握整个系统。

程序设计时应保持良好的编程风格，结构清晰注释明确，使调试测试人员能快速定位各种。

系统应提供远程维护功能，便于及时恢复系统。

参考资料恒生交易接口规范字串接口恒生交易接口规范协议接口中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范项目开发文档软件需求说明书国家标准中国标准出版社年软件生存期过程计算机软件产品开发文件编制指南软件工程术语系统组织结构总体设计思想客户的需要和我们的设计思路任何项目中客户的最高目标是可登录维护和依靠的方案。

为了确保实现此目的并使最终方案满足客户的总体需求，其它目标也必须得以实现。

第页共页高可用性该平台必须可用冗余平台服务必须有副本从而使系统中不存在单点故障，并且系统负载可以被分配到可用的资源上。

容错该平台必须有能力处理任何情况。

它必须提供个恢复服务的工具。

伸缩性个具备伸缩性的平台必须可以在三维平面上伸缩，如下所述上述三种伸缩性区域中的任何种都必须能够双向伸缩。

垂直伸缩性向上扩展为个现有部件添加额外硬件的能力，例如内存处理器和或硬件，其目的是提升性能和系统资源的可用性。

第页共页水平伸缩性向外扩展个伸缩性参数将可以通过添加额外的相似部件来加以伸缩以便满足系统负载的需要安全系统将在个方面支持安全模型应用程序应用程序安全将确保只有经过授权的个人和部件才能访问业务对象及其功能。

网络网络安全将确保只有经过授权的个人实体硬件软件或部件才能使用该平台的网络资源。

域名域名安全将确保只有经过授权的个人才能访问组成该平台的核心软件和硬件部件。

基于公开的标准采用基于正确公开标准的部件和技术以确保最大限度的协作能力以及与第三方系统与部件集成的简便性。

这类标准包括但不限于以下几种网络协议与标准，数据库连接性语言文档系统将包含完整的文档，便于进行新的开发培训系统维护，以及简化与第三方部件第页共页和服务的集成。

易于扩展系统软件将基于业务对象设计的面向对象的模块化方法统相关软件工具开发工具平台开发工具测试环境文档编号密级限用杭州恒生电子有限公司证券交易系统概要设计说明书编制证券事业部审核范径武批准范径武二年六月本资料仅供恒生用户使用，请勿外传。

第页共页引言编写目的随着证券交易电子化程度的不断提高，券商对于各种业务提出了新的要求，为了满足券商的发展需求，更好的为客户提供服务，现结合原有各版本的证券交易软件的优点和特点，开发套采用结构的证券交易软件管理系统版。

本系统从底层予以优化，使整个系统的运行速度得到较大提高，通过重新优化数据库内部结构，使系统的可扩充性得到极大提高。

本说明书给出恒生版证券交易系统的设计说明，包括最终实现的软件必须满足的功能性能接口和用户界面附属工具程序的功能以及设计约束等。

目的在于为编码人员提供依据为修改维护提供条件项目负责人将按计划书的要求布置和控制开发工作全过程项目质量保证组将按此计划书做阶段性和总结性的质量验证和确认。

本说明书的预期读者包括项目开发人员，特别是编码人员软件维护人员技术管理人员执行软件质量保证计划的专门人员参与本项目开发进程各阶段验证确认以及负责为最后项目验收鉴定提供相应报告的有关人员。

合作各方有关部门的负责人项目组负责人和全体参加人员。

第页共页背景中国证券交易市场全面启动，证券业务不断发展完善当前证券交易管理软件市场比较混乱，有些难以满足不断发展的业务需求恒生公司作为长期服务于中国证券市场的专业软件开发公司，具有丰富的行业经验，充分的技术积累。

我们充分分析了当前证券市场的需求和发展趋势，与国内多家大券商做了深入交流，吸收了公司过去各版本交易系统的特点和优点，合理运用了些新技术，在此基础上，形成了恒生证券交易综合管理平台。

定义本项目开发的软件，约定中文全称恒生证券交易管理系统中文别称恒生英文全称象尽量定型，而将各种业务流程尽可能做成组件，以便营业部可业务流程银行市场员工客户第页共页根据实际需求组装成适合自己的系统。

根据以上思想，在设计对象模型时应充分考虑到可扩展性，尽量做到抽象化参数化，从而使对象需求变化时不致影响系统结构。

经过对四个对象和业务流程的分析，我们将些业务管理上相关的业务流程组装在起构成功能模块，这些模块包括资金管理柜台管理查询管理委托服务数据转换银证转账日终管理系统管理系统监控报表管理。

根据每个模块的不同特点，上述十个模块可以分为三类图第类为柜台交易类模块，包括资金管理柜台管理查询管理报表管理，此类模块主要用于处理柜台发生的资金委托以及转账业务第二类为接口处理类模块，包括委托服务，数据转换银证转账，此类模块主要用于处理系统对外界的接口，与周边系统交易所银行交换信息第三类系统维护类模块，包括日终管理系统管理系统监控，用于业务管理部电脑部配置系统运行参数分析交易状况，处理交易所发来的清算结算对帐数据等。

