减少危害。

快速反应，协同应对。

依法管理，规范运作。

居安思 危，预防为主。

依靠科技，提高素质。

应急组织机构及职责 预防与预警 危险源的监控 要求监管员和地区主管项目主管要根据可能发生突发事件的类型和特点，完善预防与预警机制，对 可能发生危险的所有风险源随时进行监控，开展安全风险评估和预评估，做到早发现早报告早处置并 制定有效的预防措施。

预警行动 各监管点要根据所处出质企业质物仓储仓库及质押物的情况特点，分析并做出有针对性的防御措施， 制定相应的现场应急处置预案。

各监管点要随时掌握出质企业及仓储企业的生产经营状况，按规定时间填写出质仓储企业经营情况 调查周报表，做好突发事件的防御准备，提高防御能力。

信息报告程序 信息报送 当监管现场发生突发事件后，监管员要立即向地区主管和项目主管报告，地区主管和项目主管要在第 时间向应急工作小组报告，应急工作小组指定专人向应急领导小组报告。

监管员向地区主管和项目主管报告的时间，要求在发现突发事件发生后，最迟不得超过小时。

报告 内容主要包括时间地点信息来源事件性质危害程度事件发展趋势和已经采取的措施等。

应急处 置过程中，要及时续报有关情况。

报告内容与方式 突发事件的报告分为初报续报和处理结果报告三类。

初报从发现事件后小时内上报续报在查 清有关基本情况后随时上报应急事件处理结果报告要在事件处理完毕后立即上报。

初报应用电话直接报告，主要内容包括事件的类型发生时间地点人员及质押物受害情况 事件潜在的危害程度等初步情况。

续报可通过或传真形式书面报告，在初报的基础上报告有关确切数据，事件发生的原因过 程进展情况及采取的应急措施等基本情况。

处理结果报告采用书面报告，处理结果报告在初报和续报的基础上，报告处理事件的措施过程和 结果等情况。

应急处置 响应分级 级响应 出质企业发生量货物数量货物平均单重。

对于监管区域监管仓库场地内已经使用过或已经经过裁剪的板卷或已经从板卷裁剪成为钢板的货 物热轧板卷，冷轧板，镀锌钢板等可以依据上述般钢材理论重量的计算方法盘点出货物的库存重量。

具体各类常用钢材的理论重量计算公式可参看附件 第部分质押监管业务概述 质押监管业务基本含义 中远物流的质押监管业务，是指中远物流利用自身的物流服务能力，在为客户提供仓储运输等物流 服务的同时，接受银行委托，对客户质押给银行处于仓储运输等物流状态的货物进行监控，对出质人进 行监督。

质押监管业务种类 按照质押标的的属性划分 分为权利质押监管包括仓单质押监管未来货权质押监管动产质押监管。

由于仓单本身属于有 价证券，旦丢失，三方的利益都会受到损害，所以仓单质押模式具有较高的风险，于是，动产质押监管 模式开始应用。

出质人以银行认可的合法的动产作为质押担保，只需要物流企业承认动产质押清单并对该 动产进行监管，银行就可以给予融资。

动产质押有两种控货方式，对于动态动产质押监管模式下的出质人 可以采用总量控制，即在银行要求的最低库存量基础上，对于超出银行要求的最低控货部分，出质人无需 追加保证金，可直接向监管方申请办理出货或者换货，监管人员根据最低控货通知书控制发货，旦总货 值达到控货下限时就必须要停止质物出库。

对于静态质押监管模式下的出质人采用逐笔控货。

按照质物所处的物流状态划分 分为存货质押监管和物流质押监管。

存货质押监管是指出质人将银行认可的货物以质押方式申请融 资，并存入银行指定的监管区域包括仓库堆场等仓储区域，由监管方进行监管。

物流质押监管与存货 质押监管不同的是，质物所处的物流环节不仅是仓储环节，还包括运输进出口报关报检等环节。

质押监管主要业务模式 静态质押监管 静态质押业务模式是指出质人向质权人缴纳定保证金后，并将质押货物交由质权人指定的监管人 实际占有，由监管人为出质人开具仓单或其他有效单据后，质权人根据质押物的价值和其他相关因素向出 质人提供定比例的融资服务。

监管人接受质权人委托根据其指示履行保有所下降，导致质押物 价值下降。

特殊商品如没有在与之相适应的环境中存放，不适合作为质押物。

品质检验 货物有外包装的，仅对外包装情况进行验收，以包装完好为验收合格的标准货物没有外包装但标有 型号的，以货物记载的型号为标准认定货物的品质货物没有外包装也没有标明型号的，以第三方检验机 构出具的检验报告为标准认定货物的品质。

