1、户为能按年度进行年检，资料不能及时更新存款的开户提前支取及大额支取挂失查询控制冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户支付业务存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象存款账户无透支空收空付，虚存虚支现象无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立双热线联系查证登记簿和大额资金支取预约登记簿对客户风险等评定及时准确规范大额现金存取业务联网核查客户身份证件执行授权制度按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取可疑支付按制度审批登记上报发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通。
2、日结现象。修改客户信息符合制度规定柜员密码管理。柜员密码能坚持定期不定期更换柜员输入密码时其他人员实行回避制度。印章管理方面。营业用印章按柜员设置编号控制柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交印押证分管分用，执行人离章锁已停用作废的印章封存上缴。存款业务方面账户管理方面。个人账户对公账户开户资料手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定按规定对客户身份信息进行联网核查，签订各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管的规定。档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持天移交，最迟天必须移交。能够遵守安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度暂行第八条营业终。
3、了全员安全防范的能力。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁自卫器具放于随手可取的隐蔽处监控设备能小时正常运行，且录像能保持天以上能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整清楚三存在的不足我行年度虽然取得了定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距系统尾箱柜员现金库存登记簿，不存在非带班人员代查现象。有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实账账帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算建立了有价单证登记簿并按规定登记。应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支不存在截留的收入利润等隐藏在其他应付款科目列账正确。
4、兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象不存在通过储蓄单折换新，当日随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡金农易贷福农卡客户数字证书支付密码器等律视同重要空白凭证管理，领用保管发卡销卡换卡废卡收回等按规定处理。柜员卡管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理不存在人多卡或卡多人现象柜员离柜岗时做签退柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式综合业务系统无虚拟柜员存在柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象柜员不存在自己为自己办理业务现象不存在异地。
5、防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控联网报警等安防设备有效运转应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。全文完年月日冲正记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续挂失补发密码重置或办理解挂时严格要求本人办理无冒用客户名义办理存单折挂失，盗用客户资金套取支行利息现象。支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规无违规受理使用支票，受理超期远期等作废无效支票，现金支。
6、象。不存在逆程序办理款项调拨现象账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对交接时由主管柜员监交。查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点三核对银行档案管理自查报告篇银行档案管理自查报告范文按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别防范和控制风险的能力，依据自查方案等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下成立自查组织组长成员二自查情况营业前自查发现情况。自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见第三条办理具。
7、翁意识和奉献精神存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力二业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正,银行档案管理自查报告范文二根据总行关于立即开展安全生产大检查的通知文件精神，支行根据自查内容逐进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下检查我支行消防设施灭火器的配置均符合标准并定期组织检验维修，消防安全标志保存完好有效无损坏挪用消防设施器材或擅自停用拆除消防设施器材的行为无压埋圈占遮挡消防栓或占用堵塞封闭疏散通道安全出口消防车通道和防火间距的行为防火分区未擅自改变支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格。
8、金，并登记查库情况的规定。查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。查库认真全面，查库时对有价物品抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证有价单证作为必查内容。柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款账账帐表账实换人复核，确保相符，无白条抵库空库或挪用库款现象库存现金超限额时能够及时缴款，般为每周两次缴款能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象款箱能做到双人双锁现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨上缴领用时，严格按规定办理柜员之间现金调剂必须通过库管员进行综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现。
9、票做转账交易现象无盗窃借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行户对公账户未按规定执行年检。此户均为久悬户，长期不发生业务，时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记漏登记现象。，也还或多或少地存在以下不足思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人。
10、内容真实无非营业资金长期占用而没有清理对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。库管员按规定设立了库存现金及重要空白凭证库登记簿，并每日登记。日终批处理流水凭证清单能及时打印，各种账表凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水档案按年归档，会计档案的登记保管使用调阅移交和销毁符合制度规定印押证卡管理方面重要空白凭证管理。重要空白凭证账实账表账簿相符，纳入表外核算执行印证分管印押分管的原则入库保管按顺序使用，不存在跳号使用现象作废的重要空白凭证能关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算。
11、家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生灭火救援的障碍物支行电器产品用具的安装使用及其线路管路的设计敷设维护保养检我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。安全保卫及内控方面支行负责人与每位综合柜员都签订了案件防控安全保卫消防目标责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行每月组织全行员工开展消防安全警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范规章制度职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度基本防范技能正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工动作要领，各种自卫武器报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高。
12、，将现金有价证券重要凭证业务印章编压机等入库保管的规定。存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。现金管理方面我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行双锁双封的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存尾箱现。
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银行档案管理自查自纠报告2篇