山西大学届硕士学位论文黄土地区高速公路建设项目风险管理研究作者姓名陈文璐指导教师李常洪教授学科专业工程管理研究方向工程项目风险管理培养单位经济与管理学院学习年限年月至年月二〇四年六月万方数据.,万方数据承诺书承诺书本人郑重声明所呈交的学位论文，是在导师指导下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表或撰写过的成果。作者签名年月日万方数据学位论文使用授权声明学位论文使用授权声明本人完全了解山西大学有关保留使用学位论文的规定，即学校有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印缩印或扫描等手段保存汇编学位论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表传播论文的全部或部分内容。保密的学位论文在解密后遵守此协议。作者签名导师签名年月日万方数据目录中文摘要.第章引言.研究的背景和意义国内外研究动态.国外研究动态.国内研究动态主要研究内容和技术路线.主要研究内容.技术路线.第二章黄土地区地质特点及风险管理综述.黄土地区地质特点.黄土的来源分布与特性.黄土对高速公路建设项目的影响风险管理综述.第三章黄土地区高速公路建设项目风险识别.风险识别综述.风险识别概念.风险识别的依据及原则.风险识别过程风险识别的般方法黄土地区高速公路建设项目风险识别.般黄土地区高速公路建设项目风险识别.山西临河高速公路神河段标风险识别.第四章黄土地区高速公路建设项目风险评价.风险评价综述.风险分析.风险评价风险评价的般方法黄土地区高速公路建设项目风险评价.万方数据风险等级标准.般黄土地区高速公路建设项目风险评价.山西临河高速公路神河段标风险评价.第五章黄土地区高速公路建设项目风险控制.风险控制综述风险的接受准则黄土地区高速公路建设项目风险控制.黄土地区高速公路建设项目风险接受准则.般黄土地区高速公路建设项目风险控制.山西临河高速公路神河段标风险控制.第六章黄土地区高速公路建设项目风险决策.风险决策综述黄土地区高速公路建设项目风险决策.风险决策方法.风险决策流程.山西临河高速公路神河段标风险决策.第七章结论参考文献致谢个人简况及联系方式承诺书学位论文使用授权声明万方数据,万方数据万方数据中文摘要与般建设项目相比，高速公路建设项目的建设周期长建设参与主体多资金投入大且受自然环境影响显著。山西省地处黄河中游东岸，是典型的被黄土广泛覆盖的山地高原，高原内部起伏不平，河谷纵横，山地丘陵面积占全省总面积的.。地质构造复杂土壤性质特殊生态环境脆弱人文环境落后，在这种特定的自然与社会经济环境下，黄土地区高速公路建设项目中必然存在巨大的风险。风险管理作为项目管理学的重要组成部分，在我国的发展时期较短，大型复杂工程项目的风险管理相关标准尚未建立，对于特殊地区的工程项目风险管理理论也并不成熟。本文介绍了风险识别风险评价风险控制和风险决策的概念主要方法和相关标准，根据我国的特殊国情及黄土地区高速公路建设项目的特点，提出了相应的风险管理行为。文中以山西高速公路建设项目为例，选取了适用的风险识别方法，按照工程建设的不同阶段对黄土地区高速公路建设项目做出了初步的风险识别及分析，并从工期投资质量安全四个对工程具有重要意义的方面进行工程风险分解，绘制出该工程项目的风险因素分类表随后，选取层次分析法作为黄土地区高速公路建设项目的风险分析及评价方法，给出该工程项目具体的风险评价过程，建立风险等级标准并据此对识别出的风险进行评价分级参考国外风险接受准则的相关标准，建议了黄土地区高速公路建设项目适用的风险接受准则，针对不同等级的风险提出般的应对策略与控制措施，具体描述了该高速公路建设项目项目部对人为风险技术风险和自然风险的风险控制行为最后，给出了黄土地区高速公路建设项目的般风险决策方法和流程，并采用层次分析法对该高速公路建设项目标的决策问题给出决策步骤及判断公式。关键词风险管理黄土地区高速公路建设项目万方数据.，.,.万方数据第章引言第章引言.研究的背景和意义与般建设项目相比，高速公路建设项目的建设周期长建设参与主体多资金投入大且受自然环境影响显著。山西省从年开工建设太旧高速公路起步，到年前，花了年时间建成高速公路公里。山西省地处黄河中游东岸，是典型的被黄土广泛覆盖的山地高原。高原内部起伏不平，河谷纵横，地貌复杂多样，山地丘陵面积占全省总面积的.。资料统计显示，山西省已建高速公路里程的均为湿陷性黄土路基。近年来，随着经济的发展及对基础建设投资力度的加大，山西省高速公路的建设又迎来新的高潮，“十五”规划了“纵横环”高速公路网络，有更多的高速公路通过湿陷性黄土地区，例如忻州至保德高速公路，长治至临汾高速公路临汾至吉县高速公路等都位于湿陷性黄土地区。黄土是种以粉粒为主，多孔隙，天然含水量小，黄色褐黄色，含钙质的粘质土，是第四纪的种特殊堆积物。黄土浸水后在外荷载或土自重的作用下发生的下沉现象，称为湿陷。湿陷性黄土可分为自重湿陷和非自重湿陷两类。自重湿陷是指土层浸水后仅仅由于土的自重发生的湿陷非自重湿陷是指土层浸水后，由于土自重及附加压力的共同作用而发生的湿陷。黄土的湿陷特性，是引起公路路基破坏的主要因素。黄土的湿陷性与水地表水地下水的潜蚀作用可导致地基湿陷路基沉陷坡面冲沟边坡塌陷等工程病害，使得山西省的高速公路在建设期及使用期内均存在极大的安全隐患。山西省矿产资源丰富，已发现的矿种达种，其中，查明资源储量的有种，保有资源储量居全中国前十位的有种。山西煤炭保有资源储量.亿吨，占全国煤炭保有资源储量的.