1、他事项。基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。代表基金份额以上的基金份额持有人就同事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人托管人都不召集的，持有人有权自行召集。二基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化。设立基金管理公司，应具备以下条件并经证监会批准多选有符合的章程注册资本不低于亿元人民币，且为实缴货币资本主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元取得基金从业资格人员达到法定人数有符合要求的设施完善的制度等。基金管理人职责浏览。第页共页简化速记版有下列情形之的。
2、资产中提取的支付给基金管理人的费用。按照每个估值日基金净资产的定比率年率逐日计提，按月支付。管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。目前，我国股票基金大部分按照的比例计提，债券型般低于，货币型为。管理费从基金资产中扣除，不另向投资者收取。二基金托管费。逐日计提，按月支付。目前，我国封闭式基金按照比例计提，开放式通常低于。第页共页简化速记版三其他费用包括上市费用交易费用信息披露费用持有人大会费用等。知识点基金资产估值。多选基金资产净值是总值减负债。基金份额净值是时点上每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产估值是计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和。
3、的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。般将投资于债券及优先股，其余投资于普通股。既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的种新型基金。重点交易型开放式指数基金。方面可以在二级市场进行买卖，另方面可以申购赎回。它的申购使用揽子股票换取份额，赎回时换回揽子股票而不是现金。产生于世纪年代初。加拿大多伦多证券交易所于年推出的指数参与份额是最早出现的。现存最早的是美国标准普尔存托凭证。年我国推出上证，年深圳。运行包括多选参与主体发起人受托人和投资者。基础指数选择构造单位分割④构造单位申购与赎回。由于。
4、，管理人职责终止多选被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等。三托管人基金托管人对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。如美国年投资公司法。是基金持有人权益的代表，通常由商业银行或信托投资公司担任。我国规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格应具备净资产和资本充足率符合规定设有专门的基金托管部门等。基金托管人职责浏览。有下列情形之的，托管人职责终止同基金管理人。当事人之间的关系。持有人同管理人是委托人受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。管理人与托管人是相互制衡的关系。持有人与托管人是委托与受托的关系。知识点基金的费用单选判断基金管理费。是从基金。
5、据不同。契约型依据基金契约营运。公司型依据基金公司第页共页简化速记版章程营运。由此可见，在法律依据组织形式和当事人的地位等方面不同。按基金运作方式不同分类多选封闭式基金。指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。决定基金期限长短的因素有两多选是基金本身投资期限的长短。如投资目标是中长期，其存续期就可长些，反之短些。二是宏观经济形势。如经济稳定增长，可长些。三是依据基金发起人和众多投资者的要求。开放式基金。指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金。封闭式基金与开放式基金的区别多选判断期限不同。封闭式基金有固定的存续期，通常在年以上。开放。
6、场三是发挥基金引导市场的积极作用。目前主要包括投资范围的限制和投资比例的限制。按规定，基金财产不得用于下列活动多选承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额国务院另有规定除外向其基金管理人托管人出资或买卖其发行的股票或债券买卖其他利害关系的公司发行的证券不正当的交易活动。规定股票基金应以上投资于股票，债券基金投资于债券货币基金仅投资货币市场工具基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。基金管理人不得只基金持有家上市公司的股票，其市值超过基金净资产同基金管理公司全部基金持有家公司发行的证券，超过该证券的。指数基金不受这两项规定的比例限制。第五章金融衍生工具难点知识点金融衍生工具的概念。多选判断理解金融衍生工具又称金融衍生产品。
