司还可通过自身积累以及质押贷款等方式不断扩充资本，增大投资规模。

三在投入新增投资者资金后，本公司承诺以下投资条件按新增投资者所占股权比例，在董事会中保留定席位本公司将力争会影响公司经营。

政策风险目前公司投资项目在所得税方面享受国家对高新技术企业优惠政策，在省市等主管部门均受到政策扶持等措施。

如果这些优惠政策发生变化，会对本公司投资收益带来定影响。

管理风险由于目前中小型高新技术企业融资需求很强烈，会导致公司业务量高速增长，从而引起公司人员组织结构迅速膨胀，可能会产生公司管理相对滞后组织风险同时风险投资公司特征决定了高素质经营管理人才和技术人才稀缺，公司又可能会产生人才缺乏和人才流失人事风险。

资金投向风险本公司在确定资金投向时要经过专家评审委员会投资决策评价。

如果决策失误，势必给公司预期收入和利润带来损失。

财务风险本公司注册资本绝对数量和相对数量都较小，不容易进行有效投资组合，从而收益波动性较大。

其他风险另外，还可能存在因政治经济与其他灾害等不可抗拒力因素对本公司经营产生影响可能。

二风险因素对策针对以上风险，本公司提出对策如下针对行业风险对策公司将利用自身技术和管理以及人员上优势，主要致力于对高新技术项目投资和对成熟企业资本运营，积极创新，不断开拓，树立并保持公司在同行业中发展优势。

针对经营风险对策本公司将根据市场需求和科技发展，不断发掘具有市场潜力产品项目，由业务流程小组结合各领域专家具体负责，提供专业化服务，努力消除公司经营风险。

针对政策性风险对策本公司将不断加强对国家财政税收金融产业行业管制等方面政策研究，宏观调整经营方向，向国家鼓励扶持方向加大投资，并同上级主管部门进行良好沟通。

针对管理风险对策本公司将立足于以人为本管理思想，调整完善公司人事制度和组织结构，建立适当激励约束机制，建立投资项目期权制和公司本身期权制，提高公司管理效益。

针对资金投向风险对策本公司将加强监事会对投资决策委员会监督，保证投资决策可行性正确性。

针对财务风险对策公司将根据自身实际情况，不断扩充自由资资公司相关具有较高水平专业机构，为公司经营管理和发展提供专业化服务。

四首批投资项目介绍公司首批投资项目主要是血液配套试剂和数码电视芯片血液制剂项目开元生物科技有限责任公司是国内唯有卫生部批文血液试剂生产企业，从年前就开始了血液分析仪研制工作，该项成果现已通过市科委组织成果鉴定，并被列入年国家计委高新技术产业化示范工程项目。

生物工程公司血液试剂系列产品其技术水平国内领先，目前公司正积极研制开发五分类环保型等更高档次血液分析仪配套试剂，力争在两年内全面达到国内该领域领先水平前公司正积极研制开发五分类环保型等更高档次血液分析仪配套试剂，力争在两年内全面达到国内该领域领先水平，部分成果达到国际领先水平。

二数码芯片项目西安交通大学现已在模拟电视数字化方面取得突破性进展，项目关键处理芯片控制单元及整机技术开发研制，具有自主知识产权，该芯片有运行自适应补偿画质改善扫描方式控制等功能，整体指标和功能大大超前，达到国际先进水平。

这技术突破，将会促进我国彩电工业发展，对调整彩电工业结构起积极作用。

该项目已完成技术管理芯片研制，其转换为适应工业化批量生产专用集成电路工作基本完成，并应用到国内著名彩电厂家试运行，达到设计效果。

五投资需求分析行业分析及市场前景随着信息革命到来，高新技术日益成为个地区乃至个国家经济重要增长点。

批中小型民营高新技术企业如雨后春笋般地创立发展，但由于我国经济体制原因，中小型高新技术企业很难在资本市场上获得资金支持。

风险投资在我国起步较晚，而且规模较小，也难以满足旺盛融资需求，这日益成为制约其发展主要因素。

国家经济战略重点转移，给西部带来了前所未有发展机遇，中小型科技产业方兴未艾，但其发展与资金不足或项目不成熟矛盾尤显突出，为缓解其发展与资金项目等瓶颈问题，西安交大科技股份公司联合广东福地科技股份有限公司等多位股东发起设立西安交大科技投资有限责任公司。

该公司地处西安高新技术产业开发区，它设立，在定程度上可以解缓地区或国内其它地区企业有资金无项目，有项目无资金或资金项目都有而运作不佳常见矛盾，因此本公司市场前景十分光明。

四竞争者状况及其优缺点随着我国经济体制改革进步深化及世界经济贸易体化，我国资本市场正发生着深刻变化，也面临着严峻考验场，拓展公司成长空间。

六资金需求及投资说明本公司为了确保高速增长，在设立以后年内还需持续性融资万元左右，本公司计划以增资扩股或项目公司转让股权等方式融入资金。

方案以增资扩股方式融入资金公司以此方式融入资金后资本结构状况项目投资前投资后负债万元所有者权益万元风险资本所占股权比例融资办法说明本公司自有资产万元，融入资金后，公司总资产达万元，新增投资者出资额万元，占整个公司股权比例为。

