1、约束下的自律监管模式之代表，其行业自律是在完善的法律体系之下践行的，具体如下证券投资基金法第条第二款规定商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。孔国荣“对证券投资基金忠实义务的法律规制探讨”，法学论坛，年第期，第页。西南政法大学硕士学位论文法律约束下的自律监管私募股权投资基金在美国产生发展壮大，美国拥有丰富的准入监管经验，对其他国家法律完善有很好的启示。在美国私募股权投资基金产生之初，因基金规模较小，基本上没有进行任何的监管。直至世纪年代末资本主义世界经济危机爆发造成许多私募股权投资基金倒闭，美国才开始对其进行准入监管，但直都较为宽松。正如寿伟光所说“美国风险投资业的繁荣既得益于美国经济整。
2、题。年前私募股权投资基金准入监管的规定笔者在此以年为分界线对私募股权投资基金准入监管进行阐述是因为年次贷危机发生后美国加强了准入监管，主要从基金投资者基金管理人方面进行分析第，基金投资者方面。在美国，包含条例年投资顾问法在内的法律都对其准入条件进行了规定。年投资顾问法规定，无论发行人投资者人数有多少，如果所有投资者在其投资于该发行人时都是“合格买家，则该发行人不构成投资顾问法下的“投资公司”。而条例中将购买者区分为“许可投资者”和“非许可投资者”，条规则规定“许可投资者”主要包括绝大多数金融机构单独或与其配偶起在购买证券时拥有超过万美元净资产的任何自然人，以及，寿伟光论基金监管政策，上海复旦大学出版社，年版，第页。柳志伟基金业立法和发展比较与借鉴，北京中国政法大学出版社，版，第页。中图分类。
3、金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。证券投资基金法第条规定除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。私募股权投资基金准入监管制度研究定了基金托管人准入标准，且在证券投资基金法第条第二款相应地扩大了基金托管人的范围，增加了投资者的选择可能性。但基金托管人制度仍存在些许问题，具体如下第，基金托管人法律规定不足。首先，证券投资基金法未解决基金托管人独立性不强问题。我国基金托管人般由基金管理人选任以致其缺乏独立性，造成法律规定基金托管人监督基金管理人的投资运行之职责难以实现。其次，证券投资基金法第条规定基金托管人的净资产应符合中华人民共和国证券投资基金托管资格管理办法以下简称证券投资基金托管资格管理办法的规定，但是该办法是年制定年开始实施的，近几年。
4、体的繁荣科技的不断进步和浓厚的创业传统，也依赖于相关法律制度的成熟与完善。”在私募股权投资基金的发展过程中，美国不断地对其法律进行修改，最终形成了完善的法律体系，主要包括投资公司法条例投资顾问法等等。正是在这种完善的法律体系下，虽然美国诸多法律中从来没有部法律专门对私募股权投资基金准入监管进行规定，也没有专门机构对其进行准入监管，而主要是依靠基金行业协会全美风险投资基金协会来进行，但是美国私募股权投资基金仍健康良性发展。纵观美国私募股权投资基金的准入监管现状，其准入监管特点具体可以概括为“法律约束下的企业自律管理”。美国有完善的法律准入监管规定，能够克服行业自律强制力不足及行业协会会员垄断的弊端，同时有全美统的行业协会对行业中能够自律管理的问题进行准入监管，能够避免政府监管模式下市场僵化等。
5、集资金。未区分基金管理人与基金发起人且法律规范不完善第，未区分基金管理人与基金发起人。基金发起人是基金的设立主体，是以基金的设立和组建为目的，并采取必要的措施和步骤达到设立和组建基金目的的人。其与基金管理人并不是同个概念，基金发起人不定就是基金管理人，基金管理人也不定就是基金发起人。而我国证券投资基金法仅规定了基金管理人，而没有对基金发起人进行规定，这致使实践中常将基金管理人与基金发起人等同且采用同样的标准。这也和我国直区分发起人与管理人的法律传统不相符。第二，基金管理人规定不完善。作为私募股权投资基金的重要主体之，基金管理人能否得到很好的规范，能否按照法律的规定诚信运作基金，对投资者整个市场秩序陈洁“投资者到金融消费者的角色嬗变”，法学研究，年第期，第页。信托公司集合资金信托计划管理办法。
6、是现实证明并没有成功。年决定修改中华人民共和国证券投资基金法以下简称证券投资基金法时，立法者高度重视私募股权投资基金准入监管制度，并在颁布实施的新法之第三章第十章第十章第十二章及第十三章对其进行了规定。但是，新颁布实施的证券投资基金法对私募股权投资基金准入监管的规定不完善，不能很好地解决私募股权投资基金运行中存在的准入监管问题，这就出现了完善的需要，以利于私募股权投资基金的健康良好发展。本文在分析私募股权投资基金及其准入监管基本问题以及运行中存在的准入监管问题的基础上，借鉴国外准入监管制度的经验，对我国证券投资基金法有关私募股权投资基金准入监管方面提出完善建议。全文除绪论和结语外，共分为四部分第部分对私募股权投资基金及其准入监管基本问题进行阐释，区分其与其他相关法律概念，分析并界定了私募股。
7、于对投资于证券的基金管理人的要求应比投资于股权的基金管理人的要求更严”，这在法律中并没有体现出来。另外，新法改变了以往基金管理人自愿登记制度，于其第条规定私募股权投资基金管理人必须向行业协会中国证券投资基金行业协会进行登记，否则就不能从事相关的业务。然而，此次法律并没有规定中国证券投资基金行业协会对基金管理人实行何种模式的审查。第三，基金管理人的人员准入仅要求相关业务经验年限。目前我国法律仅从相关业务经验年限方面对基金管理人的人员提出要求，而对其专业知识能力信用记录及相关从业资格等并没有要求。另外部分法律只是对基金管理人的高级管理人员提出经验年限要求，而对其他人员则没有任何要求。未规定中介机构的准入标准个人投资者通常依赖中介机构对基金管理人及基金项目所出具的报告决定是否投资，因此中介机构对。
