1、方式。有的交，方面求交的充分，方面求对理的准确。私募基金对于公募基金在交有其身优。首先，私募基金限制参群体的围，投资的人和资，有利于交的充分和理的准确。将投资围制在小围内，有利于的有交。其，对私募基金运作的状况及时。虽然各国法律对私募基金的求公募基金，但也求私募基金及时公投资人该的。由于私募基金的投资和运作多的反映基金管理人的个人才，多时候保，但私募基金恰恰根据己的运作特色及时对投资的，我国法律对民间私募基金乎没有定，投资人管理人在协商约定的围和时间，保障交畅通，也个博弈的。届研究生硕士学位论文学校代码学号私募基金内部治理结构研究院系教育中心专业工商管理研究方向企业管理指导教师孙斌艺教授硕士研究生吴祯卿年月完成华华华学学论创声范大位文原性明郑重声明本人呈交的学位论文私募基金内部治理结构研究。
2、年月日吴祯卿硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名职称单位备注主席摘要私募基金在国金发年，并成相对成的作和内部治理结构。学对中国私募基金的论重的位和外部管。，私募基金所不同募基金，在其募集对的定和有，使私募基金得的作间和的管。是，私募基金和募基金要在保人的下，发基金管理人的，私募基金的。理的私募基金内部治理结构定和衡私募基金各关系主体，保证私募基金的效作和的健康定。是，我国现今私募基金的内部治理结构混乱无序，所，有必要研究私募基金内部治理结构的构架和各项度，为我国私募基金内部治理结构供些行的议。本文分为五章第章绪论。我国私募基金在经历了证券几次大起大落，顽强生存了下来。除了托计划阳光私募外，中国大私募基金仍处律位不明朗的状态。在缺乏外部指导和约束及内部治理结构混乱的情下，国内外有的研究现状为基。
3、优先作处理利问题的准，无论基金置立事还由管人作基金运作的机，由投资人大直，事前事的种方式。当基金投资人的事实发生时，赋予基金投资人大基金投资法请求司法救也强化保基金投资利的种段，种事后的方式。四合理分基金管人的权利基金管理人在私募基金资的运营处于的位，拥有大的由量权。保基金资的立及止基金管理人滥处分资的权利，保基金投资人的利，各国通常置基金管人个机来对基金资进行保管，有的情况还赋予基金管人基金管理人对基金的投资运作。在国投资公司法定，无论公司型基金还单位该定个保管机构，基金管理人将投资及现金存在保管机构。保管机构基金定帐户分管理，定检查。从国的定来看，管人的就保管基金资，止基金私。有的国仅赋予管人保管基金资，特在契约型基金治理，管人在基金资的制还对基金管理人进行实时的，定管。在我国的私募基。
4、，是在华东师范大学攻读硕士博士请勾选学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。作者签名日期年月日华华华范大学学论权声位文著作使用明系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下完成的硕士博士请勾选学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图中所和交学位论文的和学位论文进华东师范大学图及据同意学学位论文国博士硕士学位论文位据进行，学位论文的和要出，用或其理学位论文。本学位论文请勾选经华东师范大学相关部门定的内部或学位论文，年月日，用。不保，用。导师本。
5、基金管理人基金的，基金投资人基金的利有。基金投资人利的持和保在私募基金的位其的。使基金投资利有具体常的组织态来，私募基金基本立个基金投资大，来有投资的意志统行使权利，同组织态的私募基金基金投资大处的位名同，在合伙型的私募基金有合伙人大，公司型的基金有股东，契约型的基金有基金持有人大。无论名，其直基金投资的利。在此，本文将其统基金投资人大。本文私募基金投资人该具有大事务策权基金事务权和对违反基金契约的救权。确保基金投资人的大事务策权基金投资人作基金的人，在定条件参基金的运作和管理，对基金运作的大事项进行议。在私募基金的投资协议，投资往往事先商定须投资大通管理人才的投资。当然具体基金投资人大对于私募基金运作和管理的权限根据各国同的习惯和投资人的事先出约定。各国对于公募基金投资人大的权限定作，对。
6、大的，是在中国发存在人，个人作为通伙人的不现，人作为通伙人在律及有伙难立证券面的难，所风取有伙型私募基金并选。第五章管理有司内部治理结构的分析。通过对在年的失败，其作为我国私募基金的代表，结私募基金现有内部治理结构存在的缺。主要下几面主体缺位基金管理人契约托人不是的体，无相机进行与约，而作为体的，无与本作风险契约关系律约，很容生委托风险重的重对司私募基金的发成了定司私募基金主体缺失，通过规得管失位我国私募基金体系中对分度缺外部管，不分容用度取，对私募基金健康定的发成不。第章完我国私募基金内部治理结构的议。议通过强私募基金管理人的注意义务和义务完对私募基金管理人作基金的约束机通过机和机的立和完，私募基金的效和代理从基金人的重大务的保大基金人对基金务的和对基金契约理分基金托管人和设定交机面或机。