根据我们的监管协议，我司般不对质物的品质负责。

市场价格 市场价格较为稳定的货物更适合作为质押物。

保险情况 关于质押物的保险应确定财产险的投保方险种费率等细节问题。

建议由我方代为投保，险种为综 合险盗抢大宗货物及财产切险物品。

若出质人自行投保或银行代为投保，应列我方为共同被保 险人，并在合同中做具体约定。

计量盘点可操作情况 对质押物的计量盘点方法应为协议三方都确认的方法。

监管环境评估 监管环境评估主要是对监管场地的保管能力及安全性，操作流程的可落实情况监管工作的实施条件 进行全面的考察。

根据项目评估需要，可以选择参考的评估内容如下 仓库权属 封闭情况 安保情况 质押物是否独立存放 仓库经营管理规范 仓库管理人员素质 消防设施 交通条件 监管场库配合情况 出入库单据及跟踪核实 盘点量及盘点时间 监管协议评审 协议是否规范完整和有效 协议的权责对我方是否有足够的保护性 监管方案评审 监管方案是基于项目服务范围监管权责做出的针对监管方式的系统性规定，监管方案应包括如下内 容。

项目概况 组织机构及分工 质物控制流程 现场质物管理要点与风险预防 信息系统的录入及维护 其他建议 监管方案 应急预案评估 突发事件的类型和危害程度分析 质押监管项目突发事件包括以下几类 国家政策变化。

如，政府取消企业生产资格或限定生产量 出质人因素。

如，出质企业破产重大人员伤亡事故出质企业恶意强制出货出质企业的债 主群体强制出货企业擅自转移质押物的所有权质押物被法院检察院公安机关查封发生出质企业 质押物重复质抵押发生可能危害到质押物安全的火管监管以及谨慎放货等义务。

若出质人到期无法偿还质权人融资，则由质权人负责最终处置质押货物。

动态质押监管滚动质押监管核定库存 动态质押业务模式是指出质人向质权人交纳定的保证金后，质权人根据出质人与供货商签订供货合 同和具体发货计划以及质押物的价值和其他相关因素向出质人提供定比例的融资服务用于采购供货商所 供质押物，供货商在收到资金后应在约定时间之内将货物交质权人，由质权人委托监管人根据其指示履行 从运输到仓储等各个环节的保管和监管以及谨慎放货等义务。

保兑仓 保兑仓业务属于货物存货融资类型，也称买方信贷业务。

指银行以真实贸易合同金额为依据，为 客户提供专项用于向合同的卖方支付货款的融资授信方式。

该业务是买方通过监管方全程办理物流服务包 括提货运输仓储，使银行达到对融资物全程监控的目的。

海陆仓 出质人以其全部或部分物流标的作为质押物向质权人出质，由监管人整合出质人海上运输陆上运输 仓储等物流环节，质权人根据质押物的价值和其他相关因素向出质人提供定比例的融资需求 厂商银先票后货 出质人向质权人交纳定的保证金后，质权人根据出质人与供货商签订供货合同和具体发货计划以及 质押物的价值和其他相关因素向出质人提供定比例的融资服务用于采购供货商所供质押物，供货商在收 到资金后应在约定时间之内将货物交质权人，由质权人委托监管人根据其指示履行从运输到仓储等各个环 节的保管和监管以及谨慎放货等义务。

第二部分项目评估 出质人评估 出质人评估主要从以下五个层面考虑出质人是否具备合法有效的资质出质需求是否处于真实的贸 易背景出质人运营状况是否正常是否具有偿还贷款的能力等出质人对于物流监管业务的认可和配合 程度。

出质人的信息可以通过企业提交材料审核借鉴质权人或第三方机构对出质人的审查分析实地考察 第三方信息如对行业相关单位等几个渠道获得。

质物评估 对质物的合规情况品类规格理化性质计量方法保管要求等进行全面的考察，通过评估质物监 管的难易程度和监管方法的有效性，判断质物监管的可行性。

产品准入情况 质押物应适合监管，其自然属性应较为稳定。

如焦炭经过长期存放，其品质场地内有消防设备，防盗措施，例如监管仓库晚上必须进行上锁，安装摄像 头等监控设备，有完善的保安轮班制度小时值班。

监管区域监管仓库场地应符合质押货物监管条件，对于不符合质物监管条件的仓库，监管员应 立即向中远物流运营控制人员进行汇报，由中远物流运营控制人员向出质企业和银行提出，并要求企业进 行改善，直至符合质押监管条件为止。

监管办公室管理 除特殊情况外，项目监管现场需配备独立的监管办公室，并在办公室门外张贴中远物流监管 办公室字样的标志门牌具体格式由各口岸公司统规范，同时配备必要的办公设备，包括但不限于 电脑可上网电话传真机照相设备等以保证及时传递相关业务信息或其他信息。

监管员必须保证监管办公室始终保持干净整洁有序，办公用品摆放整齐，办公单据凭证应及 时归档并按照要求放置在安全的地方，般放置监管办公室的办公桌内，并进行上锁。

监管员离开监管办公室时必须对办公室进行上锁，如果企业提供的办公桌有上锁功能，监管员必须 对公桌进行上锁。

如果企业提供的办公桌没有