精华，找出不足并给出建议。本文结构内容第章是前言，介绍了论文研究意义及背景，研究方法。第二章介绍国内外风险管理理论研究情况，这些理论奠定了凯建投资管理有限公司投资风险管理体系理论基础。第三章分析了凯建投资管理有限公司面临投资风险，这些风险是公司投资风险控制体系要规避和控制重点，并推荐了些投资风险识别方法。而风险管理现状中有部分是公司做较好，有部分则是后续需要改进。第四章建议从构建第三章凯建投资管理有限公司投资管理现状分析与风险识别凯建投资管理有限公司简介凯建投资管理有限公司投资业务流程凯建投资管理有限公司投资管理现状凯建投资管理有限公司投资管理中存在问题与不足。风险管理文化薄弱缺乏风险预警体系没有进行投资阶段性管理危机应对机制不完善凯建投资管理有限公司投资风险识别国内证券投资风险分析国内投资风险种类投资风险产生成因凯建投资管理有限公司投资风险种类凯建投资管理有限公司投资风险识别方法第四章凯建投资管理有限公司投资风险预警体系构建凯建投资管理有限公司风险预警体系构建原则凯建投资管理有限公司风险预警体系内容凯建投资管理有限公司风险预警体系指标构建第五章凯建投资管理有限公司投资风险过程管理风险控制组织体系投资前风险管理市场风险防范经营风险防范投资中风险管理建立完善风险管理体系和内部控制制度有效执行风险管理制度投资后风险管理投资业务管理流程第六章凯建投资管理有限公司投资风险控制中应注意问题与措施凯建投资管理有限公司投资风险控制中应注意问题凯建投资管理有限公司降低投资风险措施结论与展望主要参考文献致谢个人简历第章绪论第章绪论帚早殖记年以来，全球股市出现了大幅下跌。投资者对证券投资风险性又有了新体会，如何有效地管理风险是摆在投资者面前个生死存亡大问题。现今机构投资者尤其是基金都建立了风险控制制度组合投资流程管理，但是仍有很多投资机构和投资者在风险管理方面处于感性认识阶段。这也是其“赚二平七赔”个重要原因。巴菲特有句名言“第，不赔钱第二，记住第条”说就是风险控制问题。实质上，证券投资过程就是风险管理过程。如果你想以证券投资作为自己种事业，要想能够在市场中长期生存并取得较好回报，就应该将风险管理理念贯穿于投资整个过程。选题背景与意义年法国兴业银行因个交易员笔虚假交易损失了亿欧元，可见风险主要来源于企业内部控制制度缺乏和失灵。同年，拥有年历史美国第四大投资银行雷曼兄弟按照美国公司破产法案相关规定提交了破产申请，究其原因除了公司战略规划存在问题外，还在于它危机意识淡薄和抗风险能力薄弱。同时期，荷兰银行由于美国记者篇呼吁客户通过取现行为来表达对银行贷款客户利息过高不满报道引发挤兑而破产，可见其没有建立套规范全面危机管理预警系统，更没有应对危机应变计划。这些资本大鳄教训都在告诉世人风险管理重要性。次年月，巴塞尔协议儿达成，金融业开始了风险管理新阶段。理论意义般认为，风险是指在特定客观环境下，在特定时期内，事件预期结果与实际结果间差距，差距越大，则表示风险越大差距越小，则表示风险越小。这认识首先确认了风险是客观存在。风险存在是与客观环境和特定时空相关。当这些前提条件发生变化时，风险也可能会发生变化。其次，风险是预期结果与实际结果变动程度，所以是可以测量。而我们今天要研究风险控制则是各投资主体通过风险识别风险估测风险评价，对风险实施有效控制，并妥善处理风险所致损失，已达到用最小成本获得最大安全保障方法。现实意义凯建投资管理有限公司作为家投资公司，在资本市场中盈利固然重要，但是第章绪论如何在激烈而残酷市场中活下来更为重要。因此，对公司而言，风险控制尤其是投资风险控制是其生存之根本。若能够在风险可控前提下获得稳定且可持续收益，则是公司终极目标。要想实现这个目标，不仅取决于决策前识别估测评价风险是否全面正确，还取决于选择风险管理技术运用以及对控制方案不断修改，使其更加切合实际，因为风险控制是个动态过程。研究方法与内容研究方法本文研究方法是采用案例研究法，本文将以凯建投资管理有限公司投资风险控制体系为基础，结合国内外风险管理理论研究成果，采用理论结合实际方法对凯建投资管理有限公司投资风险管理体系进行分析，体现其精华，找出不足并给出建议。本文结构内容第章是前言，介绍了论文研究意义及背景，研究方法。第二章介绍国内外风险管理理论研究情况，这些理论奠定了凯建投资管理有限公司投资风险管理体系理论基础。第三章分析了凯建投资管理有限公司面临投资风险，这些风险是公司投资风险控制体系要规避和控制重点，并推荐了些投资风险识别方法。而风险管理现状中有部分是公司做较好，有部分则是后续需要改进。