1、“.....案件防控治理工作的主要措施案件防控工作是项长期性工作,为此,联社与信用社信用社与分社信用社与职工逐级签订责任书,自上而下逐步建立覆盖全部的横向到边,纵向到底不留死角的案件防范体系,形成级对级负制度规定,并把这些要求观点和精神体现在经营方针和经营策略上,融入到业务工作中去,筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育,定期组织讨论学习,要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求,结合岗位谈体会写心得查问题抓整改,切实收到良好效果。进步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪,做好风险业务预警案发趋势预警员工违章预警突发事件预警员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员小时内外的总体目标要求和分类指导的原则,启动案件防控工作总动员,积极营造群防群治围追堵截的案件防空高压态势,重拳出击,继续推进案件治理回头看深度排查工作,在巩固治理成果,有效防控案件反弹的基础上......”。

2、“.....以稽核检查和责任追究为手段,强化内控,努力提高案件防范能力和工作水平,坚持加强组织领导和把手负责制,坚持制度建设与制度执行相结合,不断提高经营管理水平,降低新发案件的数量和涉案金额,增人。进行批评教育的人,采取其他措施的人。对上述人员目前已经进行批评教育的人,采取其他措施的人,并分别落实了责任人,实施了重点和长期帮教措施。是对赌博购买彩票炒股行为在员工中进行了全面排查,在排查过程中,没有发现有赌博行为的员工,也没有发现员工利用公款或通过贷款借支等举债途径购买彩票或炒股。是到年月至今,联社均能按省联社要求按程序规定对员工行为进行排查,没有发现违反排查制案件防控工作计划网友投稿贷款发放过程中的吃拿卡要等不正之风严查以贷谋私......”。

3、“.....造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。会计出纳。核查白条抵库挪用库款等违规问题不按规定及时与客户进行对账问题印证押保管与使用违规问题财务收支范围要岗位人员年应轮岗人,实际轮岗人,其中机关人,信用社人。年应强制休假人,实际休假人,未休假人。年近亲属应回避人数人,其中信用社人,分社储蓄所人,均进行了回避。对高管人员交流重要岗位人员轮岗强制休假我们均进行了审计,审计采取了直接审计与委托审计两种方式进行,审计均形成了报告。年,对审计出来的不履责及有违规行为的名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主查找岗位易发案件的薄弱环节,抓好规章制度落实为重点,全面提升内控监督和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组根据工作需要,分阶段分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进行检查存款业务。检查大额存取款业务,特殊业务交易。贷款业务。核查超权限......”。

4、“.....截留挪用问题质押抵押和担保的真实有效问题等。严论学习,要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求,结合岗位谈体会写心得查问题抓整改,切实收到良好效果。进步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪,做好风险业务预警案发趋势预警员工违章预警突发事件预警员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员小时内外的行为,注意员工思想动态和行为动态,建立相应的行为失范自报举报教育和上报制度,做到防患于未然,及时消除各类风险隐患。进步配合做好案防试评估工作。做好案防自我评估工作,不影响全行整体案防工作部署。进步做好岗位轮换及休假工作。要严格按照各级文件的要求,认真贯彻轮岗强制休假制度,并做好相关记录及备案。严格落实案防责任追究制度。资金营运中心与每位员工,都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任,切实做好群防互防工作,不留盲区,不留死角......”。

5、“.....案件防控工作计划网友投稿。进步做好案防教育工作。利用晨会及每月的真落实了十大联动措施对于这措施的落实,我们要抓以下些具体工作落实票据保证金他社托管制度信用社线网点卡证章与行政章联动管理制度落实员工轮岗会计委派强制休假和岗位审计制度制订员工举报奖励制度明确贷款查与档案管理制度稽核工作尽职与问题制度年月初我们处理了起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度案件查处与信息批露制度信用社操作风险管理与奖惩。如年,安全管理。检查安全防范工作的物防技防和人防隐患,特别是守库押运值班等重要环节风险隐患,检查金库钥匙等管理和使用等问题。员工管理。检查员工教育管理方面存在的问题,严查种人。认真查处群众来信来访反映问题。案件防控治理工作的主要措施案件防控工作是项长期性工作,为此,联社与信用社信用社与分社信用社与职工逐级签订责任书......”。

6、“.....纵向到底不留死角的案件防范体系,形成级对级负专项检查组对以下重点内容进行检查存款业务。检查大额存取款业务,特殊业务交易。贷款业务。核查超权限,超范围逆程序贷款和借名冒名贷款问题向客户违规授信问题大额贷款超比例问题收贷收息不入账,截留挪用问题质押抵押和担保的真实有效问题等。严查贷款发放过程中的吃拿卡要等不正之风严查以贷谋私,索贿受贿收受礼金财物等违法违纪行为严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商办企业等问题严查信用社职工。各信用社都要设立举报信箱和投诉电话,指定专人负责,对群众的投诉举报要认真对待,及时查处,做好对举报有功人员的奖励和保密工作,对知情不报的要视情节给予惩罚。各信用社主任要高度重视案件防控工作,若工作不负责任,敷衍应付,使该发现问题未被发现,日后被查出的,要严格追究信用社主任的责任。按照自查从宽,他查从严尽责从宽,失职从严的原则......”。

7、“.....加强与当地任名,副主任名,有人被撤职,人被免职。在轮岗和休假期间,原则上执行了先移交后轮岗,先审计再上岗的规定。狠抓员工行为排查是联社做到了对员工行为进行按月排查,并逐人建立了排查档案共份,截止年月日,全市共排查出重点人员名,其中,不安心工作违反劳动纪律的人,贪图享受的人,参与经商的人,不服从管理行为异常的人,工作时间注意力注意力不集中的人,性格缺陷的人,其他不良行为的真落实了十大联动措施对于这措施的落实,我们要抓以下些具体工作落实票据保证金他社托管制度信用社线网点卡证章与行政章联动管理制度落实员工轮岗会计委派强制休假和岗位审计制度制订员工举报奖励制度明确贷款查与档案管理制度稽核工作尽职与问题制度年月初我们处理了起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度案件查处与信息批露制度信用社操作风险管理与奖惩。如年......”。

8、“.....索贿受贿收受礼金财物等违法违纪行为严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商办企业等问题严查信用社职工用信贷资金购买基金炒股买彩票赌博等违纪违法行为严查办理贷款过程中因违规操作,造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。会计出纳。核查白条抵库挪用库款等违规问题不按规定及时与客户进行对账问题印证押保管与使用违规问题财务收支范围每周对员工进行次政治业务和内控制度的学习培训,学习教育必须要有记录。并通过定的考核方式检验学习效果。通过长效机制建设,抓制度抓流程抓案防措施建设。使各项制度全面制约各类决策程序各项业务流程各级管理人员和每个员工。检查工作的重点内容以学习规章制度为基础,提高广大员工严格按章办事的意识和自觉性,坚决抵制各种风险操作问题以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口......”。

9、“.....造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。会计出纳。核查白条抵库挪用库款等违规问题不按规定及时与客户进行对账问题印证押保管与使用违规问题财务收支范围违规问题小金库和账外经营问题固定资产购置使用及办公用品购置基建装修等方面的违规问题。计算机业务系统。核查即时操作人员之间密码使用程序授权等方面存在的问贷款发放过程中的吃拿卡要等不正之风严查以贷谋私,索贿受贿收受礼金财物等违法违纪行为严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商办企业等问题严查信用社职工用信贷资金购买基金炒股买彩票赌博等违纪违法行为严查办理贷款过程中因违规操作,造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。会计出纳......”。