三类模块功能互补相辅相成，与营业部局域网和数据库起构成整个交易系统的体系结构。

假定和约束系统设计应遵循以下约束柜台交易子系统局域网数据库柜台管理查询管理报表管理资金管理数据转换银证转账委托服务日终管理系统管理系统监控接口处理子系统系统维护子系统图交易系统体系结构第页共页功能要求系统应在充分调研的基础上尽量把各种用户各类营业部的合理需求覆盖进去，能满足现在以及将来可能会有的各种服务需求。

性能要求系统应站在使用者的角度去考虑问题，从用户的使用习惯方便来设计系统，而不应从计算机实现的方便性来考虑问题。

要真正使用户感到致简洁方便快速。

稳定性要求系统在设计时应注意设计风格统，使系统可调试性良好，尽可能把系统消灭在调试阶段，系统旦交付使用，就应该有很好的稳定性。

安全性要求系统应着重安全性设计，做到外界人员无法入侵到系统本身，内部人员操作则留下操作痕迹，使用权管理层可以定期或不定期地稽核系统。

系统可变参数也分为两类类为标准业务类型，可由营业部自行设置另类为特殊参数，在得到业务管理部许可后，由电脑部设置。

容错能力要求系统应具有防范各种灾难的能力，当各种灾难发生时，应具有补救或容错手段，使系统再生，使故障排除时间缩到最短。

可扩充性要求系统设计时应充分考虑其可扩充性，尽量将系统抽象化能参数化英文缩写本报告用到的术语符合国家标准软件工程术语。

参考资料中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范中华人民共和国证券法恒生交易接口规范字串接口恒生交易接口规范协议接口第页共页与本文直接相关的国家标准包括中国标准出版社年软件生存期过程计算机软件产品开发文件编制指南计算机软件需求说明编制指南软件工程术语任务概述目标实现中国航母型大证券公司全公司企业广域网上的证券交易，使得服务能力没有投资者数量的限制，并且能有效实现企业级的管理的监控，成为能自动风险预警的智能型系统。

成为能在多种操作系统和多种数据库系统上运行的系统，提高本系统的平台适应能力，为用户提供最大程度的平台选择性。

建立中国证券业交易信息技术平台，制定证券行业交易信息接口规范。

全面加强系统的安全性，使证券业信息系统的安全性达到很高的水平。

用户的特点系统的用户分如下几类股民利用系统提供的功能进行证券买卖委托和查询有关股民自身的信息或证券行情。

此类用户只需按使用说明操作，不要求对软件系统本身有任何了解。

操作人员营业部参与证券交易的员工，熟悉证券交易业务，经培训能熟练操作系统提供的各项功能，并能处理软件的日常故障非致命性故障。

第页共页系统管理人员营业部员工，负责计算机系统和本系统软件的部分维护和管理，要求对本系统软件有较深的了解。

能处理本系统软件的各类故障。

营业部经理和管理人员本软件系统的特权用户，能使用本系统提供的各项功能，了图营业部系统模型解营业部的日常经营情况和本营业部员工的工作业绩，负责员工操作权限的授予。

对软件系统本身不要求有很深的了解。

系统分析营业部系统共有四个对象，即客户员工市场和银行，市场的概念是交易所的细化，比如上海证券交易所的股和股就是两个市场，有了市场的概念我们就可以把交易所这个概念细化，并使同个市场的共性更突出。

银行则通过银证转账业务介入，并成为营业部系统不可或缺的组成部分。

上述四个对象通过些业务流程进行相互操作从而形成整个交易活动。

因此整个系统模型可以由五个元素表述为图。

设计时需要将营业部系统所使用的各种信息分为描述四个对象的信息和描述业务流程的信息。

由于四个对象相对而言是种稳定型信息，而业务流程则较易变化，且营业部之间差异很大，因此应将四个成交配对成交查询结算查询数据备份管理员当前库历史库归档库备份日终清算管理员成交清算结算数据汇总数据恢复管理员当前库历史库归档库的恢复其他处理管理员经纪提成数据调优系统管理系统维护管理员设置系统参数银行参数席位参数交易参数股票参数股票模板股票代码系统管理管理员柜员权限数据字典系统配置权证清理历史归档成本设置费用参数管理员利率参数费用设置抵押比率经纪费用回购设置经纪管理经纪帐户操作员经纪人开户经纪人控制经纪关系操作员经纪开户经纪修改经纪销户经纪查询操作员经纪人信息经纪关系经纪明细提佣流水委托流水实时成交持股情况资金情况银证转换实时转换管理员实时转换转换设置日终对帐管理员明细帐生产明细帐转换明细帐查询日终清算管理员数据转换银行清算第页共页开户转换管理员客户资料系统各模块主要功能资金管理该模块共有个功能，其中有个是公用功能，内容包括柜员更密客户更密客户清密。

另外个为资金管理的功能，内容有客户开户资料修改代理修改增设币种币种修改换资金卡状态修改客户销户股东开户股东修改股东状态股东销户资金存取资金内转结息取款当日冲销当日冻结解冻长期冻结解冻隔日红冲蓝补个人利息结算类别利息结算全部利息结算个人流水个人统计。

柜台管理该模块共包含个功能普通委托选择委托批量委托批量申购批量撤