规率案件率大大降低。具备良好内外部条件银行高层领导已经充分认识建立个系统化合规内控管理体系必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层远见卓识，也是确保项目获得人力财务物力支持重要基础。从外部条件看，选择家专业化管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目成功实施确定良好外部支持保障。管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会内控评价办法银监号令制订工作，对内部控制体系建立有着深刻理解直接参与了银监局合规指导意见发布全过程，始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理以及，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间工作计划。项目组织策划项目管理组织结构图分行合规内控管理体系建设项目以下简称合规项目是项事关全行战略性管理基本建设工程，因此必须由各级领导亲自挂帅并抽调精干人员全力以赴实施。建立完善项目管理组织机构见下图是项目成功基本保障职责分工分行合规项目领导小组合规项目作为把手工程，应成立由行长亲任领导小组组长，分管副行长为副组长，分行各条线正职及各支行行长为组员分行合规项目领导小组，并通过定期或间断性专题会议形式履行下主要职责负责合规内控管理体系建设整体规划和控制审议和批准分行合规内控政策和目标批准项目工作内容安排批准合规内控管理体系整体推进工作计划评审体系框架，审议和批准相关文件确保提供推进本项目所需资源。分行合规项目办公室分行合规项目办公室是合规项目领导小组办事机构，全面负责项目策划协调指导及控制工作。建议项目办公室主任由分行分管副行长兼任，并任命分行合规经理为常务副主任分行其他各部门高级管理人员各支行主管副行长为项目办公室副主任同时，抽调有关人员组成项目办公室，考虑设置包括综合培训信息及宣传等相关职能岗位，并抽调相关人员组成项目工作组。项目办公室作为项目领导小组办事机构，除重大事项需提请领导小组会议讨论决策并定期或阶段性汇报外，项目进度推进工作协调等例行管理及决策活动开展，建议通过项目办公室会议形式执行。项目办公室会议纪要送领导小组成员及所有相关单位和部门。项目管理日常工作通过所设各职能开展，相关职责包括综合制定起草项目总体规划和各阶段性计划并实施控制负责咨询工作协调联络和管理承担项目办公室会议秘书工作收集解决在推行过程中所出现问题并定期向项目办公室会议及项目领导小组汇报负责组织开展过程评价评审验收和总结负责与各部门及相关支行项目组联络，及时发现问题协调指导协调和监督项目进展等培训信息及宣传负责培训计划编制负责培训教材编制负责项目实施过程中培训工作组织和实施负责培训工作有效性评估组织开展现有文件和法规收集清理工作负责项目实施过程中文件管理负责有关项目信息内部发布和对外相关宣传信息提供。各业务部门负责组织内控体系建设工作在本业务条线实施负责本业务条线内控体系文件编写评审修改运行与维护在培训组安排下，就本业务系统内控体系文件进行培训。试点支行营销团队项目小组各支行营销团队成立项目小组，完成分行所下达合规内控管理体系建设工作计划各项要求，并确保所建合规内控管理体系有效持续运行。咨询工作组根据咨询协议要求，参与项目策划活动，协助起草项目管理办公室工作文件，并根据分行要求，指导开展合规内控管理体系调研评估设计和评审等工作，承担运行指导和培训任务等。项目咨询总监全面负责项推进分步实施注重实效为原则，通过四个月时间努力，分四阶段在分行现有合规与内控制度及岗责管理基础上，通过对现有风险管理与内控制度全面清理整合和完善，理顺内部关系，明确各部门及各层级职责和接口，明确各项活动职责，识别评估流程中各类风险，确定控制措施及要求，建立既符合分行实际情况系统透明文件化合规内控管理体系，又满足银监会商业银行内部控制评价试行办法要求，并充分参考包括巴塞尔委员会发布有关合规风险方面文件充分考虑和依据银监局合规指导意见有关合规风险管理机制建设要求，并将各项要求与流程及岗责向匹配。同时，该体系还将为今后管理提升预留空间与接口，把风险和提供金融服务有效结合，从而全面提高整体风险管理水平，增强风险防范能力，提高顾客满意度，实现稳健而高效经营