7、按投资标的划分分为判断国债基金。适合于稳健型投资者。收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升反之，下降。股票基金。投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为般股票基金投资于各种股票，风险较小，和专门化股票基金专门投资于行业地区的股票，风险相对较大。货币市场基金。以货币市场工具为投资对象。通常被认为是低风险的投资工具。货币市场工具期限在年以内，主要包括分多选题现金年以内定期存款属于期限天内的债券年内的债券回购年内的中央银行票据剩余期限在天内的资产支持证券。不得投资于股票可转换债券剩余期限超过天的债券信用等级在级以下的企业债券信用级及以下的短期融资券流通受限的证券。指数基金。世纪年代出现的新基金品种。。
8、例不低于。开放式按合同。货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益每周至周四分配时仅对当日收益进行分配周五申购或转换转入的基金份额不享有周五周六和周日的收益，周五赎回或转换转出的基金份额享有周五周六和周日的收益。证券投资基金存在的风险主要有多选市场风险市场价格波动带来的风险。第页共页简化速记版管理能力风险基金管理人的资产管理水平。技术风险技术保障系统的风险。巨额赎回风险开放式基金特有的风险。基金信息披露简单浏览知识点基金投资限制。多选目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票非公开发行股票国债企业债券和金融债券公司债券货币市场工具资产支持证券权证等。对基金投资进行限制的主要目的多选是引导基金分散投资，降低风险二是避免基金操纵市。
9、式基金没有固定期限。发行规模限制不同。封闭式规模是固定的。开放式没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请。基金份额交易方式不同。封闭式在证券交易所交易。开放式向基金管理人申购或赎回，大多数不上市交易。④基金份额的交易价格计算标准不同。封闭式买卖价格受市场供求关系影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。开放式交易价格取决于每基金份额净资产值的大小，不直接受市场供求影响。基金份额资产净值公布的时间不同。封闭式每周或更长时间公布次。开放式每个交易日连续公布。交易费用不同。封闭式支付手续费。开放式支付申购第页共页简化速记版费和赎回费。投资策略不同。封闭式可进行长期投资。开放式为应付赎回兑现，须保留部分现金和高流动性的金融工具。。
10、级市场申购赎回的金额巨大，而且是以实物股第页共页简化速记版票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。二级市场交易在交易所挂牌，任何投资者都可随时购买或出售。上市开发式基金。深圳市场交易所推出的在世界范围内具有首创性。与相区别，不定采用指数基金模式，同时申购和赎回均以现金进行。年，设立南方积极配置。知识点基金当事人。单选判断基金份额持有人是基金的出资人基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基本权利包括对基金收益的享有权对基金份额的转让权和在定程度上对基金经营决策的参与权。我国规定，下列事项应通过召开基金份额持有人大会审议决定多选提前终止基金合同基金扩募或者延长基金合同期限转换基金运作方式提高基金管理人托管人的报酬标准更换基金管理人托管人合同约定其。
11、投资组合模仿股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。优势是多选费用低廉。风险较小。可以获得市场平均收益率。可以作为避险套利的工具。特别适于社保基金等数额较大风险承受能力较低的资金投资。黄金基金。以黄金或其他贵金属及相关产业的证券为主要投资对象。第页共页简化速记版衍生证券投资基金。以衍生证券为投资对象。般是高风险的投资品种。按投资目标划分，分为多选成长型基金。追求基金资产的长期增值。通常投资于信誉度较高有长期成长前景或长期盈余的成长公司股票。可分为稳健成长型和积极成长型。收入型基金。主要投资可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。可分为固定收入型主要投资对象是债券和优先股。和股票收入型。平衡型基金。将资产分别投资于两种不同特征。
12、基金份额净值的过程。估值目的是客观准确地反映基金资产的价值。对象为基金依法拥有的各类资产。每个交易日当天对基金资产进行估值。遇到以下特殊情况，可以暂停估值分多选题交易所暂停营业不可抗力致使无法准确评估投资品种的估值出现重大转变，基金管理人决定延迟估值管理人认为属于紧急事故。估值基本原则分多选题活跃品种，应采用市价确定公允价值。估值日无市价，最近未发生重大变化采用最近交易市价发生重大变化参考类似品种的市价确定公允价值。不活跃品种，采用市场普遍认同且具有可靠性的估值技术确定公允价值。以上估值原则不客观，基金管理公司与托管银行商定恰当的价格估值。知识点基金收入与风险。证券收益分配多选是分配现金，二是分配基金份额。按规定，封闭式基金收益分配每年不得少于次，比。
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