1、类人的行为，使证券业的风险大大增加。行业特征决定了从业人员的道德素质对市场的发展影响重大，证券从业人员每时每刻都在接触加工制作证券信息，如果不能具备较高的从业道德素质，就可能做出为个人或少数人牟利而损害广大投资者和危害市场的事情来。目前最受关注的王小石案件就是个典例，王小石，曾担任中国证监会发行监管部发审委工作处副处长，年月日，被北京西城人民检察院以涉嫌罪批准逮捕注。王小石作为证监会官员，手中掌握着权力和能提前知晓的内幕信息，却在职业道德修养上没能把握好，把内幕信息当成了赚钱工具，向拟上市企业出售发审委资料，自己从中非法获利。由于王小石的违背职业道德的所作所为，极大地扰乱了证券发行审批秩序，对整个证券业也造成了很大的负面影响。二。
2、职业道德培训也还有待进步加强。缺乏理论指导，系统性不足。证券职业道德教育仅停留在抽象的规范上，尚未形成全面完整系统操作性强的教育培训和考核体系，这也是目前证券职业道德教育中最大的不足。证券职业到了强化，监管效果也日益增强，但面对中国证券业特殊而复杂的现状，监管体制和监管措施还有待不断地完善。当前主要还存在以下几方面的问题监管层次过于单,尚未形成监管机构证券业自律证券经营机构及社会舆论等多层次的监督体系。单的监管体系对从业人员的约束往往比较薄弱，不能有效遏制违法违规现象的产生。监管手段不够先进，主要停留在事后查处，对事前过程缺乏有效监管。监管中的滞后性容易使部分从业人员产生侥幸心理，出现有违职业道德的行为。以行政性的监管为主，缺乏。
3、类人的行为，使证券业的风险大大增加。行业特征决定了从业人员的道德素质对市场的发展影响重大，证券从业人员每时每刻都在接触加工制作证券信息，如果不能具备较高的从业道德素质，就可能做出为个人或少数人牟利而损害广大投资者和危害市场的事情来。目前最受关注的王小石案件就是个典例，王小石，曾担任中国证监会发行监管部发审委工作处副处长，年月日，被北京西城人民检察院以涉嫌罪批准逮捕注。王小石作为证监会官员，手中掌握着权力和能提前知晓的内幕信息，却在职业道德修养上没能把握好，把内幕信息当成了赚钱工具，向拟上市企业出售发审委资料，自己从中非法获利。由于王小石的违背职业道德的所作所为，极大地扰乱了证券发行审批秩序，对整个证券业也造成了很大的负面影响。二。
4、业人员道德败坏的严峻现实。例如，南方证券北京分公司学院南路证券交易营业部傅利用工作便利，修改客户密码，伪造客户证件，分别多次从客户账户中划出万元万元万元等资金到其伙同他人起在银行开立的账户上，意欲据为己有。最后身败名裂，被判无期徒刑注。另类职业道德败坏的股评人士，俗称黑嘴，成为庄托，误导中小投资者。股市的各类黑幕里大都有黑嘴的身影琼民源亿安科技中科系银广夏等等，与黑嘴联手，致使众多投资者在相关股票上亏损累累，甚至血本无归。可见，部分从业人员道德低下甚至败坏的现实是造成证券业现存众多触目惊心的问题的重要原因。以上四个方面的事实与大量未曾曝光的问题相比，可谓冰山角。二原因剖析例有大连证券，由于违法违规行为严重，造成重大亏损，致使公司。
5、加强内容单薄目前证券业道德建设不良也有道德教育方面的原因。对道德教育重视不够。市场经济强化了人们的主体意识和利益意识，这对证券业的发展有着积极意义，但是，由于缺乏有效的道德规范和精神导向，使市场所激发起来的这种主体意识利益意识金钱意识很多时候被片面化绝对化。从而产生系列消极的道德后果，些非道德的现象充斥业务活动，虚假信息操纵市场内幕交易恶意竞争等现象随时可见。无视职业道德的行为败坏了行业风气扰乱了行业秩序，也给证券业的健康发展带来了极其消极的影响。职业道德教育目前主要还停留在从业人员的自我教育上，上市公司证券经营机构等主体未能给予足够重视，造成众多从业人员道德意识淡薄，职业道德约束力弱化。监管部门自律组织和证券经营机构对从业人员。
6、资不抵债，于年成为第家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。注新华证券，因严重违规经营，根据国家有关法律规定，在年月日被中国证监会撤销。注更为引人注目的是南方证券这样的大券商，不但在自营和资产管理业务中操纵股价，非法坐庄，而且为维持坐庄的资金需求，不断地挪用客户保证金，继而动用客户托管的国债进行回购，并非法吸存近四亿。违规经营不但造成公司严重亏损，也极大地损害了投资者和债权人的权益。年月日，南方证券被行政托管，其高管人员孙田志也随后在深圳被刑事羁押。注此外还有闽发证券，万国证券，甚至我省的浙江证券等等，当年呼风唤雨的机构，叱咤风云的人物，都成了过眼云烟。违规使有的机构尝到了甜头，但更多的是苦头。三年的熊市，不仅给。