第四章建议从构建仃百皿得里安斯莱沃斯基著，蒋旭峰译战略风险管理北京中信出版社，林谦，王宇金融风险预警体系及发展统计与决策闻岳春，黄福宁资本市场系统风险评估模型及其实证应用金融理论与实践沈悦，张珍中国金融安全预警指标系统设置研究山西财经大学学报杨华江，席酉民集团公司战略风险管理模型探讨中国软科学王翔，李东，项保华基于企业整合型战略风险管理系统研究科研管理，张荣琳，霍国庆企业战略风险类型成闽与对策分析中国软科学杜永怡，郭菊娥，杨华江集团公司战略风险辨识及其形成机理研究技术经济与管理研究石荣丽，汪杰贵基金公司风险规避与风险防范经济论坛，周长春，戴志敏证券公司风险预警体系建立生产力研究冯艳飞，陈媛企业战略风险形成机理研究武汉理工大学学报主要参考文献，张剑浅谈我国证券公司经营风险及管理对策现代管理科学陈炜基于模糊神经网络企业战略风险预警模型研究科技情报开发与经济谭德明战略风险及其防范对策探讨产业与科技论坛李寿喜全球化背景下企业战略风险预警机制探讨现代管理科学周雄，刁兆峰论现代企业战略风险防范建材世界廖跃华，吴毅军跨国公司风险管理新视野战略风险管理模型上海理工大学报高松基于层次分析法跨国经营风险评价模型研究中国管理信息化高善生，唐青生对企业构建风险领先为核心战略风险管理模式探讨云南财经学院学报张琴，陈柳钦风险管理理论沿袭和最新发展趋势综述，金融理论与实践，祝志明，杨乃定，高婧战略风险与收益中国上市公司实证研究，余学斌，罗丽芬我国企业财务风险预警机制研究集团经济研究王晓龙，伍岳风险管理框架下企业战略并购风险管理体系构建商业经济研究，弗兰克赖利，基思布朗投资分析与组合管理中国人民大学出版社，投资学分析与管理机械工业出版社，苏益投资风险管理清华大学出版社，姜燕红，曹基梅给予风险投资内部控制石油化工技术经济杨湘豫，高楠楠投资组合选择模型应用研究财经理论与实践，李子强，杨策平，沈立晓风险证券投资组合均值湖北工业大学学报，王明涛证券投资风险计量预测与控制上海财经大学出版社，叶永刚期货经纪公司内部控制体系研究期货日报，徐凌云投资管理及风险控制中国外资徐忠实期货投资如何控制风险管理精粹王春峰，海晖，张维金融市场风险测量总体框架，国际金融研究滕青我国企业风险管理框架构建济管理田春叶，仇向洋浅议虚拟企业生命周期与风险管理代管理科学陈颖杰，赵阳谈企业整体风险管理业经济研究张东毅浅谈国有企业风险管理东煤炭管理干部学院党报卢文莹金融风险管理复旦大学出版社，扎世君，李角奇企业全面风险管理流程及措施企业改革与管理尼尔多尔蒂综合风险管理控制公司风险技术与策略经济科学出版社，金融机构风险管理与价值创造中国人民大学出版社，第三章凯建投资管理有限公司投资管理现状分析与风险识别凯建投资管理有限公司简介凯建投资管理有限公司投资业务流程凯建投资管理有限公司投资管理现状凯建投资管理有限公司投资管理中存在问题与不足。风险管理文化薄弱缺乏风险预警体系没有进行投资阶段性管理危机应对机制不完善凯建投资管理有限公司投资风险识别国内证券投资风险分析,兰州理工大学学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交论文是本人在导师指导下独立进行研究所取得研究成果。除了文中特别加以标注引用内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写成果作品。对本文研究做出重要贡献个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明法律后果由本人承担。储鹤。析醐芦哆年弓月才日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密口，在年解密后适用本授权书。不保密口，请在以上相应方框内打作者签名训印咚日期加房年弓月乃日导师签名当锤丝日期矽年月才日摘要本文研究了国内外主要风险管理理论，包括早期传统风险管理理论中期限结构理论投资组合理论和布莱克斯科尔斯期权定价模型，以及限贷风险管理理论中模型和全面风险管理理论。在此基础上，分析了凯建投资管理有限公司投资风险管理现状，认为其存在风险管理文化薄弱缺乏风险预警体系没有进行投资阶段性管理危机应对机制不完善等不足。为此，作者以国内证券投资普遍存在系统性风险种类和非系统性风险种类为对照，建议采用国民经济增长率国内投资动向信贷资金供给等种系统风险识别方法和道氏理论艾略特波段理论制图法等非系统风险识别方法。作者通过对凯建投资管理有限公司投资风险梳理和识别，建议其构建投资风险预警体系。作者认为风险预警体系应该具备代表性全面性稳定性灵敏性连续性互补性综合性七个方面特点，投资预警体系应该包含明确警情寻找警源分析警兆和预报警度等四个方面内容，且根据金融企业特点设计了套预警指标。同时作者还针对凯建投资管理有限公司投资阶段性管理不足问题，建议根据其风险控制组织体系，明确各组织部室职责，进行投资风险过程管理。作者设计了凯建投资管理有限公司投资过程三段式管理模式，力求做到事前合规管理事中业务监控事后稽核检查，将投资风险控制管理从静态变成了动态。此外，作者还分析了凯建投资管理有限公司操作中可能会出现管理标准单风险管理培训要系统化防止人为控制过度阶段性分析不足和财务人员不参与调研等五个问题，并提出了相应降低风险措施。最后，在结论与展望中作者希望公司未来能不断创新和丰富风险管控手段，制定更为精细化差异化风险控制政策来适应发展需要，并建议根据国家五部委联合发稚韵企业内部控制基本规范及配套指引，建立企业内部控制体系。公司除了投资业务外，还应对战略管理财务管理采购管理合同管理等企业其他管理流程也制定相应风险控制制度从而建立起企业全面风险管理体