存和外部保管记录证券的变动记录管理权证数量准备将流动的证券保管盘点调节存货经营暴露管理法规遵守和报告信用保证金产品安全主文件维护维护主文件保持合规管理系统进行法规符合性的自我评价监督法规性检查处理法规方面的查询责备设置暴露限制目标管理头寸证券价格证券总计和风险暴露限制的比较评价客户的信用可靠性设定信用限度收取抵押管理客户的信用风险暴露建立信用标准在主文件中加入新产品和发行记录追踪和输入股利利息和重组客户结算收款收付客户的资金证券管理资金和证券的变动风险管理信息管理财务会计人力资源管理支持服务管理管理性服务管理外部关系管理公司交流确保员工交流管理员工分工过程计划和管理人力资源管理员工奖励制度管理职业发展计划管理员工的满意度管理空缺和员工的配合发展和训练员工进行员工数据和工资管理实行员工福利保障和公开招聘管理员工的福利管理工资保证员工的健康和安全管理工会活动管理总账进行关帐进行贷款会计记录进行保证金会计记录进行投资会计记录处理应付账款制定策略变革架构发展和管理与供应商的关系建立和管理客户关系开发和开展产品和服务加强和保持产品和服务管理灾难恢复计划管理环境的运作支持和培训客户计划和管路数据安全操作建立限制进行反向测试进行正向测试监管市场暴露检查客户柜台方的可接受性支持服务设施管理资金电信数据中心管理责任管理税务提供安全服务管理设施管理所有法律上的税务要求法律服务编写和复核重要的合同管理会计进行分配和成本分析进行分部营利性分析报告和分析财务报表进行不动产价价值分析建立合保持业务基础成本核算分析管理公司的资金确定融资需求为外部债务提供必要的服务需要时发行债券或商业票据确定电信需求管理供应商关系建立电信策略和架构安装和维护电信设备安装和维护所有设备批业务处理监管数据中心和业务执行的过程针对性更正错误和处理失误实要时进行改进管理整个流程中个环节的责任建立目标需要时调整暴露程度针对性更正错误和处理失误实要时进行改进按要求定期预缴按时纳税申报关于法律事务向经营单位提建议为外部律师提供帮助和支持在诉讼中代表公司经纪业项目精选为家主要的区域性综合证券公司评价技术基础设施，这些设施支持零售经纪业务，资本市场，资产管理以及相关的单位和业务清算。项目包括复核当前技术环境的文档管理，功能，组织，流程，财务业绩，技术应用，数据和网络以及针对每个领域的改善提案为家主要的区域性综合证券公司公司需要协助以评估由于新的收购和战略而产生的资本和经营需求，这些新的收购和战略是为了发展公司的研究和交易能力。德勤咨询展开复核从而改进流程，重新安排经营，确定业务活动执行成本确定固定收入交易软件参与供应商谈判，分部门复核现有系统的功能性，更换业务表格和产品服务对帐单为家主要的区域性综合证券公司公司包揽了美国本土大部分的证券交易业务，并提供报价和代理服务和经纪业务以及投资管理业务。与客户的合约是分业务签订的，这样导致了业务量的流失。而且公司的市场份额和地位也难以准确评估。德勤咨询协助评估客户所服务的市场，其次制定市场战略帮助新老产品定位。咨询小组为客户提交了市场评估其后的个业务约定为客户提供了经营活动的成本系统择•信息系统分析和选择•分析和设计互联网基础的交易系统•客户服务流程分析和再设计•设计和实施电话委托中心•分析和设计互联局域网基础的客户服务系统零售经纪业务核心服务辅助服务•复核风险暴露及控制•复核政策及程序审计法规税务•当前法规要求•未来趋势•当前法规要求•未来趋势德勤咨询的简介。该项目提供了分产品和客户的损益表。经纪业项目选读有代表性的经纪业务约定有代表性的经纪业务约定为家主要的区域性综合证券公司进行了零售经纪业务重建的复核，投资管理和资本市场业务以及相关支持功能和业务.德勤咨询进行了详细复核并提供提高盈利性和效率的改善意见。为家主要的区域性综合证券公司项目包括个整合核心流程重设计，快速起动和经营活动基础的成本分析。此外还提供其他改善机会包括人员，技术和基础设施为家主要的全国性综合证券公司领导项亿美元网络服务和后台外包协议的评估，包括从技术，财务和经营方面进行评估。经纪业项目选读为间大型经纪事务所在接手项目之前，该事务所的零售系统刚经过大型的兼并。名经纪人分散于美国各地工作，无法有效，及时的得到有关的信息，进行及时的交易。德勤咨询接受委托进行系统要求的收集和分析，并进行新代的客户服务器零售经纪系统的总体设计。经纪业项目选读有代表性的经纪业务约定徳勤咨询简介德勤咨询长期以来是公认的为金融业提供咨询服务的领导者。我们为许多大型券商和银行，清算公司，托管银行及投资经理提供服务.我们在以下领域声誉卓著战略发展协助发展战略计划制定公司计划并实施购并分析可行性分析协助多元化营销和计划营销研究设计投资产品精算和定价分析协助推广发展销售队伍和培训德勤咨询的简介我们在以下领域声誉卓著续财务管理和利润提高产品盈利性分析管理与责任流程设计设计管理报告和信息财务和经营计划预算投资和现金管理技术通讯支持其他所有服务的系统开发信息系统的战略计划办公系统和生产力光学图像化经营，生产力和控制的提高复核组织结构设计组织结构销售实践核规复核经营和控制的提高管理和事务流程改善德勤咨询的简介德勤咨询协助下列证券公司在广泛的领域展开工作客户后台支持交易战略制定风险核规财务管理其他.