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doc 证券从业《市场基础知识》考前预测题及答案 ㊣ 精品文档 值得下载

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《证券从业《市场基础知识》考前预测题及答案》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。本题考查人民币债券的交易方式和品种。题干表述正确。本题考查两岸三地指数。题于表述正确。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入,应当列为资本公积金,而不是法定盈余公积金。证券从业资格培训本题考查中国证券业协会的成立。题干表述正确。根据证券公司分类监管规定,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为等大类个级别。证券公司编发的内部使用的信息简报快讯动态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。本题考查证券自营业务。题干表述正确。本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。根据证券公司合规管理试行规定,证券公司应当制定合规管理的基本制度......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....选项属于有限售条件股份。为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行短期债券。流通市场发达,债券容易变现,长期债券较能被投资者接受。般来说,期限较长的债券流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高些。证券从业资格培训本题考查政府债券。本题考查国债的分类。按照发行本位分类,国债可以分为实物国债和货币国债。本题考查储蓄国债电子式。本题考查商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后先于商业银行股权资本的债券。可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到个月之内根据需要不断进行筹资,使企业公司能够更灵活地安排,以满足公司筹资的需要。本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....派出机构应当责令公司限期改正,在个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过个工作日。证券从业资格培训依法负有信息披露义务的公司企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取年的证券市场禁入措施。在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限般不得超过个交易日。我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....题干表述正确。本题考查的特点。题干表述正确。本题考查远期交易。题干表述正确。金融现货交易的对象是具体形态的金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约。为防止操纵市场行为,交易所通常会选取流通盘较大交易比较活跃的股票推出相应的期货合约,并且对投资者的持仓数量进行限制。本题考查期货套利。题干表述正确。从保值角度来说,金融期货通常比金融期权更为有效,也更为便宜。本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。本题考查存托凭证。题干表述正确。证券从业资格培训本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责的保管和清算,而托管银行负责保管所代表的基础证券。本题考查证券市场的分类。题干表述正确。上市公司发行可转换公司债券的条件之是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的,而不是。本题考查主板市场。题干表述正确......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....般为月初和月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区,排名在名内的新样本优先进入,排名在名之前的老样本优先保留。本题考查上证国债指数的样本在上海证券交易所上市的剩余期限在年以上的固定利率国债和次还本付息国债。本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币亿元。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近次证券公司分类评价类别在类以上含类。本题考查专项资产管理业务的特点。选项属于集合资产管理业务的特点。制度起源于美国。证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项。证券公司经营证券经纪业务的其净资本不得低于人民币万元。证券公司经营选项各项业务的,其净资本不得低于人民币万元......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....题干表述正确。本题考查政府债券的定义。政府债券的发行主体是政府,不是政府机构,所以题干表述。证券从业资格培训本题考查金融债券。题干表述正确。本题考查财务公司债券。题干表述正确。本题考查我国企业债券的发展。题干表述正确。在我国发行可交换公司债券的适用法规是公司债券发行试点办法,可转换公司债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法。本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另个国家。本题考查亚洲债券市场。题干表述正确。本题考查我国证券投资基金业的发展。题干表述正确。本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。题干表述正确。本题考查指数基金。题于表述正确。本题考查基金托管人。基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。证券从业资格培训基金管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....本题考查证券投资基金的特点集合投资分散风险专业理财。本题考查证券投资基金与股票债券的区别反映的经济关系不同筹集资金的投向不同风险水平不同。证券从业资格培训选项是货币市场基金不得投资的金融工具。本题考查上市开放式基金。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的项业务。本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为股权类产品的衍生工具货币衍生工具和利率衍生工具信用衍生工具以及其他衍生工具。本题考查金融自由化。选项的正确表述是取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....本题考查基差风险,本题考查信用违约互换。证券从业资格培训本题考查认股权证。认股权证般由基础证券的发行人发行。可转换公司债券应半年或年付息次,到期后个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后期利息。年以前,只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项是发行级存托凭证的国内企业。本题考查证券承销中的代销。股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于个月。证券交易所是整个证券市场的核心。本题考查上海证券交易所的运作系统集中竞价交易系统大宗交易系统固定收益证券综合电子平台。选项属于深圳证券交易所的运作系统。当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过时,深圳证券交易所可对其实施临时停牌分钟。本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。证券从业资格培训本题考查沪深指数的定期调整......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....隐匿伪造篡改或者毁损述正确。本题考查中国证券市场发展史。年月,郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制,成为新中国期货交易的实质性发端。注意是期货,而不是期权。本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。证券从业资格培训本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。本题考查股票的定义。题干表述正确。本题考查股票的性质。股票应具备公司法规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股票就无法律效力。本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。本题考查股票的分割与合并。题干表述正确。通常情况下,再贴现率的下降必定使市场利率随之下降,股票价格相应提高。本题考查股息率可调整优先股票。发行股息率可调整优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。本题考查外资股的概念。外资股是指股份公司向外国和我国香港澳门台湾地区投资者发行的股票......”

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