文化，并与流程银行风险为本等 管理理念相呼应，共同构建银行业首届合规年会 上对银行业加强合规风险管理机制的工作给予了充分肯定，并明确提出 将在全国推广的经验和做法。 中国银行以下简称银行作为国内首家股份制商业银行，将 国际先进的管理技术与本土经验有效结合，在经营理念风险管理财务 管理市场开拓等领域发展迅速，业务转型稳步进行，风险控制全面加强， 资产质量显著提高。 年下半年，中国银行分行依据国家银监会发布的商业银行 内部控制评价试行办法及银监局发布的合规指导意见的要求，在 银行乃至业内率先启动合规风险管理机制建设项目。经过半年多的努力， 在管理咨询有限公司以下简称咨询公司的指导和帮助下，合 规风险管理机制建设项目已顺利完成，并得到监管当局的充分肯定。年 月初，银行分行宣布合规风险管理体系正式运行。银行分行 合规建设项目的先行实施，为贵行全系统全面开展合规与内控体系建设工 作必将积累宝贵的经验。 银行分行作为银行的家成立刚满年绩效优良的新建分 行，分行领导致力于业务发展与风险管理尤其份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目， 并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导 的充分肯定。 此外，公司对银行目前在全系统开展的中小企业组织 架构再造稽核委派制等管理变革方面的思路做法和进展也有着深刻的 理解和认识，有信心和能力为银行提供适合的咨询服务。 项目概况 背景 当前，我国商业银行方面面临巨大的市场竞争压力，另方面由于 合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重 制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此， 银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管重视公司治理机制以 及合规风险管理机制建设完善内部控制体系强化合规及操作风险管理 建立完善问责制作为目前工作的重点。 为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范 金融风险尤其是操作风险，保障银行体系安全稳健运行，年多来监管 当局出台了系列规章制度。 年月日，修订后的商业银行法第次以法律形式提出商 业银行应当按照有关规定，其包括合规风险管理方面 的协调与匹配以期取得可持续发展的核心竞争力。 本文件是针对分行的合规风险管理机制与内部控制体系建设的需 求，结合基于流程管理的岗责管理体系建设需要，提出的项目咨询建议， 项目名称拟定为中国银行分行合规内控管理体系建设，即合规 内控管理体系建设项目，简称合规项目。 合规项目对银行分行的作用 有利于实现发展战略要充分实现银行分行的发展战略和增强核心 竞争力，必须有个绩效优良的风险管理体系作为支撑。按合规指导意 见和内控评价方法的要求，建设分行的合规内控体系，全面夯 实基础管理水平，将对的发展起到十分重要的支持作用，有利于建立 全面的风险管理模式，建立科学管理与先进理念相结合的合规内控体系和 岗责体系，培育健康的风险文化，有效防范风险，为银行的体制改革 及提升核心竞争力打下坚实基础。 有利于防范操作风险和合规风险当前商业银行面临着信用风险市场风 险，以及合规风险操作风险流动性风险声誉风险和法律风险等，其 中对合规风险操作风定本行的业务规则，建立健全本行的风险 管理和内部控制制度。同年月日，国务院颁布银行业监督管理法， 以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。 年月日，银监会制订的商业银行内部控制评价试行办法 正式施行。以巴塞尔银行监管委员会有效银行监管的核心原则为主要 核准通过，归档资料。 未经允许，请勿外传, 框架，借鉴报告有关内容包括所提出的模型，运用国际质 量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面系 统详细的规定。 年月日，银监会发布关于加大防范操作风险工作力度的 通知简称十三条，强化了商业银行操作风险的防范。 年月日，巴塞尔银行监管委员会发布了合规和银行内部 合规部门