德勤咨询的简介我们在证券业方面有许多直接的经验后台与总部作业营业部经营客户服务•核心流程分析和再设计•发现外包机会和选择供应商•战略信息系统计划•成本结构分析•发现收费机会•行业基准分析•营业部流程分析和再设计•成本结构分析•经营模式略制定个经营流程模式怎样的经营模式能最好地支持公司的战略证券公司流程再造的方法和步骤总体设计详细设计发展及执行经营模式选择现有经营业绩评价个正确的经营模式或模式的组合是基于客户的总体战略经营成功的公司能满足客户价值最大化的的期望关键特征低价，低成本，可靠性，便利言外之意设计的流程要保证产品的可靠性，非常满意的客户服务，最低成本以及巨大的内部效率改善的动力“经营长处”提供客户行业中业绩最佳的产品关键特征创新能力，快速的“市场第”的产品开发,开拓建立新市场,具竞争力的价格但不是最激进的言外之意流程重点在创新和成功的业绩，重点在产品，客户服务战略是次要的“产品的领导地位”跟客户亲密的公司发展了与客户的紧密关系，并试图为客户提供全面解决方案关键特征个性化服务及建议，客户得到便捷的服务言外之意流程为”仔细的支援”客户提供流的支持，成本是高昂的，重点在用什么为客户服务提供员工适应客户需求的自由“客户勤密度”证券公司流程再造的方法和步骤再造的原则可由运营模型得出战略经营模型重新设计的原则综合各程序的详细图表和客户在表上的战略位置，我们会选择适合客户战略方式的运营模型客户运营模型效率卓越之运作优越的产品客户亲密度每项具体的设计计划必须依照它的各项原则进行。运营步骤模型的作用就是用来制定出重设计的原则。按照再造的原则分析各项可选计划，选择最符合客户战略发展策略要求的重设计计划。证券公司流程再造的方法和步骤重设计原则范例客户服务所有的变化和改进都是为了保持或提高目前的客户服务水平。运营机制上程序应该集中，可能的情况下应函盖产品和客户。在合理的情况下，程序应尽量外包给存款机构如和清算公司如来进行。信息和报告的要求应尽量保证无缝的操作和传输。通过主机存储系统，辅助系统，或外部数据库应避免手工操作。操作和程序应在各分支机构间实行标准化。包括标准化的购买系统用户化技术可行性上对核心系统的技术性改进搬仅限于目前的成熟技术。不建议新技术的发明与革新。自制购买或改进现有技术几种可能，都应考虑。应尽可能使用市场信息和其他电子信息服务，以避免昂贵费时的信息收集。可能的情况下，应使用分支机构间的电子数据和信息的实时交换和传输。成本所有的改良措施程序，技术，人员，基础设施都要基于成本的考虑。控制行为可能的情况下，应通过技术或程序的改进避免全程控制程序。可能的情况下，现金和证券的调节应只在异常情况包告中作出。运营控制，政策和程序应同时满足内部和外部的要求而且，财务的成本效益可行性也必须考虑。所以，要对每个控制点都要分别作成本效益分析。再造的原则可由运营步骤的模型得出证券公司流程再造的方法和步骤选择好运营模型后，流程再设计将在被兼并企业的战略计划框架中进行总体设计具体设计安装和实施选择运营模型目前业绩评价实行总体的综合程序重计划明确可行程序并作出最佳选择明确技术基础设施的要求明确各可行计划的成本明确综合集成的资源，财力要求作出最佳选择为客户制定综合的运营程序重设计证券公司流程再造的方法和步骤项目设计阶段注重于核心程序的重新设计和些速效措施核心程序重设计每个核心运营程序都进行总体的重新设计设计将函盖经纪操作，分支机利息损益转换重组客户服务交易清算信用保证金管理服务策略人力资源风险管理财务会计管理会计信息管理税务责任管理法律服务电信公司资金管理数据集中管理设施管理交易客户结算产品服务设计保管风险暴露管理.客户服务模型主管监管和合规性报告交流策略产品服务设计控制计划管理营销和销售计划和管理质量状况控制公司监管进行管理报告和外部报告管理全公司范围的灾难恢复计划建立和管理侦查舞弊的结构体系关注外部环境公司战略的模型化和战略计划的编制定义经营计划评价战略联盟收购的机会经营预算预测管理和提高经营业绩保持公共关系保持政府关系保持股东关系保持公司客户关系调查内部信息建立整体性销策略建立地区市场策略和销售计划广告和推销产品和服务在定位市场中建立品牌价值确定潜在的客户观察和预测客户的行为和需要形成产品服务策略追求新产品产品改进确定产品负责人改变提供的产品和服务启动变化的产品和服务抛弃过时的产品和服务监测产品和服务的业绩销售确定预期客户发展与现有客户和目标客户的关系将客户的需要和产品及服务配比制定融资计划分析客户的盈利能力和客户起检查应用产品和服务的结果追踪记录客户对服务的满意度和客户起分析新的投资机会承销订单交易处理交易研究损益融资库存资金产品开发和交易收集宏观经济信息收集行业特定信息收集产品市场特定信息收集特定公司的信息关注法制环境建立预测确定投资机会形成研究机会向清算代理人提交交易信息增加或更正交易数据从清算公司得到比较数据管理出纳和清算资金结算管理管理资金来源得到退回经营资金评估投资银行业务需求提供并购，拆分和保卫服务提供初始化服务提供承销服务提供分销服务提供商业银行服务提供私有化服务提供辛迪加服务头寸实时记录证券价格编制报告损益在内部和外部传播信息观察机会提交要求得到产品部件管理存货评价短期研究和市场数据和负责人交流作出交易决定输入订单进行交易记录交易进行产品控制产品开发和交易证券贷款合规管理贷