1、枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进步提高安全防范意识和自我防范能力。要进步深化对河北省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。阳原县农村信用社南辛庄分社年月薛慧槟第篇信用社合规风险管理自查自纠情况报告合规风险排查自查情况报告信用社为确保我社持续合规稳健发展，根据旺信联发号文件精神的相关要求，我社利用十日的时间围绕县农村信用社业务经营风险排查工作实施方案，对我社业务经营合规性资产风险状况和内控制度建立与执行情况进行了全面自查，现将自查情况汇报如下认识到位，精心组织在接到业务经营风险排查工作的通知后，我社高度重视，组织职工召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。为此，联。
2、，基本杜绝了超授权授信现象。不良资产管理方面设立了不良资产处置委员会，不良资产处置委员会遵循集体审议明确发表意见多数意见通过的原则，全部意见均记录存档。建立健全了和执行了不良资产管理制度不良贷款的认定检测转化清收保全考核制度。抵债资产的抵入管理处置符合有关法规和制度规定。建立风险责任追偿制度，实施贷款责任终身制，实行限期清收，限期内不能收回的实行下岗清收，下岗清收期间只发生活费。同时，要求网点负责人不再作为第岗直接发放贷款，只负责审批贷款。对违规违章贷款按调查人责任人追究经济行政和赔偿损失责任，对违法贷款造成定损失的追究刑事责任，对联社确认的岗位清收贷款，因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。资金营运方面完善了备付金管理办法，存款准备金的调缴管。
3、于形式，未做到认真核对。重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况我行及分理处的重要空白凭证有价单证经核查账表账账账簿账实账证账据均相符。并且做到证账分管证印分管，在领用时，做到双人领用，并按规定的使用量领取，在使用时，能够按规定销号，营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。纠改方向总之，通过开展合规管理和风险防控年活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到始终坚持抓学习，不断为自己充电，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。要加强对金融机构诈骗盗窃抢劫。
4、风险管理部负责不良资产管理方面的自查审计稽核部负责监督检查等方面的自查，按照分工各部室积极组织实施。自查结果法人治理结构方面我社不断完善法人治理结构，制定和修改联社章程，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会理事会监事会经营班子制定有明确的议事规则，会结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策执行和监督职能，初步建立起了各负其责协调运作有效制衡的法人治理结构。授权授信方面对资金营运贷款审批同业拆借票据承兑和贴现不良资产处置等都建立了授权制度严格按照海阳市农村信用联社信贷授权授信制度对贷款进行授权授信管理，力争做到授权授信额度合理。并根据各基层信用社的经营管理水平和不同的贷款方式进行分类授权，确定不同的贷款权限和授信额度。
5、同深化大连农商银行改革有机结合起来，切实增强员工风险意识提高员工整体素质，坚决从严治社，遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为大连农商银行改革和发展创造良好环境。农商银行支行年月日全文完。合规管理自查报告优秀范文自查自纠报告材料。现金管理方面自查情况截止检查日支行库存现金为元分理处库存现金为，不存在超库存现象。截止检查日从调阅监控及日常查库情况来看，我行不存在白条抵库现象。客户提取大额现金均按规定进行提前预约，并登记在大额现金预约登记簿中。支取过程中严格按照相关规定留存取款人及代理人的有效身份证件复印件，并登记相关登记簿。现金凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑。存在问题个别时候清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑。
6、社派驻了风险查工作领导小组，由同志任组长，同志为成员确保风险排查工作取得成效。分工明确，责任到人联社派驻工作小组到社后对对我社风险排查进行了分工，工作组的两位成员负责排查表的登记填制造册。由同志组织信用社的全体职工对信用社的负债资产股本金表外科目安全等方面进行自我排查。具体由王贵益配合工作组搞好信贷资产和表外科目及安全的排查和日常业务的开展配合工作组搞好存款负债股金中间业务现金重空的排查和日常业务的开展。个工作日内为职工开展自查暴露问题，十个工作日以内为单位综合职工自查和实际工作中存在的问题进行暴露边查边整改。按照分工各自负责确保风险排查的顺利实施。现金管理方面自查情况截止检查日支行库存现金为元分理处库存现金为，不存在超库存现象。截止检查日从调阅监控及日常。
