1、善内控管理机制，加大责任追究力度，责任追究以纵向到底横向到边，上挂两级，问责到位为原则，对所有直接责任人相关责任人和领导责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工在工作和履行职责过程中时刻绷紧依法合规这根弦，要对自己的行为充分负责，时刻意识到因自己行为对上下级对员工对家庭对单位对社会可能造成的影响和后果，使员工对违法违规事件的由不敢为向不想为转变。整改总结阶段。月份，对本次专项治理工作中发现的问题和隐患，联社将进步加大整改力度，制定出详实的整改方案，明确各级责任，积极进行整改，并对整改情况进行跟踪检查，并于月底形成专题报告，及时上报银监办和滁州银监分局。案件专项治理工作的目标和内容专项治理工作的总体目标狠抓治标，立足治本，力求标本兼治，加强制度建设，强化行为。
2、有部门业务领域岗位和操作环节，各项业务是否制订了详细的操作规程和细则各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时有效纠正岗位责任制是否明确有效并真正执行。届时我们将制定出详细的检查方案，认真组织实施，确保检查工作取得实实在在的效果。扎实开展防范各类操作风险的专项检查。是联社信贷管理部门将组织力量，对超时效贷款逐笔查明原因，对大额贷款管理是否到位。是联社财务部门对对帐管理制度贯彻情况开展检查，重点检查信用社与客户信用社与银行以及信用社内部业务帐与会计帐之间是否按要求及时进行对帐对未达帐和差错处理是否有流程控制，是否做到对未达帐和帐款差错有查核工作不返原岗处理，记帐岗位和对帐岗位是否严格分开是否严格执行印章密押凭证的分管与分存及销毁制度是否对可能发。
3、社内部操作风险。我县联社案件专项治理以两个提高两个加强两个下降两个加大两个建立和严格加强为指导，制定了农村信用社案件专项治理实施方案，分个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核律实行票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现年初见成效年大见成效的阶段性目标。制定督导计划，开展督导检查。为进步加强我县农村信用社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理。
4、管理，各类操作风险得到有效控制，各类违法违规案件得到有效遏制，已发案件得到完全查处，案件数量不断下降，风险点的有效控制率，案件发案率控制为零。工作的主要内容有全面开展规章制度专项清理。结合内控管理年活动的开展，联社在月底前，对现有的规章制度进行专项清理，制定规范的操作规程，切断管理断层和风险控制盲区对已经不适应的现有规章制度，及时进行修订完善，确保管理的连续性和风险的可控性，用科学的完善的刚性约束力强的内控制度，规范员工的行为，管好我们的业务。积极开展制度执行情况大检查。联社将在月份，组织次规模较大的综合检查活动，检查的主要内容包括业务规章制度的落实和执行情况，包括授权授信信贷资产管理资金管理会计结算管理计算机系统管理等。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到。
5、长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进步营造个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下组织落实情况成立领导小组，精心组织实施。为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社主任任组长，两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。制定实施方案，拟定工作内容。我县联社案件专项治理以两个提高两个加强两个下降两个加大两个建立和严格加强为指导，制定了农村信用社案件专项治理实。
6、时由出纳员代岗，而由信贷员代出纳岗的串岗现象对内部往来资金帐户进行了核对，查实了未达帐项支票帐户存款能按月发出对帐单，但收回率较低，是我社对睡眠户存款无法及时联系处理，是许多农村公司企业会计核算不健全，不重视对帐工作，造成部分对未完第篇信用社案件专项治理工作电视电话会贯彻情况汇报根据银监会电视电话会精神，县农村信用合作联社极其重视，于年月日下午召开了领导班子会和社务会及机关全体职工会议，将电视电话会精神进行贯彻，并准备于日召开辖内信用社主任会议贯彻落实电视电话会精神，同时整理印发银监会唐双宁副主席在全国合作金融结构案件专项治理工作电视电话会上的讲话，发到每位员工。当前，合作金融机构案件频发，特别是些大案要案，金额巨大，情节恶劣，给农村信用社信誉和社会形象带。
7、相关部门负责人提出整改措施，建立存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保整改措施落实和制度执行到位年发现问题个，已全部整改。对易发案件薄弱环节要害部门重点岗位人员的隐患排查情况。制定检查方案，组织开展检查。根据上级管理部门有关案件专项治理工作指示精神，我县联社制定了农村信用社案件专项治理检查自查方案，重点检查授权卡柜员卡印鉴密押空白凭证金库尾箱查询对账轮岗休假安全保卫，以及录像检查枪技弹药管理等关键领域和环节，根据检查方案，将有关项目内容制定检查工作表，布置各信用社按工作表内容开展自查，抽调联社各职能部门人员组成个检查组，组织有针对性地开展业务操作风险检查，并在月份根据省联社布置，对照省联社检查方案，对上次未检查的项目制定补充检查自查方案，重。
