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doc 证券公司审计部职工总结材料 ㊣ 精品文档 值得下载

🔯 格式:DOC | ❒ 页数:5 页 | ⭐收藏:0人 | ✔ 可以修改 | @ 版权投诉 | ❤️ 我的浏览 | 上传时间:2022-06-26 12:03

《证券公司审计部职工总结材料》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息,并审查各部门的报表按时打印及时报送至中国证监会监管局。月由于银行活期利率的改变,及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则,确保公司行为无违反行业规定。检查方存管后柜台系统银行参数设置情况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司,我部经多方查找原因,确认为方存管系统银行参数设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改,同时建议取消对客户存取不恰当的限制,减少了潜在的纠纷。专项工作离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平营业部总经理黄经纬武侯营业部总经理唐海犍为营业部总经理王志和通桥营业部总经理朱刚等位同志的离任审计......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....证券公司审计部职工总结材料。远程培训。学习了金融衍生产品从业人员职业道德我国证券市场法律体系证券投资基金募集与运作的法规与监管证券公司风险处置条例和证券公司监督管理条例金融期货产品与制度设计证券公司融资融券业务制度介绍门课程,并已全部通过测考试。外部培训。按照公司人力资源部的培训安排,本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训,受益匪浅。完成的其他工作组织协调经纪业务部存管中心和电脑中心,完成营业部监管报表的数据采集与分解工作,并召集各营业部相关人员召开了次关于如何填报营业部监管报表的电话会议,直到营业部做好报表审核和报送工作,为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。账户规范专项检查......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....深入学习纪念中共发布口号周年专题讲座和十届中全会会议精神。政治上不时要求进步,受党派派遣,参与了省社院民主党派干部培训学习,更加坚定了共产党的领导。自己顺利通过了高级会计师评审,能本年度。取得了高级会计师资格参与了证券公司合规管理人员胜任能力考试,但遗憾的未能通过考试。账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组,在短短的个月内,分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查,加班加点与营业部的同志起战斗,赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿向监管部门出具了账户规范自查报告,并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。不规范账户规范复查......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....外部培训。按照公司人力资源部的培训安排,本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训,受益匪浅。完成的其他工作组织协调经纪业务部存管中心和电脑中心,完成营业部监管报表的数据采集与分解工作,并召集各营业部相关人员召开了次关于如何填报营业部监管报表的电话会议,直到营业部做好报表审核和报送工作,为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。营业部综合监管报表。自本年度月始,每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表,并对各营业部的报表进行审核,及时指出报表中的及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和报。自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。按照证券公司风险控制指标管理办法的相关要求......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....按时向证监局提交了川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告,圆满完成了账户规范提前申报验收工作,为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的分。业务培训学习公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的营销知识培训组织本部门员工学习两个条例学习讨论证券公司风险控制指标动态监控指引及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。证券公司审计部职工总结材料。证券公司审计部职工总结本部门员工共同努力下。完成了如下工作业绩坚持原则以大局为重维护公司利益,稽核审计部负责人。服从公司领导的布置,爱岗敬业努力钻研业务知识不时提高工作技能,严格遵守公司的各项规章制度。始终坚持共产党的领导,德为人正直尊重员工团结同事作为民主党派党员......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查,加班加点与营业部的同志起战斗,赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿向监管部门出具了账户规范自查报告,并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。不规范账户规范复查。复查内容包括证监局核查验收提出的整改事项剩余不合格账户的逐户分析剩余不合格账户台账和档案的完备情况账户信息修改的准确性和合规性业务知识培训投资者关系管理证券账户业务检查和资金账户业务检查核实账户分类管理的完整性和正确性剩余不合格账户的校验和限制措施小额休眠账户的校验合格账户核查与登记公司账户关键信息比对情况各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广涉及客户类型较多而时间紧迫......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....我部从月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控,对净资本计算表风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性准确性完整性进行不定期稽核审计,并负责提交有关风险控制指标水平的报告。根据账户规范有关文件要求,建议修改和完善了客户档案管理办法为了进步规范客户大额取款行为,加强风险防范和控制,根据监管部门合规管理要求,建议修订了客户证券转银行资金上限规程为完善经纪人佣金返还操作流程,确保经纪人佣金返还程序合规计算准确,建议经纪业务部对公司营业部客户经理管理暂行办法部分条款进行了修改审查了川财证券派驻银行网点经理管理办法,建议营销团队由营业部组建而非市场发展部建议对现有客户计结息规则改按银发号文相关规定执行。报表审核及报送......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....报表审核及报送。公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息,并审查各部门的报表按时打印及时报送至中国证监会监管局。证券公司审计部职工总结材料。营业部综合监管报表。自本年度月始,每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表,并对各营业部的报表进行审核,及时指出报表中的及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和报。自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。按照证券公司风险控制指标管理办法的相关要求,根据公司部门职责调整,我部从月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控,对净资本计算表风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性准确性完整性进行不定期稽核审计......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....对上述离任的总经理均采用现场审计方式,按离任审计相关程序,在营业部内部进行了民主评议审计意见的沟通和交流撰写离任审计报告等全部程序,并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会证监局。根据账户规范有关文件要求,建议修改和完善了客户档案管理办法为了进步规范客户大额取款行为,加强风险防范和控制,根据监管部门合规管理要求,建议修订了客户证券转银行资金上限规程为完善经纪人佣金返还操作流程,确保经纪人佣金返还程序合规计算准确,建议经纪业务部对公司营业部客户经理管理暂行办法部分条款进行了修改审查了川财证券派驻银行网点经理管理办法......”

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