1、查实施方案企业公文范文工作目的为有效暴露揭示预防案件风险,提高案件防控威慑效应,强化内部监督制约机制,强化队伍建设和内控管理,进步强化各网点重要岗位人员管理,查找业务办理中存在的风险和漏洞,有效防范和化解风险,根据县农村信用合作联社飞行替岗实施细则开展飞行替岗检查工作。工作权限有权制止违反金融法律法规和违反联社制定的各项规章制度的行为。替岗中发现原岗位工作人员不适合所从事的岗位工作,有权向其上级领导提出调整建议。替岗中发现存在的安全隐患,有权督促整改或采取措施进行补救。
2、机制,强化队伍建设和内控管理,进步强化各网点重要岗位人员管理,查找业务办理中存在的风险和漏洞,有效防范和化解风险,根据县农村信用合作联社飞行替岗实施细则开展飞行替岗检查工作。工作权限有权制止违反金融法律法规和违反联社制定的各项规章制度的行为。替岗中发现原岗位工作人员不适合所从事的岗位工作,有权向其上级领导提出调整建议。替岗中发现存在的安全隐患,有权督促整改或采取措施进行补救。实施检查下达替岗通知书。替岗通知书现场送达,做到预先不打招呼,不让被接替人员提前做准备。到机构。
3、替岗人员将飞行替岗通知书交由网点负责人,通知被替岗对象,确保之前被替换岗位业务保持常规状态。办理手续交接。进点后直接接管被替岗人所有业务手续。包括业务印章身份卡钥匙各类登记簿台帐信贷档案资料会计档案资料重要空白凭证抵质押有价物品借据等等。对重要事项做好移交说明,并打印移交清册式份,移交人接交人监交人单位各执份。开展检查工作。详细记载每天发生的业务,同时对现有的存款贷款重要空白凭证和有价单证现金资金往来等必须做到账账账款账据账实账表内外账务逐检查核对相符。联社监审部现场。
4、务操作流程信贷授信贷款资产保全等工作是否到位。通过检查要最大程度暴露问题,力求做到现场发现现场整改。对替岗中发现的问题,有权要求该机构限期进行整改,并提出处理建议。工作职责检查被替岗机构人员执行国家法律法规和金融方针政策的有关情况。检查被替岗机构人员落实各项规章制度的有关情况。检查被替岗机构业务办理和制度的执行情况。联社监审部现场检查实施方案企业公文范文材料。联社监审部现场检查实施方案企业公文范文工作目的为有效暴露揭示预防案件风险,提高案件防控威慑效应,强化内部监督制。
5、理和制度的执行情况。联社监审部现场检查实施方案企业公文范文材料。贷款帐据核对,查看有无帐据不符的现象,借据要素内容是否合规。贷款内外部核对。是审核是否按规定的时间及时进行了贷后检查是审核贷后检查的内容是否达到规定的要求是审核每笔信贷业务到期前的天是否发出到期催收通知书,并取得借款人保证人抵押人或质押人的回执是检查贷款展期及借新还旧的合规性。重点查看贷款查制度阳光信贷业务操作流程信贷授信贷款资产保全等工作是否到位。通过检查要最大程度暴露问题,力求做到现场发现现场整改。调。
6、操作人员代号打印份数日期,是否加盖有关人员名章,并按会计制度的有关规定,分别进行整理装订归档,并由专人保管。联社监审部现场检查实施方案企业公文范文材料。对所替换机构存在的违法违纪问题应该发现而未发现的。对发现问题超权限擅自处理的。工作要求派出替岗人员必须保证被替岗机构业务正常进行,严格按照替岗原则进行操作。被替岗人员在替岗期间,按照出勤考核,不得擅自远离住所,必须保持通讯畅通,随时接受检查组人员的询问,在检查结束前,如被替岗人员擅自外出或无法联系,导致检查工作无法正常。
7、行,对被替岗人员将按照旷工论处,确保检查工作顺利业务衔接。调阅帐户资料。查看对账是否及时,发现不符,是否及时查找处理和纠正对改变账户名称和撤并账户是否根据有关部门通知或批示办理,撤并账户尚未用完的重要空白凭证是否全部收回并妥善处理对长时间没有发生业务的账户,是否按账户管理办法进行认真的处理。回放监控录像,主要查看碰库业务流水勾对移交接业务办理等操作情况。查看各种登记簿,查看登记簿设置是否齐全,应登记的内容是否登记完整合规。检查会计档案资料。审核是否按要求打印有关凭证分。
8、阅帐户资料。查看对账是否及时,发现不符,是否及时查找处理和纠正对改变账户名称和撤并账户是否根据有关部门通知或批示办理,撤并账户尚未用完的重要空白凭证是否全部收回并妥善处理对长时间没有发生业务的账户,是否按账户管理办法进行认真的处理。回放监控录像,主要查看碰库业务流水勾对移交接业务办理等操作情况。查看各种登记簿,查看登记簿设置是否齐全,应登记的内容是否登记完整合规。检查会计档案资料。审核是否按要求打印有关凭证分户账总账余额表科目日结单及各种有关报表,打印是否齐全,是否注。
9、账总账余额表科目日结单及各种有关报表,打印是否齐全,是否注明操作人员代号打印份数日期,是否加盖有关人员名章,并按会计制度的有关规定,分别进行整理装订归档,并由专人保管。贷款帐据核对,查看有无帐据不符的现象,借据要素内容是否合规。贷款内外部核对。是审核是否按规定的时间及时进行了贷后检查是审核贷后检查的内容是否达到规定的要求是审核每笔信贷业务到期前的天是否发出到期催收通知书,并取得借款人保证人抵押人或质押人的回执是检查贷款展期及借新还旧的合规性。重点查看贷款查制度阳光信贷。
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