8、现的问题要求及时反映，不得隐瞒，知情不报，对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见由委派会计同志负责实施对分社社部各岗位执行规章制度的情况进行检查基本操作规定执行情况较好，分双和交叉复核制度十项基本规定业务操作流程符合制度要求，重要空白凭证帐实相符，销号登记簿与领用使用情况相致，分社在领入重要空白凭证时未按要求入库，而是直接留在柜面使用，已责令立即纠正检查了会计凭证帐簿各类登记簿，会计凭证要素齐全，帐簿设置合理，错帐冲正规范，计息正确有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章，帐簿有硬性涂改现象对微机储蓄业务进行了检查，能按操作程序进行操作，特殊会计业务无缺漏登记的情况，操作员临时离岗能退出操作系统由于分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员，存在操作员离。
9、施方案，分个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核律实行票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现年初见成效年大见成效的阶段性目标。制定督导计划，开展督导检查。开展案件专项治理回头看检查工作情况。加强对存在问题整改工作，对年以来专项检查中发现问题的整改情况对银监会各项规章制度执行和案件责任制情况进行回头看，专门召开存在问题整改研讨会，由存在问题整改负责。
10、平上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信用社案件专项治理工作的督促和指导，我县联社制定了农村信用社案件专项治理督导工作计划，对各信用社案件专项治理工作进行督导检查，督促指导各信用社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。在年度对各信用社案件治理督导检查次。组织实施情况清理规章制度，开展内控评价。为加强对信贷会计出纳储蓄等岗位的内控管理，了解和评价我县农村信用社内控制度的建立和执行情况，我县农村信用社制定了农村信用社开展内控检查与评价工作方案新农信联发号，研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据评价和检查情况，新制定了内控管理制度项项，补充完善相关管理制度项，明确有关业务操作规程，进步。
11、组织开展检查自查，本年度共检查出内控风险问题个存在问题大部分现场已整改，并设立存在问题整改台账，落实相关整改负责人和责任人，进步挖掘我县农信社潜在的内部经营风险，防范案件发生。共页，当前第页今后案件专项治理工作思路今后，我县联社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁文明健康的学习工作与生活环境，进步防范信用社金融风险。继续深入开展案件专项治理，使广大干部员工更加明确案件专项治理工作目标具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人落实到岗，落到实处，有效防范我县农村信。
12、的帐外经营行为进行监控，对新客户大额存款和开设帐户是否遵循了解你的第篇信用社案件专项治理工作自查情况汇报信用社案件专项治理工作自查情况汇报县联社根据省联社关于进步做好农村信用社案件专项治理工作的通知精神，以县联社关于开展案件专项治理工作的实施方案为内容，结合我社实际，从月初至月上旬，我社积极开展了案件专项治理活动成立了以主任同志为组长，副主任委派会计分社负责人为成员的案件专项治理领导小组，对我社的内控制度信贷管理防保等工作进行了全面的自查，重点检查了印鉴密押，重要空白凭证，现金管理，信贷业务，对自查发现的问题进行了现场整改全面动员，组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性，要求各岗位职工端正思想，摆正位置，先从自身岗位自查，对照有关制度的要求，自查自纠，对。
参考资料：
1、该文档不包含其他附件(如表格、图纸)，本站只保证下载后内容跟在线阅读一样，不确保内容完整性，请务必认真阅读。
2、有的文档阅读时显示本站（www.woc88.com）水印的，下载后是没有本站水印的（仅在线阅读显示），请放心下载。
3、除PDF格式下载后需转换成word才能编辑，其他下载后均可以随意编辑、修改、打印。
4、有的标题标有”最新”、多篇，实质内容并不相符，下载内容以在线阅读为准，请认真阅读全文再下载。
5、该文档为会员上传，下载所得收益全部归上传者所有，若您对文档版权有异议，可联系客服认领，既往收入全部归您。
信用社案件治理大检查情况总结汇报（优秀范文）-汇报材料材料