1、目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达。三强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率减少差错防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点线岗位人员严重不足规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社是本着精简效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模服务对象业务量等因素，合理确定岗位编制个，撤并低效网点个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大中专毕业生名为短期合同工，委托省联社招收计算机发现的主要问题，疏理了个方面个类型的问题，以文件形式印发各社，连同省银监局年对省农村信用社各项现场检查发现的主要问题省联社成立以来各种检查发现的主要问题并。
2、位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法懂规遵纪守制意识。二是按照统规划分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中线员工的学习面达以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学集中学分散学岗位交流学互动式讨论学等多种形式，认真学习业务流程合规操作手册安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社。
3、测评社会调查等方式，先后对全区个信用社的高管人员离任进行了审计对高管人员的经营管理水平履职情况经济责任作出客观公正实事求是的评价。并对岗位轮换的名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款笔，金额坚固经济实用的原则，对顶山恩阳等个机构的安全防护设施进行了更新新安装更换报警器台维修警器具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务信贷重空内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。五建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制批评纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。是层。
4、。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社储蓄所的会计账务重空使用信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年月，全辖信用社共组织会审社次。五是加强责任监督，搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主测评社会调查等方式，先后对全区个信用社的高管人员离任进行了审计对高管人员的经营管理水平履职情况经济责任作出客观公正实事求是的评价。并对岗位轮换的名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款笔，金额发现的主要问题，疏理了个方面个类型的问题。
5、商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务信贷人事办公室等部门通力配合，重新制定了会计出纳信贷等岗位职责，按照项业务本手册个流程项制度个岗位套规定的要求，细化了每笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。四狠抓制度执行，监督检查到位区联社是抓自查。制定了区农村信用社联合社合规经营合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营合规操作自查工作。并对照年各项现场检查导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选。
6、，以文件形式印发各社，连同省银监局年对省农村信用社各项现场检查发现的主要问题省联社成立以来各种检查发现的主要问题并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自年月日以来接受银监部门省联社办事处区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每位员工，逐整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性重空凭证管理内控制度执行情况贷款本息核对财务收支，以及合规经营合规操作等专项检查，重点查找操作流程管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了稽核大队管理办法，实行分组划片包社，开展突袭式的检查，按照省联社提。
7、的重点人员人，仍有名员工在同岗位工作超过年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过年以上未轮岗适时进行了岗位调整名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查突击检查与重点抽查日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查社次。同时本着安全习笔记和心得体会，进步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛月下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工。
8、监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学银行合规自查报告范文网络综合银行合规自查报告范文银行合规自查报告范文今年以来，市区联社坚持标本兼治重在治本的原则，紧紧抓住制度执行监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营合规操作监督检查和整改工作，进步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是高度重视，组织领导到位自年初开始，联社领导稽核工作实行序时稽核，业务全覆盖的管理要求，已完成对个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通。
9、发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自年月日以来接受银监部门省联社办事处区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每位员工，逐整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性重空凭证管理内控制度执行情况贷款本息核对财务收支，以及合规经营合规操作等专项检查，重点查找操作流程管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了稽核大队管理办法，实行分组划片包社，开展突袭式的检查，按照省联社提出法律财务审计等专业技术人才人，经过岗前培训，全部充实到线岗位，定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将。
10、处分和其他处理的人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。全文完年月日稽核工作实行序时稽核，业务全覆盖的管理要求，已完成对个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社储蓄所的会计账务重空使用信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年月，全辖信用社共组织会审社次。五是加强责任监督，搞好离职任期经济责任审计今年，我们通过现场检查民主。
11、层落实了事故案件把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查有案必报查必问则有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建元其中个人违规责任贷款笔，金额万元，被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。六是抓排查。针对案件和贷款本息对账反映出的问题，月，联社在全区范围内开展了以是否有参与九种人和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配无故不正常上班旷工或经常性出现违规操作和有不良记录等行。
12、优的重要内容，坚持常抓不懈。是成立了以党委书记理事长为组长，纪委书记监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤方法和要求，做到了有的放矢。三是实行把手负责制，联社监事长与各信用社主任信用社主任与职工层层签订合规经营合规操作自查自纠工作责任书份。联社领导部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。二抓合规意识教育，培训学习。
参考资料：
1、该文档不包含其他附件(如表格、图纸)，本站只保证下载后内容跟在线阅读一样，不确保内容完整性，请务必认真阅读。
2、有的文档阅读时显示本站（www.woc88.com）水印的，下载后是没有本站水印的（仅在线阅读显示），请放心下载。
3、除PDF格式下载后需转换成word才能编辑，其他下载后均可以随意编辑、修改、打印。
4、有的标题标有”最新”、多篇，实质内容并不相符，下载内容以在线阅读为准，请认真阅读全文再下载。
5、该文档为会员上传，下载所得收益全部归上传者所有，若您对文档版权有异议，可联系客服认领，既往收入全部归您。
银行合规自查自纠报告