8、者完全了解西南政法大学有关保留使用学位论文的规定。即学校有权保留所送交的论文，允许论文被查阅和借阅，可以公布论文内容，可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存论文，可以向有关部门和机构送交论文的纸质复印件和电子版本。保密的学位论文在解密后适用本授权书学位论文作者签名导师签名签字日期年月日签字日期年月日内容摘要自年金融危机发生以后，私募股权投资基金备受各类投资者的关注。虽然，非法集资企业破产致投资者血本无归等现象频发，但投资者对私募股权投资基金投资的热情仍没有淡去。在私募股权投资基金进行的如火如荼的情况下，国家监管机构开始思考如何对私募股权投资基金进行准入监管。法律作为国家宏观调控的方式之，开始在私募股权投资基金准入监管方面进行调整和规范。事实上，我国有关部门曾试过单独为私募股权投资基金立法，但。
9、规定规定合格投资者必须具备以下条件投资个信托计划的最低金额不少于万元人民币的自然人法人或者依法成立的其他组织个人或者家庭金融资产总计在其认购时超过万元人民币，且能够提供相关财产证明的自然人个人收入在最近年内每年收入超过万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近年内每年收入超过万元人民币，且能够提供相关收入证明的自然人。陈向聪中国私募基金立法问题研究，北京人民出版社，年版，第页。西南政法大学硕士学位论文都是十分重要的。但我国新颁布实施的证券投资基金法仅在第条授权国务院金融监督管理机构制定非公开募集基金的基金管理人规范具体办法，与专章规定的公募基金管理人相比，规范非公开募集基金的基金管理人的法律低个位阶，让人感觉非公开募集的基金低等。这严重地影响了私募股权投资基金准入监管的效用。而且如吴晓灵所言“基。
10、国经济飞速发展，其规定的资产标准不符合我国当下的经济发展状况。而且，我国并未区分商业银行与其他金融机构的资产标准。最后，虽然证券投资基金法规定对基金托管人实行核准制，但是实践中往往监管机构会采用更加严格的审批制。第二，基金托管人制度与公司法的公司内部机构管理公司财产制度冲突。虽然依新证券投资基金法规定可以通过基金合同来排除基金托管人制度在私募股权投资基金中的适用，但在实际操作中很难有基金投资者愿意将基金财产完全交由基金管理人管理。而公司法却规定设立公司所形成的法人财产，应当由公司内部机构管理。这就表明公司型私募股权投资基金所募集的财产应由其内部管理，此与证券投资基金法引入私募股权投资基金基金托管人制度之立法目的不致。三国外私募股权投资基金准入监管制度考察法律约束下的自律监管模式美国作为法律。
11、募股权投资基金有十分重要的作用。然而我国证券投资基金法第十章仅对基金中介机构如律师事务所会计师事务所的义务进行了规定，就准入而言，其并没有规定具备何种条件的中介机构才能够进入私募股权投资基金市场。例如律师事务所会计师事务所其仅规定它们应尽怎样的义务，并未规定什么规模主要从事哪方面业务配备多少专业人员的律师事务所会计师事务所能够从事私募股权投资基金的法律财务服务。基金托管人法律规定不足且存在法律冲突虽然新证券投资基金法第条引入了基金托管人制度，并在其第三章具体规证券投资基金法第条规定对非公开募集的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。吴晓灵投资基金法的理论与实践兼论投资基金法的修订与完善，上海上海三联书店，年版，第页。证券投资基金法第条规定担任非公开募集基。
12、号密级本校编号法律硕士专业学位论文论文题目私募股权投资基金准入监管制度研究研究生姓名冯春梅学号校内指导教师姓名张波职称副教授校外指导教师姓名职务职称申请学位等级硕士专业方向经济法学习形式全日制论文提交日期年论文答辩日期法律硕士专业学位论文私募股权投资基金准入监管制度研究作者姓名冯春梅指导教师张波副教授西南政法大学论文独创性的声明本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下开展研究工作取得的成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料对于与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献，均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名签字日期年月日学位论文版权使用授权书本学位论文。
参考资料：
1、该PPT不包含附件（如视频、讲稿)，本站只保证下载后内容跟在线阅读一样，不确保内容完整性，请务必认真阅读。
2、有的文档阅读时显示本站（www.woc88.com）水印的，下载后是没有本站水印的（仅在线阅读显示），请放心下载。
3、除PDF格式下载后需转换成word才能编辑，其他下载后均可以随意编辑、修改、打印。
4、有的标题标有”最新”、多篇，实质内容并不相符，下载内容以在线阅读为准，请认真阅读全文再下载。
5、该文档为会员上传，下载所得收益全部归上传者所有，若您对文档版权有异议，可联系客服认领，既往收入全部归您。
红色党政风110宣传日主题班会PPT 编号18060