1、或者担任原上市公司董事监事高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事监事高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事监事高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。违反法律行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取至年的证券市场禁入措施行为恶劣严重扰乱证券市场秩序严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取至年的证券市场禁入措施有下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施主动消除或者减轻违法行为危害后果的配合查处违法。
2、的部门依照证券法有关规定予以处罚。四违反证券法的经济法责任违反证券法的经济法责任的形式主要有证券市场禁入责任和股东权利限制责任。证券市场禁入责任违反法律行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。证券市场禁入，是指在定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事监事高级管理人员的制度。中国证监会于年月日通过自年月日起施行的证券市场禁入规定，规定如下下列人员违反法律行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施发行人上市公司的董事监事高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事监事高级管理人员发行。
3、上市公司的控股股东实际控制人或者发行人上市公司控股股东实际控制人的董事监事高级管理人员证券公司的董事监事高级管理人员及其内设业务部门负责人分支机构负责人或者其他证券从业人员证券公司的控股股东实际控制人或者证券公司控股股东实际控制人的董事监事高级管理人员证券服务机构的董事监事高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事监事高级管理人员证券投资基金管理人证券投资基金托管人的董事监事高级管理人员及其内设业务部门分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员中国证监会认定的其他违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业。
4、易管理条例等。境内公司股票以外币认购和交易的，由国务院另行规定具体办法，如国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定。证券法主要规范境内发行和上市交易的证券品种，据此，首次公开发行股票公开发行公司债券上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准，国债金融债企业债的发行由其他政府主管部门负责核准股票可转换公司债券公司债券国债企业债的上市交易由证券交易所进行核准和监督。对境内企业到境外发行证券或将其证券在境外上市交易，证券法规定境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。具体有两种情况境内注册的股份有限公司发行境外上市外资股并到境外上市此类公司到境外发行股票均由中国证监会批。
5、股权。五违反证券法的刑事责任违法证券法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。刑法规定的证券类犯罪的罪名中华人民共和国刑法主要规定了如下证券类犯罪的罪名欺诈发行股票债券罪违规披露不披露重要信息罪背信损害上市公司利益罪擅自设立金融机构罪伪造变造转让金融机构经营许可证批准文件罪伪造变造国家有价证券罪伪造变造股票公司企业债券罪擅自发行股票公司企业债券罪内幕交易泄露内幕信息罪编造并传播证券期货交易虚假信息罪诱骗投资者买卖证券期货合约罪操纵证券期货市场罪背信运用受托财产罪提供虚假证明文件罪出具证明文件重大失实罪。二刑法修正案七有关老鼠仓的条款老鼠仓，是指庄家在用公有资金拉升股价前，先用自己个人机构负责人，操盘手及其亲属，关系户的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到。
6、的结构和要素证券市场是指证券发行与交易的场所，具有直接交换权利利益和风险的特征，在筹集资本引导投资配置资源方面有着不可替代的独特功能。证券市场的结构证券市场的结构，是指证券市场的构成及其各部分之间的量比的关系。证券市场的结构包括纵向结构和横向结构证券市场的纵向结构，是指按照有价证券进入市场的顺序而形成的结构，包括发行市场和交易市场发行市场，又称级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场交易市场，又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。证券市场的横向结构，是指依据有价证券的品种而形成的结构，包括股票市场债券市场投资基金市场以及金融衍生品市场等。证券市场的要素证券市场的。
7、的行为违反了证券法关亍禁止相关人员买卖股票的规定。请问中国证监会可以决定对张及其原先所在的基金管理公司作出哪些处罚解析根据规定，中国证监会可以决定对张处以取消基金从业资格，没收违法所得并处罚款，实施终身市场禁入等对其原先所在的基金管理公司，可以责令整改，整改期间，限制其开展新业务。二股东权利限制责任收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告发出收购要约报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过的部分不得行使表决权。证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利拒不改正的，可以责令其转让所持证券公。
8、场，是指非交易所会员在交易所以外从事大笔证券交易而形成的市场④第四市场，是指机构投资者之间在交易所以外直接进行大笔证券交易而形成的市场。二证券法概述证券法的概念证券法有广义和狭义之分狭义的证券法，专指证券法。广义的证券法，是指调整证券发行与交易活动中以及证券监管过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。证券法调整的社会关系，包括发生在证券发行人证券投资者证券中介机构以及证券交易所证券业协会证券监管机构之间的证券发行关系证券交易关系证券中介服务关系证券统监管关系以及证券自律性管理关系等。二证券法的法律渊源证券法的法律渊源，包括证券法统辖下系列有关证券发行交易和监管的法律行政法规部门规章及规范性文件。法律，包括证券法公司法和证券投资基金法等。行政法规，包。
9、准。境外注册的中资控股上市公司此类公司在境外上市视情况不同需取得中国证监会的批准或事后到中国证监会备案。向中国证监会申请到境外首次公开发行股票的企业，由中国证作人员的，应当依法给予行政处分法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名借他人名义持有买卖股票证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿伪造篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会证券监督管理机构的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。另外，由于证券法主要具体规定了发行承销股票的法律责任，对于违反证券法规定，发行承销公司债券的，由国务院授。
10、要素，包括证券市场参与者证券市场交易工具和证券交易场所等。证券市场参与者，包括证券发行人证券投资者机构投资者和个人投资者上市公司证券中介机构证券经营机构资产评估机构会计师事务所和律师事务所证券交易场所证券交易所和其它交易场所证券自律性组织证券交易所和证券业协会证券监管机构等。证券市场交易工具，包括经允许发行交易的各种类型的证券品种。证券交易场所，包括证券交易所以及柜台交易市场第三市场和第四市场等。除了上海证券交易所以下简称上交所和深圳证券交易所以下简称深交所外，我国还有如下市场中国证券交易系统有限公司经营管理的系统和全国证券自动报价系统系统等代办股份转让系统，但交易日益萎缩柜台交易市场，是指在交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的证券交易市场第三。
11、行为有立功表现的受他人指使威迫有违法行为，且能主动交待违法行为的其他可以从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。例中国证监会年月对基金管理公司原基金经理张立案调查。调查发现，年起至年月，张在担仸融通基金的基金经理期间，利用职务便利获取融通基金的基金投资不研究信息，并操作他人控制的周账户，采取先亍融通基金旗下的有关基金买入或卖出同股票的交易方式为他人牟取利益，其个人从中获取好处。此外，年月至年月期间，张还通过网络下单方式，操作其配偶的同名账户交易了多支股票，获取丌当利益。调查讣定，周利用其基金经理身仹，操作周账户从事证券交易的行为违反了证券投资基金法关亍禁止从事损害基金财产和基金仹额持有人利益的证券交易及其他活动的规定张操作其配偶的同名账户违规买卖股。
12、期货交易管理条例证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例等。部门规章规范性文件，主要由中国证券监督管理委员会以下简称证监会制定，包括首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司收购管理办法证券期货规章制定程序规定等。三证券法适用的对象证券法原则上适用于在中国境内发行和上市交易的各类证券品种证券法适用于在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法未规定的，适用公司法和其他法律行政法规的规定。证券法适用于政府债券证券投资基金份额的上市交易其他法律行政法规另有规定的，适用其规定，如证券投资基金法等。证券衍生品种发行交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定，如期货。
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经济法第四章证券法律制度
