1、格变动应经企业领导集体审议通过并进行公开在执行基准定价的基础上，授予销售部门定限度的价格浮动权，同时明确授权审批人员销售折扣折让由具有相应审批权限的人员审批核准。销售折扣折让的金额数量原因和客户名称应予以记录，并存档备查销售价格谈判由人以上组成的谈判小组进行，重大的销售谈判还应当吸收财务法律人员参加执行公务回避规定电厂纪检监察审计人员定期对销售价格的确定进行监察审计。测试日期测试方法询问全面测试结果通过未通过观察抽样方法系统抽样检查样本发生频率重新执行调查问卷单位业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员签订合同蓄意在合同中留有重大疏漏，导致企业利益受损蓄意改变销售价格销售量收款期限等，导致企业利益受损。合同签订人员低粉煤灰销售合同实行统的格式文本，内容须经过财务法律等相关人员审核签订的合同应经过部门负责人企业领导审核审批，重要的销售合同要经。
2、销量。计量人员低制定粉煤灰装运车船吨位核定的管理办法并落实到位，每次车船容积测量吨位核定的原始数据要归档备查两人以上负责过衡或运用称重自动记录系统计量，计量人员签字确认粉煤灰统计人员对计量情况进行复核签字，并定期开展统计分析定期校验计量设备监控室值班人员应用监控系统进行监督。检查观察检查粉煤灰装运车船吨位核定管理办法的制定情况及容积测定吨位核定的原始记录检查过衡记录单，观察称重系统自动计量功能检查粉煤灰销售计量复核记录，以及对销售商销售量和销售价格的统计分析记录检查计量设备校验记录现场观察监控室值班人员应用监控系统进行监督情况。销售统计利用职务之便，编制结算单时篡改价格和销售量利用职务之便，故意计算。统计部门相关人员低保留原始单据备查，保留时间至少为年统计并编制结算单后，逐级复核并签字财务人员根据销售合同复核结算单，并登记入账专人定。
3、牢拒腐防变的思想道德防线。中央国资委和集团公司制定了系列关于领导干部廉洁从业防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则国有企业领导人员廉洁从业若干规定关于进步推进国有企业贯彻落实三重大决策制度的意见关于领导干部报告个人有关事项的规定关于在中央企业开展述廉议廉工作的意见中国华能集团公司党风廉政建设责任制实施办法等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。三领导机制与工作职责领导机制公司廉洁风险防控工作实行各单位党委党组统领导，党政齐抓共管，纪委纪检组组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。工作职责各单位党委党组负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。各单位纪委纪检组和纪检监察部门在本单位党。
4、过企业领导集体审议通过。审核审批的重点包括是否执行了销售谈判中确定的销售价格销售量信用政策发货和收款方式等。检查检查粉煤灰销售合同有关条款以及有关部门对销售合同的审核记录检查合同的审核审批记录，比较销售谈判记录的合同有关条款是否致，以及重要合同的集体审议会议纪要和参会人员签字。编制销售计划利用职务之便，有倾向性地确定特定客户的销售量。销售计划编制人员中销售计划经过粉煤灰销售主管部门领导企业领导审核审批。检查企业领导主管部门领导对销售计划的审核审批记录。发货灰库管理人员无提货单发货灰库管理人员不按提货单品种装货，不按等级出货开低级发货票装高等级货物。灰库放灰人员渣仓放渣人员低销售部门按销售计划开具提货单交灰库管理人员，并由人以上发货由专人不定期现场抽查发货情况。检查检查提货单上发货人员签字检查抽查发货情况记录。计量收受好处，少计或不计。
5、。损失性指旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。廉洁风险原因思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全不适应，造成管理空当或监管缺位错位。业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理不完善，执行不规范，监管不到位。廉洁风险表现形式根据中央国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定，廉洁风险的表现形式主要有违反决策程序和有关规定，在用人理财项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。个人利用职权以经营投资中介兼职索贿受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。不正确行使经营管理权，使本人的配偶子女及其。
6、洁风险防控三廉洁风险防控机制公司管理理念与员工行为准则二领导干部的基本要求三领导机制与工作职责四工作机制五宣传教育机制六监督机制四涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控人力资源管理公司党组管理干部任职管理业务事项分公司党组管理干部任职管理业务事项基层企业副职后备干部选拔业务事项基层企业中层干部任职管理业务事项基层企业员工录用管理业务事项二投资管理兼并收购业务事项三物资管理公司基建工程设备采购业务事项公司生产更改工程设备采购业务事项公司新增物资供应商业务事项基层企业物资采购选择供应商业务事项基层企业物资采购预付款验收付款业务事项基层企业报废物资出售业务事项四工程管理基建工程承包商选择业务事项基层企业更改小型基建工程承包商选择业务事项基层企业基建更改工程合同付款业务事项五燃料管理燃煤采购业务事项六监察审计内部审计业务事项信访举报和案件。