方案二项目公司转让股权项目公司注册资本投资额转让部分转让收入交大数码万元万万股万元转让说明通过转让项目公司股权，获得万元收益，投资公司在项目公司股权比例降低，公司实现投资收益万元。

二除上述融资方式以外，本公司还可通过自身积累以及质押贷款等方式不断扩充资本，增大投资规模。

三在投入新增投资者资金后，本公司承诺以下投资条件按新增投资者所占股权比例，在董事会中保留定席位本公司将力争总经理直接领导各部门。

组织结构图如下董事会投资决策小组总经理专家评审委员会综合部人力资源部计划财务部投资部监事会三公司发展战略与目标总体发展战略以设立西安科技投资有限责任公司为契机，借助西部大开发和我国加入良好机遇以及公司所在地西安高新技术产业开发区具有科技人才管理等优势，不断开拓，积极进取，加大高新技术项目投资，加快科技转让，促进我省以及我国科技发展，使公司向规模化专业化方向稳定而快速迈进。

发展思路以西安交通大学和西安开发设计研究院等科研院所为依托，利用得天独厚科技管理人才地域等优势，从事高新技术产业化成果转让及项目投资和对些成熟型企业资产重组及运作。

发展目标近期发展目标落实对首批血液制剂项目和数码芯片项目投资，使其规模化产业化寻找新投资项目，保证剩余募集资金安全性和收益性。

中期发展目标确保投资公司投资收益年增长以上，净资产增长率以上，具备高成长性扶持些具备条件投资项目企业上市继续融入后续资金，扩张股本，使公司资产规模达到亿元以上，力争使其在本地区同行业中规模处于前列。

长期发展战略利用西安交通大学等著名科研院所良好声誉和对外联系，不断拓宽投资领域和投资地域，把西安科技投资有限责任公司建成个规模亿元以上，在全国有相当知名度和影响力投资公司。

二顾问深圳市利嘉盛投资发展有限公司会计师西安希格玛会计师事务所律师北京嘉源律师事务所三组织结构图本公司本着精干高效统原则，选举产生了具有丰富经验和管理才能董事会成员和主要高级管理人员，并建立若干职能部门和总经理直接领导各部门。

组织结构图如下董事会投资决策小组总经理专家评审委员会综合部人力资源部计划财务部投资部监事会三公司发展战略与目标总体发展战略以设立西安科技投资有限责任公司为契机，借助西部大开发和我国加入良好机遇以及公司所在地西安高新技术产业开发区具有科技人才管理等优势，不断开拓，积极进取，加大高新技术项目投资，加快科技转让，促进我省以及我国科技发展，使公司向规模化专业化方向稳定而快速迈进。

发展思路以西安交通大学和西安开发设计研究院等科研院所为依托，利用得天独厚科技管理人才地域等优势，从事高新技术产业化成果转让及项目投资和对些成熟型企业资产重组及运作。

发展目标近期发展目标落实对首批血液制剂项目和数码芯片项目投资，使其规模化产业化寻找新投资项目，保证剩余募集资金安全性和收益性。

中期发展目标确保投资公司投资收益年增长以上，净资产增长率以上，具备高成长性扶持些具备条件投资项目企业上市继续融入后续资金，扩张股本，使公司资产规模达到亿元以上，力争使其在本地区同行业中规模处于前列。

长期发展战略利用西安交通大学等著名科研院所良好声誉和对外联系，不断拓宽投资领域和投资地域，把西安科技投资有限责任公司建成个规模亿元以上，在全国有相当知名度和影响力投资公司。

二发展战略投资战略坚持高新技术项目投资方向确保投资决策可行性正确性资目标市场立足西安，面向西北，辐射全国。

管理战略各机构各负其责，协调运转，保证有效制衡坚持以人为本宗旨，培植塑造优秀企业文化建立健全高级管理人员及关键人员选拔退出和考核激励约束机制建立健全量化动态以绩效考核为主要内容员工激励机制。

人才战略广纳公司所需求集科研管理为体综合性人才合理调配人才定期加强员工培训。

建立合作关系投资伙伴选择良好持续发展能力及潜力雄厚资金实力有长期合作意向新增投资者，扩大后续资金吸收业务顾问吸纳聘请与资公司相关具有较高水平专业机构，为公司经营管理和发展提供专业化服务。

四首批投资项目介绍公司首批投资项目主要是血液配套试剂和数码电视芯片血液制剂项目开元生物科技有限责任公司是国内唯有卫生部批文血液试剂生产企业，从年前就开始了血液分析仪研制工作，该项成果现已通过市科委组织成果鉴定，并被列入年国家计委高新技术产业化示范工程项目。

生物工程公司血液试剂系列产品其技术水平国内领先，目前公司正积极研制开发五分类环保型等更高档次血液分析仪配套试剂，力争在两年内全面达到国内该领域领先水平前公司正积极研制开发五分类环保型等更高档次血液分析仪配套试剂，力争在两年内全面达到国内该领域领先水平，部分成果达到国际领先水平。

二数码芯片项目西安交通大学现已在模拟电视数字化方面取得突破性进展，项目关键处理芯片控制单元及整机技术开发研制，具有自主知识产权，该芯片有运行自适应补偿画质改善扫描方式控制等功能，整体指标和功能大大超前，达到国际先进水平。

这技术突破，将