7、大的权限，通常将其限制在基金投资人利有密切的大事项的定，及基金的日常的和具体的运作。该导态也反映在国的私募基金对投资人的权限约定。它们般限制私募基金投资人干私募基金的具体运作，强投资。行投资的私募基金该管理人的，明确私募基金的分。但往往投资人在基金的运作发挥具体作的。本文种法，否定欧各国行的投资理论，出个同的投资的法。台湾的资本就投资的法。私募基金投资人求的其得的净利的大化，仅，节，基金运营的成本。理成本在私募基金项支。私募基金面临的具潜力的项目，管理人在此的让人服的时候，管理人往往寻求个管理人理人，来此项目。但意项小的支。私募基金像公募基金，其投资人多机构投资，有各种投资的。在项目恰利，死条，去加私募基金的成本二大基金投资人对基金事务的权根据私募基金投资人量的多，赋予基金投资人对于基金事。
8、的发现状及其内部治理结构面存在的。我国私募基金规庞大，除了托司的托计划经定批程序设立的私募基金，大民间私自设立的私募基金，其律位不明确，内部治理结构混乱，当人间的契约不健，难保。私募基金面临相关外部规范律细则的缺失基金人管理人和托管人存在不格人风险控较弱内部关系人没有成定的结构和人契约没有保诸。第四章国外私募基金内部治理结构的比较和鉴。募基金的些治理结构对私募基金而言具有很强的鉴意义。募契约型基金的内部治理对私募基金而言结私募基金自身点用。各国募基金对基金人管理人和托管人间相约束的构架呈现出明的差异。根据三间的关系，契约型基金分为二同托及人托。我国契约型私募基金在鉴二的基础，对契约主体做些，设计出我国契约型私募基金的对司型私募基金面鉴美国立度是较选有伙型私募基金在内部治理结构金用务和分具有。
9、该国私募基金基金投资人大的权限有方的，妨注各国公募基金投资人大的职权。英国法律把授权单位投资人大议的事项定在的金融服务章制的，该章限制基金持有人大有权议对基金契约的改须由持有人大通的事项合投资的合对合投资的授权单位转化成式投资公司任投资管理人。澳大利亚法律定，基金投资人大召特殊问题，诸基金契约和任实体的及批准大的联方的交易。国投资公司法对共同基金股东大职权特的定，其议事项常的有限。在投资公司法制定时，国交易员曾将基金投资人对基金管理的大参作国基金法的目之。国交易员当时的国企图通加强股东大权力来制约管理人违反赖义务的行，但多学基金股东将买基金股视得管理其投资资本的段，得基金，反对加强基金股东大的权力和作。从看出，多国公募基金虽然同的治理结构，但在基金投资人大的权利置有共同的方，通立法限制持有。
10、治理，否有立管人的色，管人的职止于处本文，虽然私募基金的投资般机构投资，拥有足够的投资和力，但置基金管人对基金资进行保管还常的，在明资金的权属和运作的。但，本文于赋予基金管人对基金和基，金管理人进行的权利，具体理由本文在第四章已有说明。从我国公募基金的运行来看，般作管人的银行在基金管理人方面切实有的作，反加的基金成本。在私募基金，由基金投资人大行使基金管理人运作基金的职。在前文基金投资大职，也及赋予基金投资大对基金事务的权。也成多来的种后，前文及的大，大的面。本文依然成在公司型的基金借鉴国立事制来作基金的事务。当然，建立在立事制面借鉴的基础，基金有立事，前文述其制也该进。五定交机制在私募基金公募基金存在对的问题。让基金管人投资人公司型私募基金立事在对的情行使权，种常无力的。有的交机制对的种。
11、的权。般，基金投资人在将资交给基金管理人后，行使权的途径通参仅有的投资人大，将的围限定在常限的围内，把大部分的权留给基金管人。但由于私募基金的高活，私募基金投资人和管理人通约定，根据私募基金投资人的人和，大基金投资人的权。本文，在私募基金体未完善之前，大基金投资人的权强投资对私募基金的，保障投资人的利。三赋予基金投资人大对违反基金契约的救权般，投资人的权利和利来基金管理人及基金管人有行人的及基金管理人和管人在管理和运作基金违反其赖义务忠诚义务及契约定的其义务，投资人通投资人大对任人诉讼。基金投资人将资金交给基金管理人管理，基金管理人在基金的管理和运营处于位，各国将强化基金管理人的赖义务作改善基金治理结构的基础。通立法确立在基金契约确立和约定基金管理人对基金投资人有赖义务，将基金投资人利的和。
12、，本文拟通过比较中外私募基金的内部治理结构，结我国的现，分析私募基金健康发的内部治理结构，针对其中存在的，出相关议。第二章私募基金内部治理结构概。从私募基金相对发的英美国对私募基金的规定看来，私募基金在发行发行对人及格宣传和管体系面具有不同般证券基金的点。主要有契约型司型和有伙型三种组织态。私募基金的内部治理结构虽与司治理结构存在相通处，由私募基金面临的外部律和规范程度不同，要求私募基金具有强的内部治理结构自我设计。同时私募基金比司有长的委托代理链条，导致严重的代理，对私募基金内部治理结构出的要求。募基金和私募基金基金，在治理结构面有很大的通处，们在募集对募集披露义务作失败的果及管存在差异，我国律对募基金内部治理结面有较的规定，私募基金结二的异同，鉴募基金的内部治理结构。第三章我国私募基金。
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