1、“.....如果其中些职责是由不同部门职员履行，那么每个部门职责应该界定清楚。原则与内部审计关系合规部门工作范围和广度应受到内部审计部门定期复查。原则跨境问题银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区适用法律和监管规定，合规部门组织方式和结构以及合规部门职责应符合当地法律和监管要求。原则外包合规应被视为银行内部项核心风险管理活动......”。

2、“.....但外包仍必须受到合规负责人适当监督。五大过程要素主要内容分别为控制环境对合规风险管理与内部控制有重大影响因素作了规定，主要内容包括公司治理高管层责任内部控制政策与目标组织架构企业文化人力资源等。环境模块规则，建立健全本行风险管理和内部控制制度。同年月日，国务院颁布银行业监督管理法，以法律形式引进了国际通行审慎经营理念。年月日......”。

3、“.....以巴塞尔银行监管委员会有效银行监管核心原则为主要核准通过，归档资料。未经允许，请勿外传,框架，借鉴报告有关内容包括所提出模型，运用国际质量管理理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面系统详细规定。年月日，银监会发布关于加大防范操作风险工作力度通知简称十三条，强化了商业银行操作风险防范......”。

4、“.....巴塞尔银行监管委员会发布了合规和银行内部合规部门。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规观点。为满足监管机构监管要求，银行必须遵循有效合规政策和程序，并在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。年月日，巴塞尔银行监管委员会在借鉴经济合作与发展组织于年发布修订后公司治理原则......”。

5、“.....针对银行业机构独特性，为提供切实可行指导，委员会对年发布银行公司治理指引进行了大幅度修订，发布了征求意见稿加强银行公司治理修订稿，旨在帮助各国银行业监管机构推动本国银行业机构采用稳健公司治理做法。该文件明确指出风险管理战略和风险管理技术是商业银行核心竞争力......”。

6、“.....年月日，银监局根据中国银行业监督管理委员会商业银行内部控制评价试行办法有关规定，借鉴巴塞尔银行监管委员会银行合规与合规部门，结合市实际情况出台了银行业金融机构合规风险管理机制建设指导意见以下简称合规指导意见，要求在沪商业银行法人银行分行等金融机构组建合规部门，建立有效管理合规风险运行机制，促进银行全面风险管理体系建立......”。

7、“.....年月日，中国银监会主席刘明康在银行业首届合规年会上对银行业加强合规风险管理机制工作给予了充分肯定，并明确提出将在全国推广经验和做法。中国银行以下简称银行作为国内首家股份制商业银行，将国际先进管理技术与本土经验有效结合，在经营理念风险管理财务管理市场开拓等领域发展迅速，业务转型稳步进行，风险控制全面加强......”。

8、“.....中国银行分行依据国家银监会发布商业银行内部控制评价试行办法及银监局发布合规指导意见要求，在银行乃至业内率先启动合规风险管理机制建设项目。经过半年多努力，在管理咨询有限公司以下简称咨询公司指导和帮助下，合规风险管理机制建设项目已顺利完成，并得到监管当局充分肯定。年月初，银行分行宣布合规风险管理体系正式运行......”。

9、“.....为贵行全运行要求，主要内容是如何对人无德和无能问题进行控制，对运作过程进行控制，如何在计算机环境下实施控制，以置流程图风险控制自我评估底稿流程分析底稿年月日月日体系文件初稿编写项目办公室应落实文件编写指导监督责任人，严格时间要求，形成文件编写明细方案。各部门根据合规内控管理体系框架设计方案及文件清单，按照文件编写要求......”。