1、结算数据出现重大,影响投资者正常交易的基金销售会计核算或者注册登记系统发生严重故障,且备份系统预计在小时内无法恢复,影响万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的万人以上的投资者数据发生损毁或者等异常情况,影响当日或第十条调查人员应当诚信公正,认真履职,遵守工作纪律,严格保守事件调查的秘密,以及在调查过程中了解到的商业秘密技术秘密。未经允许,不得泄露或者擅自发布事件调查中知悉的有关信息。第十条中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施,并对整改措施落实情况进行监督。发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训,尽快落实整改措施,消除风险隐患。第十条中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报,中国证监会派出机构视情况向本辖区。
2、料。第十条对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构,中国证监会或者其派出机构应当对其采取责令定期报告等监督管理措施,并可视情况对其进行现场检查。第十条发生信息安全事件的机构有以下情形之的,中证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法网络版。第章事件报告第十条核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险监测预警体系,发现风险隐患应当尽快加以核实,采取必要的防范措施,如有重大情况应当及时进行预警报告。预警报告应当包括事件基本情况包括预警发生的时间地点经过等,可能造成的影响范围和后果,已采取的防范措施及相关建议需要有关部门和单位协调处臵的有关事宜。第十条核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处臵机制,及时处臵信息安全事件,尽快恢正常进行的有。
3、,消除风险隐患。第十条中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报,中国证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。第十条核心机构或者经营机构应当按照下列规定向有关机构进行报告核心机构应当向中国证监会进行预警报告应急报告和事件总结报告核心机构发生响的事件。第十条重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之,且未达到特别重大事件的为重大事件证券交易所交易通信行情发布系统中断达到分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到以上,或者交易中断的证券只数达到以上的期货交易所交易业务系统全部中断,影响交易时间累计分钟以上的中国证券登记结算公司登记结算系统故障,影响下个交易日的正常开市或者业务开展,。
4、证机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时,应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告影响到证券登记结算业务时,应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告影响到转融通业务时,应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告影响到其他机构的,应当及时向有关机构进行应急通报核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件,应当向公安机关进行应急报告。第章调查处理第十条中国证监会及其派出机构有权对信息安全事件硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况,可采取听取报告询问当事人调阅文件资料调阅系统日志实地核查等工作方式。在事件调查期间,发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问,如实介绍情况,提供证据和所需的文件资。
5、出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施,并对整改措施落实情况进行监督。发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训,尽快落实整改措施,消除风险隐患。第十条中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报,中国证监会派出机构视情况向本辖区证特别重大事件重大事件较大事件般事件。第十条特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列情形之的为特别重大事件证券交易所交易通信行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到以上,或者交易中断的证券只数达到以上的期货交易所交易业务系统全部中断,影响交易时间累计小时以上的结算交割业务系统中断,影响下交易日正常开市的中。
6、行调查处理根据调查工作需要,可以聘请行业信息技术顾问和其他有关专家参与调查,或者委托专业机构进行调查。第十条调查人员有权向信息安全事件相关的核心机构经营机构软硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况,可采取听取报告询问当事人调阅文件资料调阅系统日志实地核查等工作方式。在事件调查期间,发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问,如实介绍情况,提供证据和所需的文件资料。证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法网络版息安全事件影响到其它机构的,应当及时向有关机构进行应急通报经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告,经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告。事件总结报告同。
7、有重要情况应当立即报告证券期货公司集中交易系统发生故障,可能导致或者已经造成交易中断严重缓慢的,应当立即报告,并每隔分钟至少上报次,直至信息系统恢复正常运行如有重要情况应当立即报告核心机构和经营机构其他信息系统发生故障,影响投资证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法网络版息安全事件影响到其它机构的,应当及时向有关机构进行应急通报经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告,经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业期货业或者证券投资基金业协会经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时,应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告影响到证券登记。
8、者证券投资基金业协会经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时,应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告影响到证券登记结算业务时,应当同时向中国证券登记结算公司进行计核算或者注册登记系统发生严重故障,且备份系统预计在小时内无法恢复,影响万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的万人以上的投资者数据发生损毁或者等异常情况,影响当日或者后续交易日正常交易的万人以上的投资者数据发生泄露的其他对投资者合法权益证券期货市场造成严重影响的事件。第十条调查人员应当诚信公正,认真履职,遵守工作纪律,严格保守事件调查的秘密,以及在调查过程中了解到的商业秘密技术秘密。未经允许,不得泄露或者擅自发布事件证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法网络版进。
9、国证券登记结算公见附件,内容包括事件发生时间地点简要经过影响范围初步评估影响程度初步评估影响人数初步评估经济损失初步评估后果初步判断原因初步判断事件性质初步判断已采取的措施及效果需要有关部门和单位协助处臵的有关事宜报告单位签发人和报告时间联系人与联系方式与本事件有关的其他内容。第条核心机构经营机构发生信息安全事件后,应当及时准确完整报告,不得迟报漏报谎报或者瞒报。第条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是尊重科学客观公正及时稳妥的原则。第条发生信息安全事件信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照下列要求进行应急报告核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断严重缓慢的重大故障后,应当立即报告,并每隔分钟至少上报次,直至信息系统恢复正常运行如。
10、可能导致整个市场当日项业务不能易通信行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到以上,或者交易中断的证券只数达到以上的期货交易所交易业务系统全部中断,影响交易时间累计小时以上的结算交割业务系统中断,影响下交易日正常开市的中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪短期内无法恢复且何日恢复无法预知,对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的有效客户数在万人以上的证券公司期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间正常进行的有效客户数在万人以上的证券公司期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计分钟以上的有效客户数在万人以上的证券公司期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前交易日的结算或。
11、算业务时,应当同时向中国证券登记结算公司进行者后续交易日正常交易的万人以上的投资者数据发生泄露的其他对投资者合法权益证券期货市场造成严重影响的事件。第条核心机构经营机构发生信息安全事件后,应当及时准确完整报告,不得迟报漏报谎报或者瞒报。第条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是尊重科学客观公正及时稳妥的原则。第条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查,追究责任,采取整改措施。第条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构经营机构的信息安全事件进行调查处理。调查中知悉的有关信息。第十条中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施,并对整改措施落实情况进行监督。发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训,尽快落实整改措施。
12、客户数在万人以上的证券公司期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计分钟以上的有效客户数在万人以上的证券公司期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前交易日的结算或者结算数据出现重大,影响投资者正常交易的基金销售会计核算或者注册登记系统发生严重故障,且备份系统预计在小时内无法恢复,影响万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的万人以上的投资者数据发生损毁或者等异常情况,影响当日或息安全事件影响到其它机构的,应当及时向有关机构进行应急通报经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告,经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业期货业或。
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