7、符合规定。制定完善了同业拆借管理制度，对资金交易风险评估检测和控制进行建立完备。印章的使用与保管方面，从调阅监控来看支行及分理处均存在柜员离柜时，印章未上锁保管，柜员安全意识薄弱，未能严格按照规定执行。人员变动时交接手续齐全，重要空白凭证帐实相符。印证的保管使用销号销毁制度有落实到位。存在问题部分柜员下班后，私章未入库保管或只扔在抽屉里未上锁。柜员卡管理检查中未发现存在人多岗现象，柜员设置均有按制度进行设置。柜员能不定时对密码进行修改，授权交易基本能落实到位。存在问题个别员工上班时柜员卡的存放较随意，且离柜时未及时上屉上锁。柜员密码修改未及时真实在运行日志上登记。账户管理方面自查情况帐户管理自查中未发现存在开立黑户现象，帐户实行按户建档，集中管理制度。存在。
8、放完整。我行所有开立变更使用撤销单位结算账户均按规定执行不存在违规现象。我行的对公大额交易检查及可疑交易检查及时上报相关科室，不存在瞒报隐报现象。事后监督及档案管理方面自查情况对我行已经入档保管的会计档案已全部归档完毕并进行汇总保管，档案室定期通风保证了会计档案的干燥完整。会计凭证及账表簿等方面自查情况会计档案各种核算资料能按要求收集整理，建立会计档案调阅登记簿。存在问题凭证帐簿报表的装订不及够时，电脑打印资料签章不全，且未及时入档。下阶段规划。我行将在此次自查的基础上，针对所发现的问题，及时进行自查自纠。把安全核算合规管理会计核算专项整治工作同深化大连农商银行改革有机结合起来，切实增强员工风险意识提高员工整体素质，坚决从严治社，遏制违法违规案件的发生，全。
9、题普遍存在对于年以上未发生业务往来的帐户，无及时联系客户销户的现象。部份账户存在未及时年检。机构信用代码证未及时发放完整。我行所有开立变更使用撤销单位结算账户均按规定执行不存在违规现象。我行的对公大额交易检查及可疑交易检查及时上报相关科室，不存在瞒报隐报现象。事后监督及档案管理方面自查情况对我行已经入档保管的会计档案已全部归档完毕并进行汇总保管，档案室定期通风保证了会计档案的干燥完整。会计凭证及账表簿等方面自查情况会计档案各种核算资料能按要求收集整理，建立会计档案调阅登记簿。存在问题凭证帐簿报表的装订不及够时，电脑打印资料签章不全，且未及时入档。下阶段规划。我行将在此次自查的基础上，针对所发现的问题，及时进行自查自纠。把安全核算合规管理会计核算专项整治工作。
10、支行及分理处均存在柜员离柜时，印章未上锁保管，柜员安全意识薄弱，未能严格按照规定执行。人员变动时交接手续齐全，重要空白凭证帐实相符。印证的保管使用销号销毁制度有落实到位。存在问题部分柜员下班后，私章未入库保管或只扔在抽屉里未上锁。柜员卡管理检查中未发现存在人多岗现象，柜员设置均有按制度进行设置。柜员能不定时对密码进行修改，授权交易基本能落实到位。存在问题个别员工上班时柜员卡的存放较随意，且离柜时未及时上屉上锁。柜员密码修改未及时真实在运行日志上登记。账户管理方面自查情况帐户管理自查中未发现存在开立黑户现象，帐户实行按户建档，集中管理制度。存在问题普遍存在对于年以上未发生业务往来的帐户，无及时联系客户销户的现象。部份账户存在未及时年检。机构信用代码证未及时发。
11、提升内控和风险管理水平，为大连农商银行改革和发展创造良好环境。农商银行支行年月日全文完。合规管理自查报告优秀范文自查自纠报告材料。分工明确，责任到人联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人事综合部负责法人治理方面的自查，财务会计部负责财务会计及柜面业务等方面的自查资金营运部负责资金营运中间业务等方面的自查风险管理部负责不良资产管理方面的自查审计稽核部负责监督检查等方面的自查，按照分工各部室积极组织实施。自查结果法人治理结构方面我社不断完善法人治理结构，制定和修改联社章程，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会理事会监事会经营班子制定有明确的议事规则，会结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策执行和监。
12、库情况来看，我行不存在白条抵库现象。客户提取大额现金均按规定进行提前预约，并登记在大额现金预约登记簿中。支取过程中严格按照相关规定留存取款人及代理人的有效身份证件复印件，并登记相关登记簿。现金凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑。存在问题个别时候清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑流于形式，未做到认真核对。重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况我行及分理处的重要空白凭证有价单证经核查账表账账账簿账实账证账据均相符。并且做到证账分管证印分管，在领用时，做到双人领用，并按规定的使用量领取，在使用时，能够按规定销号，营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。印章的使用与保管方面，从调阅监控来。
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合规管理自查报告（优秀范文）-自查自纠报告材料