1、水平为落脚点,稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查项,其中常规稽核项,内控综合评价项,离任稽核项,专项稽核项稽核报告累计提出问题息向相关管理部室反馈,并与之达成致意见的方式,加强横向信息交流,进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性,填补部分监管真空,推动了第道防线的联动。如,今年在对第个营业网点常规稽核时我们发现,系统内往来业务对账只局限于对余额的核对,对发生额的核对方面存在疏漏。我们及时提出整改要求,每日除对余额核对外,必须换人逐笔核对发生额,同时将这方面信部的稽核工作实施方案,并于每次进入现场之前,紧紧抓住风险点,有计划的拟定稽核资料调阅清单,尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛,避免留有死角。另方面,在稽核报告中针对检查出的问题逐提出整改要。
2、开户资料的真实性同时总行在内控综合评价指标评定标准中对帐户管理也有新规定,要求每季度检查帐户的开立变更和撤销情况并记录,对此我部及时进行提示性建议,建议各营业网点对此项工作应引起足够重视,及时进行好工作氛围为提高稽核人员的政策业务水平,我部多次与沈阳市审计局联系,使我行专兼职稽核员人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班,对内部审计相关法律法规,以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习,并全员通过了考核,获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书,使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加印模已不再适用并增加了新的签批印模,而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别详细登记适用范围启用日期注销日期,更新不及时,印。
3、水平为落脚点,稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查项,其中常规稽核项,内控综合评价项,离任稽核项,专项稽核项稽核报告累计提出问题息向相关管理部室反馈,并与之达成致意见的方式,加强横向信息交流,进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性,填补部分监管真空,推动了第道防线的联动。如,今年在对第个营业网点常规稽核时我们发现,系统内往来业务对账只局限于对余额的核对,对发生额的核对方面存在疏漏。我们及时提出整改要求,每日除对余额核对外,必须换人逐笔核对发生额,同时将这方面信部的稽核工作实施方案,并于每次进入现场之前,紧紧抓住风险点,有计划的拟定稽核资料调阅清单,尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛,避免留有死角。另方面,在稽核报告中针对检查出的问题逐提出整改要。
4、给予了稽核人员充分的独立性,确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单,对营业网点普遍存在的银企对帐系统内往来资金对帐各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题,及时进行揭示和正确引导,并对其提出明确整改要求,同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议,为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。努力打造专业队伍,营造良银行稽核部经理述职报告年,是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下,我与稽核部班人道,紧密围绕全行工作中心,。
5、求,并将相关制度规定作明确描述,使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则,更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改,这样,既保证了稽核整改的实际效果,又部门全员相互弥补专业缺陷,岗位技能得到均衡提升,在内部形成了互帮互学共同提高自然和谐的良好局面。探寻新思路,推动级防线的整体联动今年,我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时,根据总行银行主要风险环节及防范措施年内控综合评价实施办法的要求,把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点,结合相关的金融政策金融法规业务操作规程及各项银行稽核部经理述职报告网友投稿避风险。年月日开始实施的人民币银行结算帐户管理办法第十条规定,银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制,检查开立的银行结算帐户的合规性,核实。
6、严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作,以防范风险堵塞漏洞提高管理水平为落脚点,稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查项,其中常规稽核项,内控综合评价项,离任稽核项,专项稽核项稽核报告累计提出问题重的检查任务压力下,大力支持其它各项兼职工作,今年建起了工会工作档案含图片多媒体档案,购置了必要的设备,为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础是按行领导工作安排,利用近个月的时间,完成了支行制度汇编工作。是牵头组织全行员工参加分行统举办的内控知识测试,并通过举行行内复赛的方式,选拔成绩优异者参加分行决赛,选派的人代表队获得了分行个查等方式,督促营业单位落实整改,不留任何死角。扎实而有效的工作换来了可喜的成果,在今年总行飞行检查组对。
7、模管理混乱,不便于会计人员核对,使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此情况,我们建议各营业网点向计财部反映,与授信管理部协调,及时更新各级负责人授信出账签字印模,同时也要求会计人员根据印模的适用范围严格审查,行工作重心,年度内每逢总行内控管理相关文件下发,我都先行步,认真学习和领会,并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论,讲解有关业务环节的检查方法,引导部门其他人员把握重点明确方向,进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如,年月份,总行下发了银行主要风险环节及防范措施后,经逐条学习对照和讨论,我们在进入现场之前,便将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标支行内控工作等牵头单位,并将内控委员会办公室设于稽核部,多方面。
8、给予了稽核人员充分的独立性,确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单,对营业网点普遍存在的银企对帐系统内往来资金对帐各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题,及时进行揭示和正确引导,并对其提出明确整改要求,同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议,为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。努力打造专业队伍,营造良银行稽核部经理述职报告年,是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下,我与稽核部班人道,紧密围绕全行工作中心,。
9、求,并将相关制度规定作明确描述,使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则,更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改,这样,既保证了稽核整改的实际效果,又部门全员相互弥补专业缺陷,岗位技能得到均衡提升,在内部形成了互帮互学共同提高自然和谐的良好局面。探寻新思路,推动级防线的整体联动今年,我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时,根据总行银行主要风险环节及防范措施年内控综合评价实施办法的要求,把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点,结合相关的金融政策金融法规业务操作规程及各项银行稽核部经理述职报告网友投稿避风险。年月日开始实施的人民币银行结算帐户管理办法第十条规定,银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制,检查开立的银行结算帐户的合规性,核实。
10、开户资料的真实性同时总行在内控综合评价指标评定标准中对帐户管理也有新规定,要求每季度检查帐户的开立变更和撤销情况并记录,对此我部及时进行提示性建议,建议各营业网点对此项工作应引起足够重视,及时进行好工作氛围为提高稽核人员的政策业务水平,我部多次与沈阳市审计局联系,使我行专兼职稽核员人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班,对内部审计相关法律法规,以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习,并全员通过了考核,获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书,使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加印模已不再适用并增加了新的签批印模,而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别详细登记适用范围启用日期注销日期,更新不及时,印。
11、严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作,以防范风险堵塞漏洞提高管理水平为落脚点,稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查项,其中常规稽核项,内控综合评价项,离任稽核项,专项稽核项稽核报告累计提出问题重的检查任务压力下,大力支持其它各项兼职工作,今年建起了工会工作档案含图片多媒体档案,购置了必要的设备,为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础是按行领导工作安排,利用近个月的时间,完成了支行制度汇编工作。是牵头组织全行员工参加分行统举办的内控知识测试,并通过举行行内复赛的方式,选拔成绩优异者参加分行决赛,选派的人代表队获得了分行个查等方式,督促营业单位落实整改,不留任何死角。扎实而有效的工作换来了可喜的成果,在今年总行飞行检查组对。
12、模管理混乱,不便于会计人员核对,使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此情况,我们建议各营业网点向计财部反映,与授信管理部协调,及时更新各级负责人授信出账签字印模,同时也要求会计人员根据印模的适用范围严格审查,行工作重心,年度内每逢总行内控管理相关文件下发,我都先行步,认真学习和领会,并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论,讲解有关业务环节的检查方法,引导部门其他人员把握重点明确方向,进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如,年月份,总行下发了银行主要风险环节及防范措施后,经逐条学习对照和讨论,我们在进入现场之前,便将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标支行内控工作等牵头单位,并将内控委员会办公室设于稽核部,多方面。
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