，故而有“煤乡”之称煤层气保有资源储量.亿立方米，占全国煤层气保有资源储量的.铝土矿保有资源储量.亿吨，占全国铝土矿保有资源储量的.。山西省事典型的资源输出型地区，陆运货流量大，高速公路网络负担大。地质构造复杂土壤性质特殊生态环境脆弱人文环境落后，在这种特定的自然与社会经济环境下，山西省高速公路的建设中必然存在着巨大的风险。高速公路工程的建设与发展不但代表了个地区或国家的技术实力和经济实力，其建设水平也体现了工程管理水平的高低。目前，对在建高速公路项目，尤其是对黄土地区万方数据黄土地区高速公路建设项目风险管理研究等特殊地理环境下的高速公路建设项目的风险评价方法及风险决策理论进行研究的学者不多，其理论方法处于建立初期还远未成熟，在些研究方面几乎还是空白。因此，通过对黄土地区高速公路建设项目开展风险管理研究，合理辨识并评价工程风险，对其进行控制，是项极具理论价值和现实意义的研究课题。.国内外研究动态国外研究动态风险管理作为门系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第次世界大战时期及战后的德国，当时德国出现了近乎天文数字的恶性通货膨胀，企业经营程度的好坏已成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以年著名学者莱特纳的著作企业风险论为标志。德国的风险政策，以理论性研究为主，以保护企业为目的，同时根据实际需要，在理论体系上结合了些实际问题。德国学者强调处理风险的手段是风险的控制分散转移回避和抵消等，至于应当选择哪种，则要根据企业的具体情况而定。在企业的风险管理出现之初，美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已经有了认识。年，著名学者马歇尔在企业管理书中提出了风险负担管理的观点，他提出了风险转移和风险排除的风险处理方法。年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题。从此，对风险管理问题的理论探讨在些大企业中开始初步实践并逐步展开。本世纪五六十年代，特别是在西欧经济的战后复苏时期，在欧美兴建了大批的煤炭水电能源交通水利项目，由于很多项目工期长，投资大，技术复杂，涉及因素广泛，加之宏观和微观环境的不确定性，使得项目在质量成本进度管理本身面临着许多风险因素，于是，项目风险管理的概念就应运而生。年，在美国出版了企业风险管理书，引起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化专门化，使风险管理逐步成为门独立的专门的学科。年，美国学者和按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。年美国学者应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究。年，基于方法发展的风险评估方法被用于风险的定性分析。年为了有效进行项目的风险管理，将项目的风险分为国万方数据第章引言家风险政府风险和项目风险三大类，并形成决策策划程序，大大提高了项目的风险管理水平。随着对风险管理的重视，在西方发达国家，各企业都相继建立了风险管理机构，专门负责风险分析和研究等方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理已渗透到社会的各个领域。年，在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“条风险管理准则”作为各国风险管理的般原则，这标志着风险管理已达到了个新的水平。国外些大型土木工程项目均采用了风险管理，如伦敦地铁项目华盛顿地铁项目香港地铁项目新加坡地铁等大型项目，从而保证了项目的成功运行。年，欧洲个国家共同成立了“欧洲风险研究会”，进步将风险管理扩大到国际交流范围。年月，在新加坡召开了风险管理国际学术讨论会，同年日本风险研究会成立，这表明，风险管理研究运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界己对工程项目风险管理的理论达成致的看法，认为工程项目风险管理是个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别分析评价控制和管理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。国内研究动态风险管理是现代项目管理中不可缺少的工具，我国在年代末年代初引进项目管理理论时，只引进了项目管理的基本理论方法与程序，未能同时引进风险管理理论与方法，其主要原因是当时我国经济发展水平较低，项目参与人员风险意识普遍较差，大部分企业尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险转移风险的重要性当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯或主要的投资主体，当时为了节省投资，而不愿增列风险管理费用只在账面上反映风险管理的环境尚未形成，中国人民保险公司当时刚开始组建恢复，也无工程险等险种，风险管理人才奇缺等。年代中期，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍陆续被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目管理。例如，大亚湾