7、市场化的监管措施。利用市场力量自发监督的功效未能充分发挥。笔者认为，只有加强了制度建设和监管力度，使从业人员有必须遵循的行为规范，他们才能做出正确的行为选择，道德才有可靠的屏障。这样才不至于让众多从业人员在道德面前失足，这也是爱护从业人员的必不可少的措施。缺少自律，观念混乱，职业道德素养不高在证券业进入市场化的过程中，部分经营机构从业人员过多的被利益所驱使，为了个人利益局部利益，违背应有的职业证券业从业人员职业道德建设论文公司和高管人员的不诚信的做法，已经到了令人发指的地步。内幕交易欺诈客户，损害投资者权益些证券从业人员无视法律与职业道德约束，利用工作便利进行内幕交易欺诈客户侵吞客户资产。这些频繁发生的事件，反映了当前证券业部分。
8、业人员道德败坏的严峻现实。例如，南方证券北京分公司学院南路证券交易营业部傅利用工作便利，修改客户密码，伪造客户证件，分别多次从客户账户中划出万元万元万元等资金到其伙同他人起在银行开立的账户上，意欲据为己有。最后身败名裂，被判无期徒刑注。另类职业道德败坏的股评人士，俗称黑嘴，成为庄托，误导中小投资者。股市的各类黑幕里大都有黑嘴的身影琼民源亿安科技中科系银广夏等等，与黑嘴联手，致使众多投资者在相关股票上亏损累累，甚至血本无归。可见，部分从业人员道德低下甚至败坏的现实是造成证券业现存众多触目惊心的问题的重要原因。以上四个方面的事实与大量未曾曝光的问题相比，可谓冰山角。二原因剖析例有大连证券，由于违法违规行为严重，造成重大亏损，致使公司。
9、加强内容单薄目前证券业道德建设不良也有道德教育方面的原因。对道德教育重视不够。市场经济强化了人们的主体意识和利益意识，这对证券业的发展有着积极意义，但是，由于缺乏有效的道德规范和精神导向，使市场所激发起来的这种主体意识利益意识金钱意识很多时候被片面化绝对化。从而产生系列消极的道德后果，些非道德的现象充斥业务活动，虚假信息操纵市场内幕交易恶意竞争等现象随时可见。无视职业道德的行为败坏了行业风气扰乱了行业秩序，也给证券业的健康发展带来了极其消极的影响。职业道德教育目前主要还停留在从业人员的自我教育上，上市公司证券经营机构等主体未能给予足够重视，造成众多从业人员道德意识淡薄，职业道德约束力弱化。监管部门自律组织和证券经营机构对从业人员。
10、职业道德培训也还有待进步加强。缺乏理论指导，系统性不足。证券职业道德教育仅停留在抽象的规范上，尚未形成全面完整系统操作性强的教育培训和考核体系，这也是目前证券职业道德教育中最大的不足。证券职业到了强化，监管效果也日益增强，但面对中国证券业特殊而复杂的现状，监管体制和监管措施还有待不断地完善。当前主要还存在以下几方面的问题监管层次过于单,尚未形成监管机构证券业自律证券经营机构及社会舆论等多层次的监督体系。单的监管体系对从业人员的约束往往比较薄弱，不能有效遏制违法违规现象的产生。监管手段不够先进，主要停留在事后查处，对事前过程缺乏有效监管。监管中的滞后性容易使部分从业人员产生侥幸心理，出现有违职业道德的行为。以行政性的监管为主，缺乏。
11、资不抵债，于年成为第家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。注新华证券，因严重违规经营，根据国家有关法律规定，在年月日被中国证监会撤销。注更为引人注目的是南方证券这样的大券商，不但在自营和资产管理业务中操纵股价，非法坐庄，而且为维持坐庄的资金需求，不断地挪用客户保证金，继而动用客户托管的国债进行回购，并非法吸存近四亿。违规经营不但造成公司严重亏损，也极大地损害了投资者和债权人的权益。年月日，南方证券被行政托管，其高管人员孙田志也随后在深圳被刑事羁押。注此外还有闽发证券，万国证券，甚至我省的浙江证券等等，当年呼风唤雨的机构，叱咤风云的人物，都成了过眼云烟。违规使有的机构尝到了甜头，但更多的是苦头。三年的熊市，不仅给。
12、市场化的监管措施。利用市场力量自发监督的功效未能充分发挥。笔者认为，只有加强了制度建设和监管力度，使从业人员有必须遵循的行为规范，他们才能做出正确的行为选择，道德才有可靠的屏障。这样才不至于让众多从业人员在道德面前失足，这也是爱护从业人员的必不可少的措施。缺少自律，观念混乱，职业道德素养不高在证券业进入市场化的过程中，部分经营机构从业人员过多的被利益所驱使，为了个人利益局部利益，违背应有的职业证券业从业人员职业道德建设论文公司和高管人员的不诚信的做法，已经到了令人发指的地步。内幕交易欺诈客户，损害投资者权益些证券从业人员无视法律与职业道德约束，利用工作便利进行内幕交易欺诈客户侵吞客户资产。这些频繁发生的事件，反映了当前证券业部分。
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