7、息的收集应覆盖企业多层面多环节，注意通过信访举报效能监察审计监督和对制度流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高中低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。制定防控措施。从教育制度监督改革纠风惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密责任到位，覆盖企业全方位全过程和全部人员。三廉洁风险防控机制公司管理理念与员工行为准则企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。公司企业理念中的企业宗旨核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。企业宗旨为中国特色社会主义服务的红色公司注重科技保护环境的绿色公司坚持与时俱进学习创新面向世界的蓝。
8、检监察审计人员定期对粉煤灰销售进行监察审计。样本量改进建议改进责任人粉煤灰销售业务事项测评底稿每月次个样本每天次个样本每周次个样本每天多次个样本廉洁风险识别廉洁风险等级防控措施样本测评方法测评要求测试通过的样本量附表纪检监察人员参加招标工作会议记录表建设项目名称招标项目名称预算金额万元参会人员投标单位编号投标单位名称是否库内单位是否是否是否是否是否非库内单位是否经过审批是否是否是否是否是否商务标得分商务标排名技术标得分技术标排名报价万元是否二次报价是否是否是否是否是否推荐中标单位是否是否是否是否是否推荐中标意见招标工作小组成员是否全部同意是否不同意原因其他情况纪检监察人员签字时间备注本表适用招标工作组招标领导小组会议记录。廉洁风险防控手册试行二年十二月目录手册综述指导思想二目的三适用范围二廉洁风险防控概述风险及风险管理二廉洁风险三廉。
9、他特定关系人获取利益，侵害公共利益企业利益。违反规定进行职务消费。铺张浪费假公济私弄虚作假侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。三廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别评估和控制廉洁风险的机制。公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法基本原则围绕中心服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营提供保障。把握规律勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。精细构建狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。工作方法收集风险信息。廉洁风险信。
10、委党组的领导下，负责组织协调监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委党组及上级纪检监察部门负责并汇报工作。各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的党委党组负责并汇报工作。四工作机制各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建反腐倡廉建设的例行工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括年度反腐倡廉建设工作会议各单位每年召开次反腐倡廉建设工作会议，总结上年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作。党风廉政建设责任书各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党反回避制度的情况。合同谈判高制定粉煤灰销售价格政策，根据市场状况竞争对手情况等因素确定产品基准定价。定期评价产品基准定价的合理性，定价或调价须经有相应授权人员的审批核准，重大价。
11、色公司。核心价值观坚持诚信，注重合作不断创新，积极进取创造业绩，服务国家。员工行为准则热爱祖国，热爱华能。遵纪守法，遵章守制。诚实守信，公道正派。刻苦学习，不断创新。爱岗敬业，创造业绩。团结协作，善于沟通。谦虚谨慎，与人为善。助人为乐，热心公益。崇尚科学，反对迷信。勤俭节约，保护环境。二领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于企业各项工作的核心地位，掌握企业管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和企业的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范制约，是廉洁风险防控工作的重点。领导干部应树立马克思主义的世界观人生观和价值观，正确对待权力地位和利益，廉洁自律克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑。
12、期进行产销经营情况对比分析专人定期或不定期检查复核原始单据结算单销售统计台账。检查检查结算单编制依据的原始资料检查结算单复核记录检查销售收入记账凭证含原始凭证检查统计部门对粉煤灰产销经营情况的定期分析报告检查其他部门进行检查抽查出具的报告。销售部门相关人员财务部门相关人员粉煤灰销售企业领导测试记录签字职位日期测试人审核人备注审核人为纪检监察部门负责人。每半年次个样本每季度次个样本测试人员检查检查销售部门与财务部门对账记录检查财务部门核对销售合同台账和财务账记录检查粉煤灰销售收款规定和财务部门收款收据上的缴款人签字检查对粉煤灰销售的监察审计报告。样本描述结算入账收入不计入财务账，形成小金库。中销售部门与财务部门每月定期对账财务部门每月检查销售合同台账，并和财务入账情况进行比较核对禁止销售人员直接收取款项，销售款应直接交到财务部门电厂纪。
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